上海黄金交易所现货交易资金清算实施细则第一条 为典型上海黄金来往所(以下简称来往所)现货来往的资金算帐动作，维护来往当事人的合法权柄和社会群众优点，提防和化解墟市的危机，遵照《上海黄金来往所现货来往正派》同意本细则。
第二条 资金算帐是指遵照来往结果和来往所的相合规矩对会员货款、来往保障金、来往盈亏、手续费、延期抵偿费、超期费等及其它相合款子实行推算、收付的动作。
第三条 来往所对现货实盘来往和现货即期来往接纳钱货两讫轨制实行算帐；对现货延期交收来往实行逐日无欠债算帐轨制和来往保障金轨制。会员保障金按成交总额的比例收取，整体比例按来往所布告实行。
第四条 本细则实用于来往所内的总共资金算帐行为，来往所、会员、客户和指定结算银行及合联作事职员必需听从本细则。
第六条 来往所实行T+0资金算帐，T+1资金结算，即来往所正在交割或算帐时，将资金从买方会员的算帐绸缪金中扣除，划入卖方会员的算帐绸缪金中，结束资金算帐。正在T+1日的9：00至15：30，来往所遵照会员的申请，将资金划入其正在结算银行的自营专用账户或署理专用账户。
第七条 现货实盘来往、现货即期来往、现货延期交收来往正在统一交割日履约的，资金按现货实盘来往、现货即期来往、现货延期来往按序分派。
第八条 会员须正在来往所指定的结算银行离别开立自营和署理专用账户实行资金结算，署理客户资金应存入署理专用账户。
第十条 来往所卖力对会员实行资金算帐，金融和归纳类会员卖力对其署理的客户实行资金算帐，来往所卖力向会员供应其署理客户来往资金算帐明细数据。
第十一条 来往所算帐部行动整体的资金算帐承办部分，卖力来往所来往资金的团结算帐、来往资金统治及提防算帐危机。
第十四条 来往全数权搜检会员涉及来往的算帐原料、财政报外及合联的凭证和账册。
第十五条 会员必需有专职部分(或专人)卖力资金算帐作事，金融和归纳类会员专职部分(或专人)卖力会员与来往所、会员与被署理客户之间的资金算帐作事；自营会员专职部分(或专人)卖力会员与来往所之间的算帐作事。会员须将专职部分(或专人)的名单上报来往所注册。专职部分(或专人)应妥帖保管算帐原料、财政报外及合联凭证、账册，以备盘查和核实。
第十七条 结算银行是指来往所指定的、协助来往所料理来往资金算帐生意的贸易银行。
(五)具有懂得资金算帐常识、贵金属来往常识、期货常识、危机提防认识强的专业本事职员:
契合以上前提，并经来往所订定成为结算银行后，结算银行应与来往所签署结算答应，清楚两边的权力和职守，以典型合联生意手续。
(二)遵照来往所供应的划款指令优先划转资金和实时将会员的资金转入来往所的专用账户；
第二十一条 来往所正在各结算银行开设一个专用的结算账户，用于和会员实行资金存放及合联款子的结算。
第二十二条 会员须正在结算银行开设专用自营和署理资金账户，用于存放资金及合联款子，且二个账户资金不得混用。
第二十三条 来往所与会员之间资金的交往结算，必需通过来往所专用结算账户和会员专用自营和署理资金专用账户料理。
第二十四条 来往所对会员存入来往所专用结算账户的资金实行分账户统治，为每一会员设立明细账户，按日序时挂号核算每一会员资金转入和转出、盈亏、来往保障金、手续费等。
第二十五条 金融类、归纳类会员对客户存入会员专用署理资金账户的资金实行分账统治，为每一客户设立明细账户，按日序时挂号核算每一客户资金转入和转出、盈亏、来往保障金、手续费等。
第二十六条 会员需更调专用资金账户或账户消息的改变，须向算帐部提出书面申请，并填妥合联原料，经算帐部同意后方可更改。
第二十七条 保障金账户资金分为来往保障金和算帐绸缪金。正在体例中来往保障金为当日占用保障金，算帐绸缪金为除当日占用保障金以外资金之和。
保障金账户余额=来往保障金(当日占用保障金)+算帐绸缪金(可报价资金余额等)
当日可报价资金余额=上一来往日可报价资金余额+上一来往日来往保障金-当日来往保障金+上一来往日本原保障金-当日本原保障金+上一来往日冻结金额-当日冻结金额-付出的货款额+收到的货款额+当日剩余-当日亏本+转入资金-转出资金-手续费等合联用度。
第二十九条 算帐绸缪金是指会员为了来往算帐，正在来往所保障金账户中预先绸缪的资金，是未被合约占用的资金。算帐绸缪金的最低余额遵照会员向来往所申请的来往生意确定。
实行现货实盘来往和现货即期来往的会员，算帐绸缪金逐日余额不低于1万元群众币。
第三十条 署理企业法人客户按每一客户1万元群众币收取算帐绸缪金。资金余额用于付出手续费、仓储费、运保费等用度。自然人客户暂不收取1万元算帐绸缪金。
第三十一条 现货延期交收来往算帐绸缪金最低余额，按会员向来往所申请的最大限仓量确定。
逐日来往起首前，会员算帐绸缪金不得低于此额度，若算帐绸缪金低于此额度，必需正在开市前补足。若未准时补足，来往所将按《上海黄金来往所危机掌握统治手段》实行管制。
第三十二条 来往保障金是指会员正在来往所保障金账户中确保合约实践的资金，是己被合约占用的资金。当交易两边成交后，来往所按持仓合约价钱的必然比例或来往所规矩的其他方法向两边收取来往保障金。
第三十四条 金融类、归纳类会员署理客户来往，向客户收取的资金属于客户全数，必需存放正在会员的署理专用账户，以备实时交付保障金和其它合联用度；厉禁会员调用客户的资金。
第三十五条 来往所遵照中邦群众银行发布的同期银行活期存款利率对会员保障金账户余额(余额不囊括来往保障金余额和被冻结的资金余额)推算息金，并正在每年的3月21日、6月21日、9月21日、12月21日(遇节假日顺延)将息金划入会员算帐绸缪金中；对付会员和客户因交割等来由产生的资金余额亏欠而由来往所垫付的资金，按银行同期贷款利率推算息金。
第三十六条 来往所遵照会员当日成交数目按规矩的法式计收来往手续费和仓储费、运保费等其它用度。
第三十七条 来往所对延期交收来往实行逐日无欠债算帐轨制(又称每日盯市)。
逐日无欠债算帐轨制是指逐日来往遣散后，来往所按当日该合约的结算价算帐全数合约的盈亏、来往保障金及手续费、延期抵偿费、超期费等用度，对应收应付的资金实行净额划转，相应补充或削减会员的算帐绸缪金。
第三十八条 当日结算价是指某一合约所有来往日成交价值依照成交量的加权均匀价。当日无成交价值，以上一来往日的结算价行动当日的结算价。
第三十九条 现货延期交收来往合约均以当日该合约的结算价行动推算当日盈亏的凭据。整体推算公式如下：
当日盈亏=[(卖出成交价-当日结算价)×卖出量]+[(当日结算价-买入成交价)×买入量]+(上一日来往结算价-当日结算价)×(上一来往日卖出持仓量-上一来往日买入持仓量)
第四十条 现货延期交收来往当日盈亏正在逐日算帐时实行划转，会员当日赚钱划入会员算帐绸缪金，当日亏本从会员算帐绸缪金中扣除。
第四十一条列入现货实盘来往的会员(自营或署理)，来往所正在来往日将资金从买入会员(自营或署理)算帐绸缪金中扣除，划入卖出会员(自营或署理)算帐绸缪金中。
第四十二条 列入白银现货即期买入来往的会员，正在T+2实物交割日来往遣散前，须将足额的货款划入(自营或署理)算帐绸缪金中，来往所扣除后，划入卖出会员(自营或署理)算帐绸缪金中。
因会员资金或实物亏欠产生违约动作，按实质违约个别付出违约金给守约方，同时交收终止。
第四十三条 列入现货延期交收来往买入交割的会员，正在交割日来往遣散前须将足额的货款划入(自营或署理)算帐绸缪金中；来往所扣除后，划入卖出会员(自营或署理)算帐绸缪金中。
因会员资金或实物亏欠产生违约动作，按实质违约个别付出违约金给守约方，同时交收终止。
第四十五条 算帐遣散后，列入现货延期交收来往会员的算帐绸缪金低于规矩最低余额的，该算帐结果即为来往所向会员发出的追加算帐绸缪金合照，两者差额即为须追加的保障金金额。
第四十六条 当日来往遣散后，来往所对每一会员的盈亏、来往手续费、来往保障金等款子实行算帐。T+0账务管制结束后，会员可通过会员任事体例获取合联的算帐数据。最终数据以管帐账务管制结果为准。
第四十七条 来往所对会员正在交割时形成的用度实行二次资金算帐。卖出正直在算帐时结清全数用度，对买入方来往所按以下按序扣除：
(三)来往所发送追加资金合照，会员正在收到合照后，不才一来往日开市前付款。
第四十八条 遇特别处境变成来往所不行准时供应算帐数据，来往所将另行合照供应算帐数据的光阴。
第四十九条 会员每天应平素往所的任事体例或盘查体例实时赢得来往所供应的算帐数据和结算单子，做好查对作事，并将之妥帖生存，生存光阴5年以上，但对相合赶上上述时限仍有争议的，该当生存至该争议清扫时为止。
来往所视将算帐数据和结算单子等告成发送至会员任事体例或盘查体例，为已投递会员。
第五十条 会员如对算帐数据有反驳，应不才一来往日开市前以书面方式合照己易所算帐部。如正在规矩光阴内会员没有对算帐数据提出反驳，则视作会员己承认算帐数据确凿切性。
第五十一条 来往算帐结束后，正在结算日会员可将可提资金划转至相合结算银行的专用账户。
第五十三条 对付违规会员的惩办按《上海黄金来往所违规违约管制手段》实行。
专用账户：即正在来往所指定的结算银行开立的专项用于来往结算的账户；专用账户囊括自营专用账户和署理专用账户。
自营专用账户：即遵照来往所相合规矩，会员行使自有资金实行来往，而正在结算银行开立的专项账户。
署理专用账户：即遵照来往所相合规矩，会员(金融类和归纳类)署理客户实行来往，而正在结算银行开立的专项账户。
会员保障金账户：来往所对会员和其署理客户交付的保障金实行账户专项统治，而为其正在来往所算帐体例中开立的账户，会员保障金账户囊括自营保障金账户和署理客户保障账户。
自营保障金账户：即来往所对会员行使自有资金实行来往交付的保障金，实行账户专项统治，而为其正在来往所的算帐体例中开立的账户。
署理客户保障金账户：即来往所对会员署理客户实行来往交付的保障金，实行账户专项统治，而为其正在来往所的算帐体例中开立的账户。
