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　　未按规定对债务人主体资格、贷款资金用途、预计还款资金来源及相关交易背景进行尽职审核和调查mt5 美元指数群众网北京8月16日电（记者 李楠桦）记者从邦度外汇拘束局获悉，即日，外汇局传达21起违规案例。2018年此后，外汇局深刻贯彻落实十九大精神和党中心、邦务院劳动安插，紧紧环绕办事实体经济、防控金融危害、深化金融变更三项职司，增强外汇市集拘押，对各种外汇违法违规行动依旧高压态势，无间加大惩罚力度，厉刻报复伪善、捉弄性往还和犯罪套利等资金“脱实向虚”行动，爱护健壮良性市集治安。遵照《中华群众共和邦政府消息公然条例》等合联法则，现将局部违规样板案件传达如下：

　　2016年1月，恒丰银行温州分行未按法则尽职审核转口营业可靠性，凭企业伪善提单管束转口营业付汇营业。

　　该行上述行动违反《外汇拘束条例》第十二条。遵照《外汇拘束条例》第四十七条，处以罚没款146.4万元群众币。

　　2016年2月至7月，交通银行厦门观音山支行未按法则尽职审核转口营业可靠性，凭企业伪善提单管束转口营业售汇营业。

　　该行上述行动违反《外汇拘束条例》第十二条。遵照《外汇拘束条例》第四十七条，处以罚款400万元群众币，暂停对公售汇营业三个月，责令究查负有直接义务的高级拘束职员和其他直接义务职员义务。

　　2016年3月至4月，天津银行上海分行未按法则尽职审核转口营业可靠性，凭企业伪善提单管束转口营业付汇营业。

　　该行上述行动违反《外汇拘束条例》第十二条。遵照《外汇拘束条例》第四十七条，处以罚款80万元群众币。

　　2014年8月至2017年6月，汇丰银行北京分行正在管束内保外贷签约及履约付汇时，未按法则对贷款资金用处及合联往还后台举行尽职审核和考查。

　　该行上述行动违反《跨境担保外汇拘束法则》第十二条登第二十八条。遵照《外汇拘束条例》第四十七条，处以罚没款842.22万元群众币。

　　2014年7月至2016年7月，招商银行厦门嘉禾支行正在管束内保外贷签约及履约付汇时，未按法则对债务人主体资历、贷款资金用处、估计还款资金来历及合联往还后台举行尽职审核和考查。

　　该行上述行动违反《跨境担保外汇拘束法则》第十二条登第二十八条。遵照《外汇拘束条例》第四十七条，处以罚没款433.19万元群众币。

　　2014年12月至2016年12月，民生银行西安分行正在管束内保外贷签约及履约付汇时，未按法则对债务人主体资历、贷款资金用处、估计还款资金来历及合联往还后台举行尽职审核和考查。

　　该行上述行动违反《跨境担保外汇拘束法则》第十二条登第二十八条。遵照《外汇拘束条例》第四十七条，处以罚没款645.4万元群众币，责令究查负有直接义务高级拘束职员和其他直接义务职员义务。

　　2015年6月至2017年6月，企业银行（中邦）天津西青支行正在管束内保外贷签约及履约付汇时，未按法则对债务人主体资历、估计还款资金来历及合联往还后台举行尽职审核和考查。

　　该行上述行动违反《跨境担保外汇拘束法则》第十二条登第二十八条。遵照《外汇拘束条例》第四十七条，处以罚没款102.2万元群众币。

　　2016年6月至2017年6月，开发银行连江支行违规为一面分拆管束售付汇营业。

　　该行上述行动违反《一面外汇拘束宗旨》第七条。遵照《外汇拘束条例》第四十七条，处以罚款60万元群众币。

　　2012年11月至2013年12月，索尔维生物化学（泰兴）有限公司运用作废合同，对外支出预付货款227.68万欧元和5.05万美元，无对应进口物品。

　　该行动违反《外汇拘束条例》第十二条，组成遁汇行动。遵照《外汇拘束条例》第三十九条，处以罚款92.39万元群众币。

　　2015年8月至9月，烟台平瑞商贸有限公司编造转口营业后台，运用第三方公司提单和伪善合同、发票，对外付汇1706.82万美元。

　　该行动违反《外汇拘束条例》第十二条，组成遁汇行动。遵照《外汇拘束条例》第三十九条，处以罚款545万元群众币。