华鑫贵金属交易软件二、提示客户在参与黄金ETF现金申赎或黄金合约申赎业务前”）申购、赎回（以下简称“申赎”）营业，保卫市集序次，上海证券往还所（以下简称“本所”）拟定了《上海证券往还所黄金往还型怒放式证券投资基金营业指引》（睹附件
一、投资者应该通过黄金ETF代办证券公司出席黄金现货实盘合约申赎或现金申赎。
二、代办证券公司应该向初次出席黄金ETF申赎营业的投资者，全体先容相干营业原则，充盈揭示营业危险，确凿指挥、指导其着重危险，并哀求其签订《黄金ETF申购、赎回营业危险揭示书》（以下简称“揭示书”），揭示书的实质应包括但不限于本所揭橥的《黄金ETF申购、赎回营业危险揭示书必备条件》（睹附件2）。
三、代办证券公司为投资者解决黄金现货实盘合约申赎营业前，应该确切实时地向投资者供给可用于黄金ETF申赎的往还单位（以下简称“指定往还单位”）编号，并正在新增或变换上述往还单位时提前合照投资者。
四、代办证券公司应该保障指定往还单位正在本所经受黄金ETF申赎申报的功夫内，永远与本所往还编造处于登录相联状况。
若因代办证券公司未能实践上述职责而导致投资者黄金ETF申赎营业不行实时竣工，代办证券公司应该接受相应负担。
第一条为了督促证券投资基金市集进展，类型黄金往还型怒放式基金（以下简称“黄金ETF”）通过上海证券往还所（以下简称“本所”）解决往还和申购、赎回营业的流程，依照《黄金往还型怒放式证券投资基金暂行规矩》、《上海证券往还所往还型怒放式指数基金营业履行细则》（以下简称“《营业细则》”），拟定本指引。
第二条黄金ETF正在本所的往还、申购和赎回，合用本指引。本指引未作规矩的，合用《营业细则》及其他相合规矩。
第四条黄金ETF份额的申购、赎回（以下简称“申赎”），能够采用黄金现货合约申赎或现金申赎体例。
黄金现货合约申赎，是指引用上海黄金往还所（以下简称“金交所”）挂牌往还的黄金现货实盘合约（以下简称“黄金现货合约”）举办申赎。
第五条黄金ETF黄金现货合约申赎和现金申赎的怒放日，由基金办理人正在基金合同中规矩。
本所于往还日的9:30至11:30、13:30至15:00，授与金交所通报的黄金现货合约申赎申报。
本所于往还日的9:30至11:30、13:00至15:00，授与现金申赎申报。
第六条基金办理人应该委托具有资历的本所会员和金交所会员解决黄金ETF申赎营业，并应该差异与选定的代办证券公司和金交所会员订立条约，明晰商定两边的权力仔肩。
基金办理人应该鞭策代办证券公司和金交所会员向投资者充盈揭示市集危险和操作危险，做好账户讯息注册办事。
第七条投资者正在本所解决黄金ETF申赎相干营业，应该通过代办证券公司举办。
代办证券公司为投资者解决黄金ETF申赎营业前，应该向其充盈揭示危险，并哀求其签订危险揭示书。
第八条投资者出席黄金ETF黄金现货合约申赎的，应该通过金交所会员正在金交所解决黄金ETF黄金现货合约申赎的申报和黄金现货合约的算帐、过户，并苦守相干规矩。
第九条投资者出席黄金ETF黄金现货合约申赎的，应经基金办理人承认且同时具有以下账户：
（一）正在中邦证券备案结算有限负担公司（以下简称“中邦结算”）上海分公司开立的A股账户或基金账户（以下简称“证券账户”）；
第十条投资者出席黄金现货合约申赎前，应该通过金交所会员，将证券账户号、黄金账户号、往还单位及其他相干讯息正在基金办理人处注册。以上讯息爆发变换时，投资者应实时更新注册的讯息。
投资者向金交所提交黄金现货合约申赎申报时，应该填写证券账户号、黄金账户号、代办证券公司利用的出席者往还营业单位号码及金交所哀求的其他讯息。因为投资者填写的讯息过错或者与其正在基金办理人处注册的讯息纷歧致等原故，形成申赎打击或形成其他亏损的，本所不接受负担。
第十一条投资者出席黄金ETF现金申赎的，应该具有中邦结算上海分公司开立的证券账户。
第十二条逐日开市前，基金办理人应该向本所供给黄金ETF的现金申赎清单，并通过本所指定的讯息揭橥渠道予以告示。
第十三条投资者申购基金份额的，应该具有对应的足额黄金现货合约、现金或其他商定对价；投资者赎回基金份额的，应该具有对应的足额基金份额。
第十四条本所依照金交所供给的投资者黄金现货合约申赎申报讯息，策画投资者能够卖出或赎回的黄金ETF份额额度，并举办相应的前端把握。备案结算公司凭借本所供给的申赎成交讯息举办ETF份额备案。
本所依照基金办理人供给的现金申赎清单，对适合哀求的现金申赎申报予以解决。
（一）当日黄金现货合约申购的黄金ETF份额，当日能够卖出、现金赎回或黄金现货合约赎回；
（二）当日黄金现货合约赎回得到的黄金现货合约，当日能够用于黄金现货合约申购。
（三）当日现金申购的黄金ETF份额，当日算帐交收竣工后，可于次一往还日卖出、现金赎回或黄金现货合约赎回。
（四）当日买入的黄金ETF份额，当日能够现金赎回，但弗成用于黄金现货合约赎回。
第十六条本所能够依照基金办理人设定的额度，对黄金ETF当日黄金现货合约申赎或现金申赎总额、单个账户的申赎上限等举办前端把握。
第十七条因弗成抗力、无意事故、技艺窒碍等相当环境导致黄金ETF申赎或往还无法平常举办的，本所能够依照市集环境决策暂停经受黄金ETF申赎或往还申报。
为了使客户充盈分析黄金ETF申购、赎回（以下简称“申赎”）营业危险，发展黄金ETF申赎营业的代办证券公司应造定《黄金ETF申购、赎回营业危险揭示书》，向客户充盈揭示相干营业生存的危险。《黄金ETF申购、赎回营业危险揭示书》起码应包罗下列实质：
一、提示客户正在解决黄金ETF申赎营业前，必需分析现金申赎、黄金现货合约申赎两种形式的不同。看待举办黄金合约申赎的投资者，应指导其必需同时分析本所和上海黄金往还所（以下简称“金交所”）相合原则和停复牌讯息、两所代办会员的相合营业条约和流程以及基金公司相干邦法文献。
二、提示客户正在出席黄金ETF现金申赎或黄金合约申赎营业前，必需分析地址的证券公司是否是该黄金ETF的代办证券公司。与不具备代办资历的证券公司举办相干营业带来的亏损由投资者自行接受。
三、提示客户正在举办黄金现货合约申赎前，必需通过金交所会员正在基金办理人处竣工账户注册，并由基金办理人对投资者注册账户讯息举办查对与审查，经基金办理人审查与订交后，投资者方可举办黄金现货合约申赎。
四、提示投资者正在收到代办券商往还单位变换等合照后，必需尽速更新代办券商往还单位讯息，以防守黄金合约申赎份额无法及时可用或者打击的环境。
五、提示客户一朝认购、申购或赎回黄金ETF即呈现该证券种类的变换备案及交收体例的策画依然承认。应合心黄金ETF申购赎回营业或许面对的证券和资金划付打击危险，以及由此或许形成的亏损，包罗但不限于以下环境：代办证券公司因交收耽误或打击，或许会给客户形成亏损；依照中邦结算上海分公司的相干营业指南，当日现金申购的份额，代办证券公司必需于当日交收时点凯旋竣工逐笔全额交收，该份额方可记增并于越日可用,逐笔全额交收打击的，不做份额记增；现金赎回采用代收代付形式，若是基金公司违约，则投资者生存基金份额已被刊出但未正在商定功夫内收到赎回款的危险；看待T日买入的份额，如代办证券公司净额结算映现预交收资金不够，或许会影响次一往还日黄金ETF份额的黄金合约赎回可用额度。
六、提示客户合心金交所黄金现货合约代价动摇、上交所黄金ETF份额代价动摇及其他市集危险，包罗但不限于以下环境：因为黄金现货合约涨跌幅为30%而黄金ETF为10%，当黄金现货合约涨跌幅越过10%后，黄金ETF或许进入涨跌停状况，基金净值和代价将会有较大折溢价映现。
七、提示客户合心黄金ETF申赎营业中面对的百般操作危险，以及由此或许形成的亏损，包罗但不限于基金公司申赎清单过错、证券公司操作过错、投资者账户绑定及PBU变换等过错、通信失效而不行实时竣工相干营业等环境。
八、提示客户合心黄金ETF申赎营业中面对的百般技艺编造危险，以及由此或许形成的亏损，包罗但不限于因基金公司、上海黄金往还所会员、证券公司、往还所或证券备案结算机构的技艺编造窒碍或错误而影响往还平常举办等。
对黄金现货合约申赎，本所与金交所通过及时数据交流告终，或许生存数据链途突发窒碍或其它原故导致盘中及时记增可用基金份额(能够卖出或赎回)或黄金现货合约可用份额生存延时环境。投资者举办黄金现货合约申赎后，若是无法得到份额更动讯息，应实时向代办券商、金交所代办会员、基金办理人等反响。
九、提示客户合心黄金ETF申购赎回营业中面对的百般计谋危险，以及由此或许形成的亏损，包罗但不限于因邦法法例及计谋更动须被动终止该营业。
十、除上述各项危险提示外，各证券公司还能够依照详细环境正在本公司造定的《黄金ETF申购赎回营业危险揭示书》中对黄金ETF申赎营业生存的危险作进一步枚举。
危险揭示书应以能干的文字载明：“本危险揭示书的揭示事项仅为枚举本质，未能周详列明黄金ETF申购、赎回营业的一齐危险。客户正在出席黄金ETF申购、赎回营业前，应该真阅读相干营业原则及条约条件，对黄金ETF申购、赎回营业所特有的原则有所分析和把握，并确信我方已做好足够的危险评估与财政策画，避免因出席黄金ETF申购、赎回营业而蒙受难以继承的亏损。”
各证券公司应哀求每个客户正在《黄金ETF申购、赎回营业危险揭示书》上具名，确认已知道并融会《黄金ETF申购、赎回营业危险揭示书》的完全实质，情愿接受黄金ETF申赎营业的危险和亏损。
合于揭橥《上海证券往还所黄金往还型怒放式证券投资基金营业指引》及相合事项的合照怒放式基金
