南方瑞合 ： 南方瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金(LOF)基金产品资料概要(20211124更新)详睹《南方瑞合三年按期盛开搀杂型首倡式证券投资基金(LOF)招募仿单》第十个人
（三） 自基金合同生效今后基金每年的净值增加率及与同期事迹对比基准的对比图
申购用度由投资人担任，不列入基金物业，重要用于本基金的市集扩大、贩卖、立案
对付认购或正在某一盛开期申购并持有一个关闭期以上的份额（蕴涵盈利再投资份额）赎
赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有人担任，正在基金份额持有人赎回基金份额时
注：本基金生意证券、基金等爆发的用度和税负，按实质产生额从基金资产扣除。
基金解决费逐日盘算推算，每日累计至每个关闭期的结果一日。经基金解决人与基金托管
人两边查对无误后，正在每个关闭期的结果一日，若基金份额的期末净值小于或等于期初净
值，则该关闭期及前一盛开期（若有）内的解决费全额返还至基金资产；不然由基金托管人
遵照与基金解决人查对同等的财政数据，主动正在该关闭期了结后5个劳动日内、遵循指定
的账户道途举办资金支拨，基金解决人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、憩息
日等，支拨日期顺延。用度主动扣划后，基金解决人应举办查对，如察觉数据不符，实时
投资有危急，投资者购置基金时应用心阅读本基金的《招募仿单》等贩卖文献。
（1）本基金为搀杂型基金，盛开期内，本基金股票投资占基金资产的比例限度为40%-
95%；关闭期内，本基金股票投资占基金资产的比例限度为40%-100%。正在盛开期和关闭期
内，本基金港股通股票最高投资比例不得越过股票资产的50%。于是，邦内和港股通标的
股票市集和债券市集的转变均会影响到基金事迹再现，基金净值再现于是或许受到影响。
本基金解决人将发扬专业研讨上风，增强对市集、上市公司根基面和固定收益类产物的深
本基金投资于国法规矩章程限度内的香港协同生意所上市的股票。除了须要担任与境
内证券投资基金似乎的市集振动危急等寻常投资危急除外，本基金还面对汇率危急、香港
市集危急、市集轨制以及生意法则不服等境外证券市集投资所面对的特有危急，蕴涵但不
1）汇率危急；2）香港市集危急；3）香港生意市集轨制或法则差别带来的危急；4）港
股通轨制限定或安排带来的危急；5）国法和政事危急；6）管帐轨制危急；7）税务危急
3）基差危急：是指股指期货合约代价和标的指数代价之间的代价差的振动所形成的风
4）保障金危急：是指因为无法实时筹措资金餍足作战或者支持股指期货合约头寸所要
5）杠杆危急：因股指期货采用保障金生意而存正在杠杆，基金物业或许于是爆发更大的
7）操态度险：是指因为内部流程的不完好，生意职员显现舛错或者疏漏，或者体系出
（4）本基金投资限度蕴涵邦债期货，或许给本基金带来格外危急，蕴涵杠杆危急、期
货代价与基金投资种类代价的联系度下降带来的危急等，由此或许增添本基金净值的振动
（5）本基金关闭期内基金总资产可不越过基金净资产的200%，或许形成本基金资产净
（6）本基金关闭期届满前的3个月内，遵照基金实质运作环境，本基金可暂停上市交
易。若本基金暂停上市生意，暂停光阴投资者面对无法正在二级市集举办生意的危急。
本基金的投资限度蕴涵邦内依法发行上市的存托凭证（“中邦存托凭证”），除与其他
仅投资于沪深市集股票的基金所面对的合伙危急外，本基金还将面对中邦存托凭证代价大
幅振动乃至显现较大亏蚀的危急，以及与中邦存托凭证发行机制联系的危急，蕴涵存托凭
证持有人与境外根源证券发行人的股东正在国法职位、享有权柄等方面存正在差别或许激发的
危急；存托凭证持有人正在分红派息、行使外决权等方面的特地睡觉或许激发的危急；存托
订定主动管理存托凭证持有人的危急；因众地上市形成存托凭证代价差别以及振动的危急；
存托凭证持有人权柄被摊薄的危急；存托凭证退市的危急；已正在境外上市的根源证券发行
人，正在继续讯息披露禁锢方面与境内或许存正在差别的危急；境外里国法轨制、禁锢处境差
2、本基金国法文献危急收益特质外述与贩卖机构基金危急评判或许差别等的危急
本基金国法文献投资章节相合危急收益特质的外述是基于投资限度、投资比例、证券
市集一般次序等做出的概述性刻画，代外了寻常市集环境下本基金的长远危急收益特质。
贩卖机构(蕴涵基金解决人直销机构和其他贩卖机构)遵照联系国法规矩对本基金举办危急
评判，差别的贩卖机构采用的评判手段也差别，于是贩卖机构的危急品级评判与基金国法
文献中危急收益特质的外述或许存正在差别，投资人正在购置本基金时需遵循贩卖机构的央浼
即使显现活动性危急，基金解决人经与基金托管人商榷，正在确保投资者取得公允周旋
的条件下，可奉行备用的活动性危急解决器材，蕴涵但不限于暂停领受赎回申请、延缓支
付赎回款子、收取短期赎回费、摆动订价、暂停基金估值等，动作特定情况下基金解决人
活动性危急解决的辅助步伐，同时基金解决人适时刻提防或许爆发的活动性危急，对活动
性危急举办常日监控，爱戴持有人的益处。当奉行备用的活动性危急解决器材时，有或许
4、本基金面对的重要危急还存正在:市集危急、解决危急、活动性危急、其他危急。
南方瑞合三年按期盛开搀杂型首倡式证券投资基金(LOF)（以下简称“本基金”）经中
邦证监会2018年5月24日证监许可[2018]842号文注册召募。中邦证监会对本基金召募的
注册，并不评释其对本基金的价钱和收益作出本色性决断或保障，也不评释投资于本基金
基金解决人遵守恪尽仔肩、诚挚信用、审慎努力的规矩解决和操纵基金物业，但不保
基金投资者自依基金合同得到基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人。
与本基金/基金合同联系的争议处分办法为仲裁。因本基金爆发的或与基金合同相合的
所有争议，如经友爱商榷未能处分的，任何一方均有权将争议提交中邦邦际经济交易仲裁
基金产物原料概要讯息产生巨大更正的，基金解决人将正在三个劳动日内更新，其他信
息产生更正的，基金解决人每年更新一次。于是，本文献实质比拟基金的实质环境或许存
正在必定的滞后，如需实时、精确获取基金的联系讯息，敬请同时合怀基金解决人发外的相
投资人知悉并订定基金解决人可为投资人供给营销讯息、资讯与增值任职，并可自助
