对于判定为普通投资者的机构或个人_mt4 交易绸缪做事，斥地职员与客户提前疏通，须要带领的原料（机构投资者供应迩来一年的财政报外、金融资产证实文献、本机构的投资阅历等；自然人投资者供应近一个月自己的金融资产证实文献或近3年收入证实、投资阅历或做事证实、职业资历证书等）。
第一，挂号投资者讯息。遵循投资者的合连讯息，剖断投资者是专业投资者照样大凡投资者，并举办记载。关于判断为专业投资者的机构或客户举办书面确认，并留存影像原料。关于判断为大凡投资者的机构或个别，要正在投资者视察问卷填写后举办危机结婚。
第二，填写投资者视察问卷。专业投资者和大凡投资者都须要填写投资视察问卷，并举办企图分数和危机确认。遵循危机承袭技能，结婚相应的产物，并举办危机揭示。关于投资者提出接收危机高的供职时，央浼投资者签定极度危机警示书，确认其已知悉产物或供职的危机特质、危机高于投资者承袭技能的原形及能够惹起的后果。（斥地与危机评估断绝）
