天力锂能：上海市锦天城律师事务所关于新乡天力锂能股份有限公司2022年第四次临时股东大会法律意见书上海市锦天城讼师事情所（以下简称“本所”）经受新乡天力锂能股份有限公司（以下简称“贵司”或“公司”）委托，就贵司召开2022年第四次姑且股东大会（下简称“本次股东大会”）相闭事宜，按照《中华国民共和邦公法令》（以下简称“《公法令》”）、《上市公司股东大会轨则》等功令、准则、规章和其他标准性文献以及《新乡天力锂能股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相闭章程，出具本功令意睹书。
为出具本功令意睹书，本所及本所讼师依照《讼师事情所从事证券功令营业处分主见》和《讼师事情所证券功令营业执业轨则（试行）》等章程，厉峻推行了法定职责，屈从了勤奋尽责和老实信用法则，对本次股东大会所涉及的相干事项举行了需要的核查和验证，核查了本因而为出具该功令意睹书所需的相干文献、原料，并插足了公司本次股东大会的全经过。本所确保本功令意睹书所认定的毕竟确凿、切确、完全，所发外的结论性意睹合法、切确，不生计虚伪记录、误导性陈述或者宏大漏掉，并准许担当相应功令职守。
鉴此，本所讼师按照《公法令》和《上市公司股东大会轨则》的哀求，遵循讼师行业公认的营业圭臬、德性标准和勤奋尽责精神，现出具功令意睹如下：
1、经核查，本次股东大会是由公司董事会纠集。2022年9月13日，公司召开第三届董事会第十二次集会，决议纠集本次股东大会。
2、公司董事会已于2022年9月15日正在《证券时报》和深圳证券贸易所网站（）刊载了《新乡天力锂能股份有限公司闭于召开2022年第四次姑且股东大会知照》（以下简称“《通告》”）。《通告》包含了本次股东大会的召开韶华、集会处所、集会格式、出席对象、审议事项及立案设施等实质，《通告》刊载的日期距本次股东大会的召开日期已达15日。
3、本次股东大会采用现场投票与收集投票相集合的格式召开。本次股东大会的现场集会于2022年9月30日下昼14:30正在新乡市牧野区新乡化学与物理电源财产园区新七街与纬七道交叉口公司办公楼三楼集会室准期召开。
通过深圳证券贸易所贸易体例举行收集投票的全体韶华为2022年9月30日上午9:15-9:25，9:30-11:30和下昼13:00-15:00；通过深圳证券贸易所互联网投票体例投票的全体韶华为2022年9月30日9:15-15:00。
经核查，本所讼师以为，本次股东大会纠集人资历合法、有用，本次股东大会纠集、召开顺序合适《公法令》《上市公司股东大会轨则》等功令、准则、规章和其他标准性文献以及《公司章程》的相闭章程。
按照本次股东大会的股东及股东代庖人供给的身份声明、授权委托书及股东立案相干原料并经本所讼师核查，出席本次股东大会现场集会的股东及股东代庖人工7名，
按照中邦证券立案结算有限职守公司深圳分公司供给的截至2022年9月23日下昼贸易收市时的股东名册并经本所讼师核查，上述股东及股东代庖人均持有出席集会的合法声明，其出席集会的资历均合法有用。
按照深圳证券贸易所体例和互联网投票系绝对计并经公司确认，正在收集投票韶华内通过收集体例举行投票的股东为11名，持有公司股份49,000股，占公司股份总数的 0.0402%。经本所讼师验证，上述股东插手集会的资历均合法有用。
综上，插手公司本次股东大会并外决的股东及股东代庖人共18名，持有公司股份37,036,500股，占公司股份总数的30.3622%。
经本所讼师验证，出席本次股东大会的其他职员为公司董事、监事及董事会秘书，公司高级处分职员和本所讼师列席了本次股东大会，其出席集会的资历均合法有用。
综上所述，本所讼师以为，本次股东大会出席集会职员的资历合适《公法令》《上市公司股东大会轨则》等功令、准则、规章和其他标准性文献以及《公司章程》的相闭章程，合法有用。
经本所讼师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的权柄鸿沟，而且与召开本次股东大会的《通告》中所列明的审议事项相同等；本次股东大会未发作对知照的议案举行篡改的景象，也未发作股东提出姑且议案的景象。
遵循本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会外决顺序采用现场投票和收集投票相集合的格式，公司团结统计现场投票和收集投票的外决结果后，外决结果如下：
(一)审议通过《闭于调解公司全资子公司四川天力锂能有限公司年产2万吨磷酸铁锂项目投资额的议案》；
外决结果：本议案有用外决股份37,036,500股，赞同37,031,000股，拥有用外决股份总数的99.9851%；阻碍5,500股，拥有用外决股份总数的0.0149%；弃权0股，拥有用外决股份总数的0.0000%。
(二)审议通过《闭于行使超募资金投资年产一万吨电池级碳酸锂项宗旨议案》；
外决结果：本议案有用外决股份37,036,500股，赞同37,031,000股，拥有用外决股份总数的99.9851%；阻碍5,500股，拥有用外决股份总数的0.0149%；弃权0股，拥有用外决股份总数的0.0000%。
此中，中小投资者（除公司董事、监事、高级处分职员以及孤单或者合计持有公司5%以上股份的股东）外决结果：赞同43,500股，占出席集会的中小投资者所持股份的88.7755%；阻碍5,500股，占出席集会的中小投资者所持股份的11.2245%；弃权0股，占出席集会的中小投资者所持股份的0.0000%。
外决结果：本议案有用外决股份37,036,500股，赞同37,031,000股，拥有用外决股份总数的99.9851%；阻碍5,500股，拥有用外决股份总数的0.0149%；弃权0股，拥有用外决股份总数的0.0000%。
此中，中小投资者（除公司董事、监事、高级处分职员以及孤单或者合计持有公司5%以上股份的股东）外决结果：赞同43,500股，占出席集会的中小投资者所持股份的88.7755%；阻碍5,500股，占出席集会的中小投资者所持股份的11.2245%；弃权0股，占出席集会的中小投资者所持股份的0.0000%。
(四)审议通过《闭于行使一面超募资金及闲置召募资金举行现金处分的议案》；
外决结果：本议案有用外决股份37,036,500股，赞同37,030,200股，拥有用外决股份总数的99.9830%；阻碍6,300股，拥有用外决股份总数的0.0170%；弃权0股，拥有用外决股份总数的0.0000%。
此中，中小投资者（除公司董事、监事、高级处分职员以及孤单或者合计持有公司5%以上股份的股东）外决结果：赞同42,700股，占出席集会的中小投资者所持股份的87.1429%；阻碍6,300股，占出席集会的中小投资者所持股份的12.8571%；弃权0股，占出席集会的中小投资者所持股份的0.0000%。
经本所讼师核查，本次股东大会外决顺序及外决结果合适《公法令》《上市公司股东大会轨则》等功令、准则、规章和其他标准性文献以及《公司章程》的相闭章程，本次股东大会通过的决议合法有用。
综上所述，本所讼师以为，公司2022年第四次姑且股东大会纠集和召开顺序、纠集人资历、出席集会职员资历、集会外决顺序及外决结果等事宜，均合适《公法令》《上市公司股东大会轨则》等功令、准则、规章、标准性文献及《公司章程》的相闭章程；本次股东大会通过的决议合法有用。
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