高端制造LOF： 富国中证高端制造指数增强型证券投资基金（LOF）基金托管协议高端筑制LOF: 富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基金（LOF）基金托管条约
（LOF）托管条约
基金打点人：富邦基金打点有限公司
基金托管人：中邦兴办银行股份有限公司
二零二一年十一月
目次
富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基金（LOF）托管条约
鉴于富邦基金打点有限公司系一家遵循中王法律合法树立并有用存续的有限
仔肩公司，按影相合公法准则的章程具备负担基金打点人的资历和才能，拟召募
鉴于中邦兴办银行股份有限公司系一家遵循中王法律合法树立并有用存续的
鉴于富邦基金打点有限公司拟负担富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基
金（LOF）的基金打点人，中邦兴办银行股份有限公司拟负担富邦中证高端筑制指
为昭彰富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基金（LOF）的基金打点人和基
除非另有商定，《富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基金（LOF）基金合
同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语正在用于本托管条约时应具有沟通的
一、基金托管条约当事人
注册地方：中邦（上海）自正在商业试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座
办公地方：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层
树立日期：1999年4月13日
接受设立坎阱及接受设立文号：中邦证监会证监基字【1999】11号
注册资金：5.2亿元黎民币
富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基金（LOF）托管条约
筹划畛域：基金召募、基金发卖、资产打点、中邦证监会许可的其他生意。
名称：中邦兴办银行股份有限公司（简称：中邦兴办银行）
住屋：北京市西城区金融大街25号
办公地方：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
树立日期：2004年09月17日
基金托管生意接受文号：中邦证监会证监基字[1998]12号
注册资金：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
筹划畛域：汲取大众存款；发放短期、中期、长远贷款；执掌邦外里结算；
执掌单子承兑与贴现；发行金融债券；代剪发行、代办兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；营业、代办营业外汇；从事银行卡生意；
供应信用证供职及担保；代办收付金钱及代办保障生意；供应保管箱供职；经中
二、基金托管条约的凭据、宗旨和规则
本条约凭据《中华黎民共和邦证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等
《基金合同》、
《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基
订立本条约的宗旨是昭彰基金打点人与基金托管人之间正在基金物业的保管、
投资运作、净值计较、收益分拨、音信披露及互相监视等联系事宜中的权益负担
富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基金（LOF）托管条约
基金打点人和基金托管人本着平等自觉、忠实信用、充溢保卫基金份额持有
（四）本基金的音信披露事项以公法准则及《基金合同》的商定为准。
三、基金托管人对基金打点人的生意监视和核查
（一）基金托管人依照相合公法准则的章程及《基金合同》的商定，对基金
投资畛域、投资对象实行监视。《基金合同》昭彰商定基金投资派头或证券挑选标
准的，基金打点人应依照基金托管人央浼的款式供应投资种类池，以便基金托管
人使用联系技巧体例，对基金现实投资是否契合《基金合同》合于证券挑选尺度
本基金投资于具有精良滚动性的金融用具，包含中证高端筑制大旨指数的成
份股、备选成份股（均含存托凭证）、其他股票（包含中小板、创业板及其他经中
邦证监会准许上市的股票，包含一级市集初度发行或增发）、存托凭证、固定收益
资产（邦债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、公募可交流债券、
、资产支
持证券、质押及买断式回购、银行存款（包含银行按期存款、银行条约存款、银
行报告存款等）等）、衍生用具（股指期货、权证等）及公法准则或中邦证监会允
本基金将依照公法准则联系章程参加融资与转融通证券出借生意。
如公法准则或拘押机构从此允诺基金投资其他种类，基金打点人正在施行恰当
基金的投资组合比例为：本基金的股票及存托凭证资产投资比例不低于基金
资产的80%，个中投资于中证高端筑制大旨指数成份股和备选成份股（均含存托
凭证）的资产不低于非现金基金资产的80%，每个来往日日终正在扣除股指期货合
约需缴纳的来往保障金后，现金或到期日正在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的5%，个中现金不包含结算备付金、存出保障金、应收申购款等。
（二）基金托管人依照相合公法准则的章程及《基金合同》的商定，对基金
富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基金（LOF）托管条约
（1）本基金的股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产的80%，个中投
资于中证高端筑制大旨指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于
（2）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超越基金资产净值的10%；
（3）本基金打点人打点的且由本基金托管人托管的全数基金持有一家公司发
（4）本基金打点人打点的且由本基金托管人托管的全数绽放式基金（包含开
放式基金以及处于绽放期的按期绽放基金）持有一家上市公司发行的可通畅股票，
不得超越该上市公司可通畅股票的15%；本基金打点人打点的且由本基金托管人
托管的全数投资组合持有一家上市公司发行的可通畅股票，不得超越该上市公司
（5）本基金持有的全数权证，其市值不得超越基金资产净值的3%；
（6）本基金正在任何来往日买入权证的总金额，不得超越上一来往日基金资产
（7）本基金打点人打点的且由本基金托管人托管的全数基金持有的统一权证，
（8）本基金投资于统一原始权力人的各种资产救援证券的比例，不得超越基
（9）本基金持有的全数资产救援证券，其市值不得超越基金资产净值的20%；
（10）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产救援证券的比例，不得超
（11）本基金打点人打点的且由本基金托管人托管的全数基金投资于统一原
始权力人的各种资产救援证券，不得超越其各种资产救援证券合计范围的10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产救援证券。
基金持有资产救援证券岁月，若是其信用品级消重、不再契合投资尺度，应正在评
（13）基金物业参加股票发行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总
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（14）本基金进入天下银行间同行市集实行债券回购的资金余额不得超越基
金资产净值的40%；正在天下银行间同行市集中的债券回购最长刻期为1年，债券
（15）本基金正在任何来往日日终，持有的买入股指期货合约价格，不得超越
（16）如本基金投资股指期货的，本基金正在任何来往日日终，持有的买入期
货合约价格与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的95%。个中，有价证
券指股票、存托凭证、债券（不含到期日正在一年以内的政府债券）、权证、资产支
（17）本基金正在任何来往日日终，持有的卖出期货合约价格不得超越基金持
（18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价格，合计（轧
（19）本基金正在任何来往日内来往（不包含平仓）的股指期货合约的成交金
（20）本基金每个来往日日终正在扣除股指期货合约需缴纳的来往保障金后，
该当保留不低于基金资产净值5%的现金或到期日正在一年以内的政府债券，个中现
本基金正在开端实行股指期货投资之前，应与基金托管人、期货公司三方一同
就股指期货开户、整理、估值、交收等事宜另行签订《期货投资托管操作三方备
（21）本基金持有的悉数通畅受限证券，其公平价格不得超越本基金资产净
值的15%；本基金持有的统一通畅受限证券，其公平价格不得超越本基金资产净
（22）本基金参加融资的，每个来往日日终，本基金持有的融资买入股票与
（23）本基金参加转融通证券出借生意的，该当契合下列央浼：近来6个月
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内日均基金资产净值不得低于2亿元；参加转融通证券出借生意的资产不得超越
基金资产净值的30%，个中出借刻期正在10个来往日以上的出借证券归为滚动性受
（24）本基金的基金资产总值不得超越基金资产净值的140%；
（25）基金主动投资于滚动性受限资产的市值合计不得超越基金资产净值的
素以致基金不契合上述比例局限的，基金打点人不得主动新增滚动性受限资产的
（26）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为来往对
手发展逆回购来往的，可担当质押品的天赋央浼该当与基金合同商定的投资畛域
（27）本基金投资存托凭证的比例局限遵循境内上市来往的股票施行；
（28）公法准则及中邦证监会章程的和基金合同商定的其他投资局限。
若是公法准则对上述投资组合比例局限实行改革的，以改革后的章程为准。
公法准则或拘押部分打消上述局限，如实用于本基金，则本基金投资不再受联系
除第（12）、（20）、（23）、（25）、（26）条外，因证券、期货市集动摇、证券
发行人兼并、基金范围改变等基金打点人除外的成分以致基金投资比例不契合上
述章程投资比例的，基金打点人该当正在10个来往日内实行调节，但中邦证监会规
定的分外情况除外。因前述基金打点人除外的成分以致基金投资不契合第（23）
基金打点人该当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例契合
基金合同的相合商定。正在上述岁月内，本基金的投资畛域、投资战术该当契合基
金合同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与搜检自基金合同生效之日起开
（三）基金托管人依照相合公法准则的章程及《基金合同》的商定，对本托
富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基金（LOF）托管条约
基金打点人使用基金物业营业基金打点人、基金托管人及其控股股东、现实
把持人或者与其他庞大利害相干的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他庞大相合来往的，该当契合基金的投资方向和投资战术，屈从基金份
额持有人便宜优先的规则，防备便宜冲突，联系来往务必事先获得基金托管人的
（四）基金托管人依照相合公法准则的章程及《基金合同》的商定，对基金
打点人参加银行间债券市集实行监视。基金打点人应正在基金投资运作之前向基金
托管人供应契合公法准则及行业尺度的、经审慎挑选的、本基金实用的银行间债
券市集来往敌手名单，并商定各来往敌手所实用的来往结算办法。基金打点人应
厉厉依照来往敌手名单的畛域正在银行间债券市集挑选来往敌手。基金托管人监视
基金打点人是否按事前供应的银行间债券市集来往敌手名单实行来往。基金打点
人能够每半年对银行间债券市集来往敌手名单及结算办法实行更新，新名单确定
前已与本次剔除的来往敌手所实行但尚未结算的来往，仍应依照条约实行结算。
如基金打点人依照市集情形须要且自调节银行间债券市集来往敌手名单及结算方
式的，应向基金托管人声明出处，并正在与来往敌手产生来往前3个使命日内与基
基金打点人承当对来往敌手的资信把持，按银行间债券市集的来往原则实行
来往，并承当处置因来往敌手不施行合同而酿成的瓜葛及耗损，基金托管人不承
担由此酿成的任何公法仔肩及耗损。若未履约的来往敌手正在基金托管人与基金管
理人确定的时期前仍未担负违约仔肩及其他联系公法仔肩的，基金打点人能够对
相应耗损先行予以担负，然后再向联系来往敌手追偿。基金托管人则依照银行间
债券市集成交单对合同施行情形实行监视。如基金托管人过后呈现基金打点人没
有依照事先商定的来往敌手或来往办法实行来往时，基金托管人应实时提示基金
（五）基金托管人依照相合公法准则的章程及《基金合同》的商定，对基金
基金打点人投资通畅受限证券，应事先依照中邦证监会联系章程，昭彰基金
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投资通畅受限证券的比例，订定厉厉的投资决定流程和危害把持轨制，防备滚动
性危害、公法危害和操态度险等各类危害。基金托管人对基金打点人是否用命相
合轨制、滚动性危害措置预案以及联系投资额度和比例等的情形实行监视。基金
投资通畅受限证券，行使命《合于基金投资非公然垦行股票等通畅受限证券相合
资的通畅受限证券须为经中邦证监会接受的非公然垦行股票、公然垦行股票网下
配售一面等正在发行时昭彰必定刻期锁按期的可来往证券，不包含因为揭晓庞大消
息或其他因为并且自停牌的证券、已发行未上市证券、回购来往中的质押券等流
本基金投资的通畅受限证券限于可由中邦证券备案结算有限仔肩公司或重心
邦债备案结算有限仔肩公司承当备案和存管，并可正在证券来往所或天下银行间债
本基金投资的通畅受限证券应保障备案存管正在本基金名下，基金打点人承当
联系使命的落实协调和，并确保基金托管人可以平常盘查。因基金打点人因为产
生的通畅受限证券备案存管题目，酿成基金托管人无法安乐保管本基金资产的责
任与耗损，及因通畅受限证券存管直接影响本基金安乐的仔肩及耗损，由基金管
本基金投资通畅受限证券，不得预付任何办法的保障金。
接受。危害措置预案应包含但不限于因投资通畅受限证券须要处置的基金投资比
例局限失调、基金滚动性困苦以及联系耗损的应对处置法子，以及相合十分情形
的措置。基金打点人应正在初度投资通畅受限证券前向基金托管人供应基金投资非
基金打点人对本基金投资通畅受限证券的滚动性危害承当，确保对子系危害
采用主动有用的法子，正在合理的时期内有用处置基金运作的滚动性题目。如因基
金巨额赎回或市集产生热烈改变等因为而导致基金现金周转困苦时，基金打点人
应保障供应足额现金确保基金的付出结算并担负悉数耗损。对本基金因投资通畅
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受限证券导致的滚动性危害，基金托管人不承负担何仔肩。如因基金打点人因为
导致本基金浮现耗损以致基金托管人担负连带补偿仔肩的，基金打点人应补偿基
托管人提交相合书面材料，并保障向基金托管人供应的相合材料确实、确凿、完
整。相合材料如有调节，基金打点人应实时供应调节后的材料。上述书面材料包
（1）中邦证监会接受发行非公然垦行股票的接受文献。
（2）非公然垦行股票相合发行数目、发行价钱、锁按期等发行材料。
（3）非公然垦行股票发行人与中邦证券备案结算有限仔肩公司或重心邦债登
（4）基金拟认购的数目、价钱、总本钱、账面价格。
章程引子披露所投资非公然垦行股票的名称、数目、总本钱、账面价格，以及总
本基金相合投资通畅受限证券比比如违反相合局限章程，正在合理刻期内未能
（1）本基金投资通畅受限证券时的公法准则用命情形。
（2）正在基金投资通畅受限证券打点使命方面相合轨制、滚动性危害措置预案
（六）基金托管人依照相合公法准则的章程及《基金合同》的商定，对基金
资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、
基金收益分拨、联系音信披露、基金传播推介质料中刊登基金事迹出现数据等进
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（七）基金托管人呈现基金打点人的上述事项及投资指令或现实投资运作违
反公法准则、《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话提示或书面提示等
办法报告基金打点人刻日改进。基金打点人应主动配合和协助基金托管人的监视
和核查。基金打点人收到书面报告后应鄙人一使命日前实时查对并以书面办法给
基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义实行阐明或举证，声明违规因为及纠
正刻期，并保障正在章程刻期内实时改革。正在上述章程刻期内，基金托管人有权随
时对报告事项实行复查，促使基金打点人改革。基金打点人对基金托管人报告的
（八）基金打点人有负担配合和协助基金托管人遵循公法准则、《基金合同》
和本托管条约对基金生意施行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金打点人
应正在章程时期内回答并改革，或就基金托管人的疑义实行阐明或举证；对基金托
《基金合同》和本托管条约的央浼需向中邦证监会报送基金监
（九）若基金托管人呈现基金打点人凭据来往序次依然生效的指令违反公法、
行政准则和其他相合章程，或者违反《基金合同》商定的，该当立时报告基金管
（十）基金托管人呈现基金打点人有庞大违规手脚，应实时讲演中邦证监会，
同时报告基金打点人刻日改进，并将改进结果讲演中邦证监会。基金打点人无正
当出处，拒绝、遏制对方依照本托管条约章程行使监视权，或采用耽搁、诓骗等
法子障碍对方实行有用监视，情节要紧或经基金托管人提出正告仍不改革的，基
四、基金打点人对基金托管人的生意核查
（一）基金打点人对基金托管人施行托管职责情形实行核查，核查事项包含
基金托管人安乐保管基金物业、开设基金物业的资金账户和证券账户等投资所需
账户、复核基金打点人计较的基金份额净值计较、依照基金打点人指令执掌整理
富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基金（LOF）托管条约
（二）基金打点人呈现基金托管人专断移用基金物业、未对基金物业实行分
账打点、未施行或无故延迟施行基金打点人资金划拨指令、暴露基金投资音信等
违反《基金法》、《基金合同》、本条约及其他相合章程时，应实时以书面办法报告
基金托管人刻日改进。基金托管人收到报告后应实时查对并以书面办法给基金管
理人发出回函，声明违规因为及改进刻期，并保障正在章程刻期内实时改革。正在上
述章程刻期内，基金打点人有权随时对报告事项实行复查，促使基金托管人改革。
基金托管人应主动配合基金打点人的核查手脚，包含但不限于：提交联系材料以
供基金打点人核查托管物业的完备性和确实性，正在章程时期内回答基金打点人并
（三）基金打点人呈现基金托管人有庞大违规手脚，应实时讲演中邦证监会，
同时报告基金托管人刻日改进，并将改进结果讲演中邦证监会。基金托管人无正
当出处，拒绝、遏制对方依照本条约章程行使监视权，或采用耽搁、诓骗等法子
障碍对方实行有用监视，情节要紧或经基金打点人提出正告仍不改革的，基金管
五、基金物业的保管
两边可另行商榷处置。基金托管人未经基金打点人的指令，不得自行使用、处分、
分拨本基金的任何资产（不蕴涵基金托管人凭据中邦结算公司结算数据告终场内
富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基金（LOF）托管条约
到账日期并报告基金托管人，到账日基金物业没有达到基金账户的，基金托管人
应实时报告基金打点人采用法子实行催收。由此给基金物业酿成耗损的，基金管
理人应承当向相合当事人追偿基金物业的耗损，基金托管人对此不承负担何仔肩。
金份额持有人人数契合《基金法》、《运作门径》等相合章程后，基金打点人应将
属于基金物业的全数资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时正在章程时期
内，礼聘契合《中华黎民共和邦证券法》章程的司帐师工作所实行验资，出具验
资讲演。出具的验资讲演由参预验资的2名或2名以上中邦注册司帐师署名方为
金打点人合法合规的指令执掌资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保
和基金打点人不得假借本基金的外面开立任何其他银行账户；亦不得运用基金的
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和打点
富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基金（LOF）托管条约
人和基金打点人不得出借或未经对方订交专断让渡基金的任何证券账户，亦不得
证券账户开户费由本基金物业担负。此项开户费由基金打点人先行垫付，待
托管产物启始运营后，基金打点人可向基金托管人发送划款指令，将代垫开户费
从本产物托管资金账户中扣还基金打点人。账户开立后，基金托管人应实时将证
算备付金账户，并代外所托管的基金告终与中邦证券备案结算有限仔肩公司的一
级法人整理使命，基金打点人应予以主动协助。结算备付金、结算保障金、交收
资金等的收取依照中邦证券备案结算有限仔肩公司的章程以及基金打点人与基金
投资种类的投资生意，涉及联系账户的开立、运用的，若无联系章程，则基金托
《基金合同》生效后，基金打点人承当以本基金的外面申请并获得进入天下
银行间同行拆借市集的来往资历，并代外基金实行来往；基金托管人依照中邦人
民银行、银行间市集备案结算机构的相合章程，以本基金的外面正在银行间市集登
记结算机构开立债券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并代外基金实行银
行间市集债券的结算。基金打点人和基金托管人合伙代外基金缔结天下银行间债
合同》商定的其他投资种类的投资生意时，若是涉及联系账户的开设和运用，由
富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基金（LOF）托管条约
基金打点人协助托管人依照相合公法准则的章程和《基金合同》的商定，开立有
基金物业投资的相合实物证券、银行存款开户说明书等有价凭证由基金托管
人存放于基金托管人的保管库，也可存入重心邦债备案结算有限仔肩公司、中邦
证券备案结算有限仔肩公司上海分公司/深圳分公司或单子开业核心的代保管库，
保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行按期存款说明书等有价凭证的置备
和让渡，按基金打点人和基金托管人两边商定执掌。基金托管人对由基金托管人
与基金物业相合的庞大合同的签订，由基金打点人承当。由基金打点人代外
基金签订的、与基金物业相合的庞大合同的原件分歧由基金打点人、基金托管人
保管。除本条约另有章程外，基金打点人代外基金签订的与基金物业相合的庞大
合同包含但不限于基金年度审计合同、基金音信披露条约及基金投资生意中形成
的庞大合同，基金打点人应保障基金打点人和基金托管人起码各持有一份本来的
原件。基金打点人应正在庞大合同签订后实时以加密办法将庞大合同传真给基金托
管人，并正在三十个使命日内将本来投递基金托管人处。庞大合同的保管刻期为《基
六、指令的发送、确认及施行
基金打点人正在使用基金物业时向基金托管人发送资金划拨及其他金钱付款指
令，基金托管人施行基金打点人的指令、执掌基金名下的资金走动等相合事项。
富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基金（LOF）托管条约
权文献中载明全部生效时期的，该生效时期不得早于基金托管人收到授权文献并
经电话确认的时点。如早于，则以基金托管人收到授权文献并经电话确认的时点
基金打点人发送指令应采用加密传真办法或两边商榷一律的其他办法。
基金打点人应依照公法准则和《基金合同》的章程，正在其合法的筹划权限和
来往权限内发送指令；被授权人应厉厉依照其授权权限发送指令。关于被授权人
依商定序次发出的指令，基金打点人不得否定其听命。但若是基金打点人依然撤
销或更改对被授权人的授权，而且基金托管人依照本条约确认后，则关于以来该
来往指令发送职员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金打点人不担负责
指令发出后，基金打点人应实时以电话办法向基金托管人确认。
基金打点人应正在银行间来往成交后，实时将报告单、联系文献及划款指令加
盖章章后发至基金托管人并电话确认，由基金托管人告终后台来往般配及资金交
收事宜。若是银行间簿记体例依然天生的来往须要打消或终止，基金打点人要书
基金托管人应指定专人罗致基金打点人的指令，预先报告基金打点人其名单，
并与基金打点人商定指令发送和罗致办法。指令达到基金托管人后，基金托管人
富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基金（LOF）托管条约
应指定专人立时慎重验证指令的因素是否具备，并将指令所载署名和印鉴与授权
报告实行皮相确实性及权限畛域查对，复核无误后应正在章程刻期内施行，不得延
基金打点人尽量于划款前1个使命日向基金托管人发送指令并确认。关于要
求当天到账的指令，务必正在当天15:30前向基金托管人发送，15:30之后发送的，
基金托管人悉力施行，但不行保障划账告成。若是央浼当天某偶然点到账的指令，
则指令须要提前2个使命小时发送，并联系付款条目依然具备。基金托管人将视
付款条目具备时为指令投递时期。对新股申购网下发行生意，基金打点人应正在网
下申购缴款日（T日）的前一使命日放工前将指令发送给基金托管人，指令发送时
间最迟不应晚于T日上午10：00。关于中邦证券备案结算有限仔肩公司实行T+0
非担保交收的生意，基金打点人应正在来往日14：00前将划款指令发送至托管人。
因基金打点人指令传输不实时，以致资金未能实时划入中登公司所酿成的耗损由
基金打点人担负，包含补偿正在该来往市集惹起其他托管客户来往凋谢、补偿因占
用结算参加人最低备付金带来的息金耗损。基金打点人应确保基金托管人正在施行
指令时，基金资金账户有足够的资金余额，正在基金资金头寸充溢的情形下，基金
托管人对基金打点人契合公法准则、《基金合同》、本条约的指令不得耽搁或拒绝
基金打点人发送差池指令的情况包含指令违反公法准则和《基金合同》，指令
基金托管人正在施行监视性能时，呈现基金打点人的指令差池时，有权拒绝执
行，并实时报告基金打点人改革。如需打消指令，基金打点人应出具书面声明，
（五）基金托管人遵循公法准则暂缓、拒绝施行指令的情况和照料序次
若基金托管人呈现基金打点人的指令违反公法准则，或者违反《基金合同》
（六）基金托管人未依照基金打点人指令施行的照料手腕
富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基金（LOF）托管条约
基金托管人因为自己因为，未依照基金打点人发送的指令施行并对基金物业
（七）更调被授权职员的序次
基金打点人更调被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立时将新的授
权文献以传真办法报告基金托管人，并经电话确认后生效，原授权文献同时废止。
新的授权文献正在传真发出后七个使命日内投递文献本来。新的授权文献生效之后，
本来投递之前，基金托管人依照新的授权文献传真件实质施行相合生意，若是新
的授权文献本来与传真件实质差别，由此形成的仔肩由基金打点人担负，基金托
管人应实时报告基金打点人。基金托管人更调担当基金打点人指令的职员，应提
（八）其他事项
基金托管人正在罗致指令时，应对指令的因素是否具备、印鉴与被授权人是否
与预留的授权文献实质相符实行搜检，如呈现题目，应实时讲演基金打点人，基
金托管人对施行基金打点人的合法有用指令对基金物业酿成的耗损不担负补偿责
基金参加认购未上市债券时，基金打点人应代外本基金与敌手方签订联系合
同或条约，昭彰商定债券过户全部事宜。不然，基金打点人需对所认购债券的过
七、来往及整理交收调动
（一）挑选证券、期货营业的证券、期货筹划机构
基金打点人应策画挑选证券营业的证券筹划机构的尺度和序次。基金打点人
承当挑选证券筹划机构，租用其来往单位行动基金的专用来往单位。基金打点人
和被选中的证券筹划机构缔结委托条约，基金打点人应提前报告基金托管人，并
凭据基金托管人央浼供应联系材料，以便基金托管人申请执掌罗致结算数据手续。
基金打点人应依照相合章程，正在基金的半年度讲演和年度讲演中将所选证券筹划
机构的相合情形及来往音信予以披露，并将该等情形及基金来往单位号、佣金费
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基金打点人承当挑选为本基金供应期货来往供职的期货经纪公司，并与其签
订期货经纪合同。基金打点人、基金托管人和期货公司等可就基金参加股指期货
基金打点人与基金托管人应依照相合公法准则及联系生意原则，缔结《托管
银行证券资金结算条约》，用以全部昭彰基金打点人与基金托管人正在证券来往资金
依照中邦证券备案结算有限仔肩公司章程，正在每月前3个使命日内，中邦证
券备案结算有限仔肩公司对结算参加人的最低结算备付金、结算保障金限额实行
从新核算、调节。基金托管人正在中邦证券备案结算有限仔肩公司调节最低结算备
付金、结算保障金当日，正在账户资金讲演中响应调节后的最低备付金和结算保障
金。基金打点人应预留最低备付金和结算保障金，并依照中邦证券备案结算有限
仔肩公司确定的现实最低备付金、结算保障金数据为凭据调动资金运作，调节所
基金托管人承当基金营业证券的整理交收。场内资金结算由基金托管人依照
中邦证券备案结算有限仔肩公司结算数据执掌；场外资金汇划由基金托管人依照
若是由于基金托管人自己因为正在整理上酿成基金物业的直接耗损，应由基金
托管人承当补偿；若是由于基金打点人未事先报告基金托管人减少来往单位等事
宜，以致基金托管人罗致数据不完备，酿成整理偏差的仔肩由基金打点人担负；
若是由于基金打点人未事先报告须要寡少结算的来往，酿成基金资产耗损的由基
金打点人担负；若是因为基金打点人违反市集操作原则的章程实行超买、超卖及
质押券欠库等因为酿成基金投资整理困苦和危害的，基金托管人呈现后应立时通
知基金打点人，由基金打点人承当处置，由此给基金托管人、基金和基金托管人
基金打点人应采用合理、须要法子，确保T日日终有足够的资金头寸告终T+1
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日的投资来往资金结算；如因基金打点人因为导致资金头寸缺乏，基金打点人应
正在T+1日上午12：00前补足透支金钱，确保资金整理。若是未屈从上述章程备足
资金头寸，影响基金资产的整理交收及基金托管人与中邦证券备案结算有限仔肩
公司之间的一级整理，由此给基金托管人、基金资产及基金托管人托管的其他资
依照中邦证券备案结算有限仔肩公司结算章程，基金打点人正在实行融资回购
生意时，用于融资回购的债券将行动归还融资回购到期购回款的质押券。如因基
金打点人因为酿成债券回购交收违约或因折算率转变酿成质押欠库，导致中邦证
券备案结算公司欠库扣款或对证押券实行措置酿成的投资危害和耗损由基金打点
实行场内T+0交收的资金整理依照基金托管人的联系章程流程施行。
基金打点人与基金托管人按日实行来往记载的查对。逐日对外披露净值之前，
务必保障当天悉数现实来往记载与基金司帐账簿上的来往记载十足一律。若是实
际来往记载与司帐账簿记载纷歧律，酿成基金司帐核算不完备或不确实，由此导
基金打点人和基金托管人每来往日解散后查对基金证券账目，确保两边账目
金托管人。基金打点人应对通报的申购、赎回、转换绽放式基金的数据确实性负
责。基金托管人应实时查收申购及转入资金的到账情形并依照基金打点人指令及
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和盖印生效的纸制整理汇总外），如因各类因为，该体例无法平常发送，两边可协
商处置照料办法。基金打点人向基金托管人发送的数据，两边各自按相合章程保
为知足申购、赎回资金汇划的须要，由基金打点人开立资金整理的专用账户，
到账日期并报告基金托管人，到账日应收款没有达到基金资金账户的，基金托管
人应实时报告基金打点人采用法子实行催收，由此酿成基金耗损的，基金打点人
拨付赎回款时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人应准时拨付；因
基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不行准时拨付，如系基金打点人
除申购金钱达到基金资金账户需两边按商定办法对账外，回购到期付款和与
资金指令的款式、实质、发送、罗致和确认办法等与投资指令沟通。
（四）申赎净额结算
基金托管账户与“基金整理账户”间的资金结算屈从“全额整理、净额交收”
的规则，逐日（T日：资金交收日，下同）依照托管账户应收资金（T-2日申购申
请对应申购金额与T-3日基金转换入申请对应金额之和）与应付资金（T-3日赎回
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申请对应赎回金额与T-3日基金转换出申请对应金额之和）的差额来确定托管账户
净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存正在托管账户净应收额时，基金
打点人应正在T日15:00之前从基金整理账户划到基金托管账户；当存正在托管账户净
应付额时，基金打点人应正在T-1日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基
金打点人的划款指令将托管账户净应付额正在T日12:00之前划往基金整理账户。
整理和数据通报的时期、序次及托管条约当事人担负的权责按基金打点人届时的
（1）存款账户务必以本基金外面开立,并将基金托管人工本基金开立的基金
银行账户指定为独一回款账户，任何情形下，存款银行都不得将存款投资金息划
（2）存款银行不得担当基金打点人或基金托管人任何一方片面提出的对存
款实行改名、让渡、挂失、质押、担保、打消、改革印鉴及回款账户音信等也许
（3）商定存款说明书的全部通报移交办法及移交刻期。（4）资金划转流程中
须要运用存款银行过渡账户的，存款银行须保障资金正在过渡账户中不浮现滞留，
理人供应的银行存款投资合同/条约、投资指令、支取报告等相合文献执掌资金的
付出以及存款说明书的罗致、保管与交付，凿凿施行托管职责。托管人承当对存
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款开户说明书实行保管，仅对存款开户说明书实行办法审核，不承当对存款开户
人，以便基金托管人有足够的时期施行相应的生意操作序次。非因资产托管人原
因产生的过期支取、提前支取或一面提前支取，托管银行不担负相应息金耗损及
八、基金资产净值计较和司帐核算
（一）基金资产净值的计较、复核与告终的时期及序次
个使命日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，正确到0.0001
元，小数点后第5位四舍五入。邦度另有章程的，从其章程。
基金打点人每个使命日计较基金资产净值和基金份额净值，并按章程布告。
金合同》的章程暂停估值时除外。基金打点人每个使命日对基金资产估值后，将
基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，
基金所具有的股票、权证、债券、股指期货合约、银行存款本息、应收金钱、
本节所称的固定收益种类，是指正在银行间债券市集、上海证券来往所、深圳
证券来往所及中邦证监会承认的其他来往场合上市来往或挂牌让渡的邦债、重心
银行债、战略性银行债、短期融资券、中期单子、企业债、公司债、贸易银行金
来往所上市的非固定收益种类（包含股票、权证等）
，以其估值日正在证券来往
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所挂牌的物价（收盘价）估值；估值日无来往的，且近来来往日后经济境况未发
生庞大转变或证券发行机构未产生影响证券价钱的庞大事务的，以近来来往日的
物价（收盘价）估值；如近来来往日后经济境况产生了庞大转变或证券发行机构
产生影响证券价钱的庞大事务的，可参考相像投资种类的现行物价及庞大转变因
（2）来往所市集来往的固定收益种类的估值
收盘价中所含债券应收息金后获得的净价实行估值；估值日没有来往的，且近来
来往日后经济境况未产生庞大转变，按近来来往日收盘价减去可转换债券收盘价
中所含的债券应收息金获得的净价实行估值。如近来来往日后经济境况产生了重
大转变的，可参考相像投资种类的现行物价及庞大转变成分，调节近来来往物价，
（3）银行间市集来往的固定收益种类，采用第三方估值机构供应的相应种类
（4）统一债券同时正在两个或两个以上市集来往的，按债券所处的市集分歧估
（5）处于未上市岁月的有价证券应区别如下情形照料：
上市的统一股票的估值手腕估值；非公然垦行有昭彰锁按期的股票，按拘押机构
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（6）本基金投资股指期货合约，寻常以估值当日结算价实行估值，估值当日
无结算价的，且近来来往日后经济境况未产生庞大转变的，采用近来来往日结算
（7）本基金参加融资及转融通证券出借生意的，按影相合公法准则和行业协
（8）本基金投资存托凭证的估值核算遵循境内上市来往的股票施行。
（9）如有确凿证据剖明按上述手腕实行估值不行客观响应其公平价格的，基
金打点人可依照全部情形与基金托管人商定后，按最能响应公平价格的价钱估值。
（10）当产生大额申购或赎回情况时，基金打点人能够采用摆动订价机制，
（11）联系公法准则以及拘押部分有强制章程的，从其章程。如有新增事项，
如基金打点人或基金托管人呈现基金估值违反《基金合同》订明的估值手腕、
序次及联系公法准则的章程或者未能充溢爱护基金份额持有人便宜时，应立时通
依照相合公法准则，基金资产净值计较和基金司帐核算的负担由基金打点人
担负。本基金的基金司帐仔肩方由基金打点人负担，以是，就与本基金相合的会
计题目，如经联系各梗直在平等根柢上充溢议论后，仍无法实现一慰劳睹的，依照
（1）基金打点人、基金托管人按估值手腕的第（9）项实行估值时，所酿成
（2）因为证券/期货来往所、备案结算公司或标的指数供应商发送的数据差池，
或因为其他弗成抗力因为，基金打点人和基金托管人固然依然采用须要、恰当、
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合理的法子实行搜检，可是未能呈现该差池而酿成的基金资产估值差池，基金管
理人、基金托管人可省得除补偿仔肩。但基金打点人、基金托管人应主动采用必
净值差池；基金份额净值浮现差池时，基金打点人该当立时予以改进，传达基金
托管人，并采用合理的法子提防耗损进一步放大；差池缺点到达基金份额净值的
金份额净值的0.5%时，基金打点人该当布告，当产生净值计较差池时，由基金管
理人承当照料，由此给基金份额持有人和基金酿成耗损的，应由基金打点人先行
时，基金打点人和基金托管人应依照现实情形界定两边担负的仔肩，经确认后按
（1）本基金的基金司帐仔肩方由基金打点人负担，与本基金相合的司帐题目，
如经两边正在平等根柢上充溢议论后，尚不行实现一律时，按基金打点人的提议执
（2）若基金打点人计较的基金份额净值已由基金托管人复核确认后布告，而
且基金托管人未对计较流程提出疑义或央浼基金打点人书面声明，基金份额净值
失足且酿成基金份额持有人耗损的，应依照公法准则的章程对投资者或基金付出
补偿金，就现实向投资者或基金付出的补偿金额，基金打点人与基金托管人依照
（3）如基金打点人和基金托管人对基金份额净值的计较结果，固然众次从新
计较和查对，尚不行实现一律时，为避免不行准时颁布基金份额净值的情况，以
基金打点人的计较结果对外颁布，由此给基金份额持有人和基金酿成的耗损，由
（4）因为基金打点人供应的音信差池（包含但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值计较差池而惹起的基金份额持有人和基金物业的耗损，由
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（四）暂停估值与布告的情况
者的便宜，决议延迟估值；若是浮现基金打点人以为属于重要事情的任何情形，
且采用估值技巧仍导致公平价格存正在庞大不确定性时，经与基金托管人商榷一律，
（五）基金司帐轨制
按邦度相合部分章程的司帐轨制施行。
（六）基金账册的设置
基金打点人实行基金司帐核算并编制基金财政司帐讲演。基金打点人、基金
托管人分歧独即刻筑立、记载和保管本基金的全套账册。若基金打点人和基金托
管人对司帐照料手腕存正在差异，应以基金打点人的照料手腕为准。若当日查对不
符，眼前无法查找到错账的因为而影响到基金资产净值的计较和布告的，以基金
（七）基金财政报外与讲演的编制和复核
基金财政报外由基金打点人编制，基金托管人复核。
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基金托管人正在收到基金打点人编制的基金财政报外后，实行独立的复核。核
对不符时，应实时报告基金打点人合伙查出因为，实行调节，直至两边数据十足
基金打点人该当正在每月解散后5个使命日内告终月度报外的编制；正在每个季
度解散之日起15个使命日内告终基金季度讲演的编制；正在上半年解散之日起60
日内告终基金半年度讲演的编制；正在每年解散之日起90日内告终基金年度讲演的
编制。基金年度讲演的财政司帐讲演该当通过审计。《基金合同》生效缺乏两个月
基金打点人应实时告终报外编制，将相合报外供应基金托管人复核；基金托
管人正在复核流程中，呈现两边的报外存正在不符时，基金打点人和基金托管人应共
基金打点人应留足充溢的时期，便于基金托管人复核联系报外及讲演。
（八）基金打点人应正在编制季度讲演、半年度讲演或者年度讲演之前实时向
九、基金收益分拨
基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额实行比例分拨。
统基金份额持有人绽放式基金账户下的基金份额的持有人可挑选现金盈利或将现
金盈利主动转为基金份额实行再投资；若投资者不挑选，本基金默认的收益分拨
办法是现金分红；备案正在证券备案体例基金份额持有人深圳证券账户下的基金份
额，只可挑选现金分红的办法，全部权力分拨序次等相合事项屈从深圳证券来往
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正在对基金份额持有人便宜无骨子晦气影响的条件下，基金打点人可对基金收
本基金每次收益分拨比例详睹届时基金打点人揭晓的布告。
本基金收益分拨计划由基金打点人制定，并由基金托管人复核，正在2日内正在
章程引子布告并报中邦证监会立案。基金盈利发放日隔断收益分拨基准日（即可
供分拨利润计较截止日）的时期不得超越15个使命日。基金收益分拨计划布告后
（凭据全部计划的章程），基金打点人就付出的现金盈利向基金托管人发送划款指
基金收益分拨时所产生的银行转账或其他手续用度由投资者自行担负。当投
资者的现金盈利小于必定金额，缺乏于付出银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额持有人的现金盈利主动转为基金份额。盈利再投资的计较方
十、基金音信披露
《基金合同》的相合章程实行音信披
露，拟公然披露的音信正在公然披露之前应予保密。除按《基金法》、《基金合同》、
《音信披露门径》及其他相合章程实行音信披露外，基金打点人和基金托管人对
基金运作中形成的音信以及从对方得到的生意音信应予保密。可是，如下情形不
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（二）音信披露的实质
基金的音信披露实质厉重包含基金招募仿单、《基金合同》、托管条约、基
金份额发售布告、基金召募情形、《基金合同》生效布告、基金份额上市来往布告
书、基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金按期讲演（包
括基金年度讲演、基金半年度讲演和基金季度讲演）、且自讲演、澄清布告、基金
份额持有人大会决议、投资股指期货、资产救援证券、存托凭证、参加融资及转
融通证券出借生意的音信、中邦证监会章程的其他音信。基金年度讲演需经契合
（三）基金托管人和基金打点人正在音信披露中的职责和音信披露序次
基金托管人和基金打点人正在音信披露流程中应以保卫基金份额持有人便宜为
对象，忠实信用，厉守隐秘。基金打点人承当执掌与基金相合的音信披露事宜，
基金托管人该当按影相合公法准则和《基金合同》的商定，关于本章第（二）条
章程的应由基金托管人复核的事项实行复核，基金托管人复核无误后，由基金管
关于不须要基金托管人（或基金打点人）复核的音信，基金打点人（或基金
基金打点人和基金托管人应主动配合、相互监视，保障其施行依照法定办法
基金打点人该当正在中邦证监会章程的时期内，将应予披露的基金音信通过规
定引子披露。依照公法准则应由基金托管人公然披露的音信，基金托管人将通过
当浮现下述情形时，基金打点人和基金托管人可暂停或延迟披露基金联系信
（1）弗成抗力；
（2）基金投资所涉及的证券/期货来往市集遇法定节假日或因其他因为暂停营
（3）占基金相当比例的投资种类的估值浮现庞大转化，而基金打点人工保证
富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基金（LOF）托管条约
投资者的便宜，决议延迟估值；若是浮现基金打点人以为属于重要事情的任何情
（4）公法准则、基金合同或中邦证监会章程的情形。
按相合章程须经基金托管人复核的音信披露文献，由基金打点人草拟、并经
基金托管人复核后由基金打点人布告。产生《基金合同》中章程须要披露的事项
予以披露的音信文本，存放正在基金打点人/基金托管人处，投资者可省得费查
阅。正在付出工本费后可正在合理时期得到上述文献的复制件或复印件。基金打点人
十一、基金用度
本基金的打点费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。打点费的计较方
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。托管费的计较方
本基金行动指数基金，需依照与中证指数有限公司签订的指数运用许可条约
富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基金（LOF）托管条约
的商定向中证指数有限公司付出指数许可运用费。如上述指数许可运用条约商定
的指数许可运用费的费率、计较手腕及其他联系条件产生改革，本条件将相应变
更，而无需召开基金份额持有人大会。基金打点人应实时依照《音信披露门径》
的章程正在章程引子实行布告。指数许可运用费自基金合同生效之日起从基金资产
指数许可运用费按前一日的基金资产净值的0.016%的年费率计提。指数许可
H为逐日应计提的指数许可运用基点费
基金合同生效之日所正在季度的指数许可运用费，按现实计提金额收取，不设
下限。自基金合同生效之日所正在季度的下一个季度起，指数许可运用费的收取下
限为每季度5万元。指数许可运用费将依照上述指数许可条约的商定实行付出。
由基金打点人向基金托管人发送基金指数许可运用费划付指令，经基金托管人复
标的指数供应商依照相应指数许可条约改革标的指数许可运用费率和计较方
式时，基金打点人需遵循相合章程最迟于新的费率和计费办法实践日前2日正在规
（四）基金的联系账户开户用度、证券、期货来往用度、基金物业划拨付出
的银行用度、账户爱护费、《基金合同》生效后与基金相合的音信披露用度、基金
份额持有人大会用度、《基金合同》生效后与基金相合的司帐师费、状师费、诉讼
费和仲裁费等依照相合公法准则、《基金合同》及相应条约的章程，列入当期基金
《基金合同》生效前的状师费、司帐师费和音信披露用度不得从基金物业中
列支；基金打点人和基金托管人因未施行或未十足施行负担导致的用度开支或基
金物业的耗损，以及照料与基金运作无合的事项产生的用度等不列入基金用度。
富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基金（LOF）托管条约
调节基金打点费率、基金托管费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金
打点人须最迟于新费率实践日2日前正在章程引子登载布告。
（七）基金打点费、基金托管费和指数许可运用费的复核序次、付出办法和
基金托管人对基金打点人计提的基金打点费、基金托管费和指数许可运用费
基金打点费、基金托管费逐日计提，按月付出。由基金托管人依照与基金管
理人查对一律的财政数据，主动正在月初5个使命日内、依照指定的账户途径实行
资金付出，基金打点人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、苏息日或不
可抗力以致无法准时付出的，顺延至近来可付出日付出。用度主动扣划后，基金
正在首期付出基金打点费前，基金打点人应向托管人出具正式尺简指定基金管
理费的收款账户。基金打点人如须要改革此账户，应提前5个使命日向托管人出
指数运用许可费将依照指数许可条约的商定实行付出。若遇法定节假日、息
（八）违规照料办法
基金托管人呈现基金打点人违反《基金法》、《基金合同》、《运作门径》及其
他相合章程从基金物业中列支用度时，基金托管人可央浼基金打点人予以声明解
十二、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册起码应包含基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金备案机构依照基金打点人的指令编制和保管，留存期
不少于20年，基金打点人和基金托管人应分歧保管基金份额持有人名册，留存期
富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基金（LOF）托管条约
不少于15年。如不行稳妥保管，则按联系准则担负仔肩。
正在基金托管人央浼或编制半年报和年报前，基金打点人应将相合材料送交基
金托管人，不得无故拒绝或逗留供应，并保障其确凿实性、确凿性和完备性。基
金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管生意以外的其他用处，
十三、基金相合文献档案的留存
基金打点人应留存基金物业打点生意举动的记载、账册、报外和其他联系资
料。基金托管人应留存基金托管生意举动的记载、账册、报外和其他联系材料。
基金打点人和基金托管人都该当按章程的刻期保管。留存刻期不少于15年。
若基金打点人/基金托管人产生改革，未改革的一方有负担协助改革后的接任
（四）基金打点人和基金托管人应按各自职责完备留存原始凭证、记账凭证、
十四、基金打点人和基金托管人的更调
富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基金（LOF）托管条约
（4）公法准则及中邦证监会章程的和《基金合同》商定的其他情况。
（1）提名：新任基金打点人由基金托管人或者寡少或合计持有10%以上（含
（2）决议：基金份额持有人大会正在基金打点人职责终止后6个月内对被提名
的基金打点人酿成决议，该决议需经参预大会的基金份额持有人所持外决权的三
（3）且自基金打点人：新任基金打点人形成之前，由中邦证监会指定且自基
（4）立案：基金份额持有人大会选任基金打点人的决议须报中邦证监会立案；
（5）布告：基金打点人更调后，由基金托管人正在更调基金打点人的基金份额
（6）移交：基金打点人职责终止的，基金打点人应稳妥保管基金打点生意资
料，实时向且自基金打点人或新任基金打点人执掌基金打点生意的移交手续，临
时基金打点人或新任基金打点人应实时罗致。新任基金打点人或且自基金打点人
（7）审计：基金打点人职责终止的，该当依照公法准则章程礼聘司帐师工作
所对基金物业实行审计，并将审计结果予以布告，同时报中邦证监会立案，审计
（8）基金名称改革：基金打点人更调后，若是原任或新任基金打点人央浼，
富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基金（LOF）托管条约
（4）公法准则及中邦证监会章程的和《基金合同》商定的其他情况。
（1）提名：新任基金托管人由基金打点人或由寡少或合计持有10%以上（含
（2）决议：基金份额持有人大会正在基金托管人职责终止后6个月内对被提名
的基金托管人酿成决议，该决议需经参预大会的基金份额持有人所持外决权的三
（3）且自基金托管人：新任基金托管人形成之前，由中邦证监会指定且自基
（4）立案：基金份额持有人大会更调基金托管人的决议须报中邦证监会立案；
（5）布告：基金托管人更调后，由基金打点人正在更调基金托管人的基金份额
（6）移交：基金托管人职责终止的，该当稳妥保管基金物业和基金托管生意
材料，实时执掌基金物业和基金托管生意的移交手续，新任基金托管人或者且自
基金托管人该当实时罗致。新任基金托管人或者且自基金托管人与基金打点人核
（7）审计：基金托管人职责终止的，该当依照公法准则章程礼聘司帐师工作
所对基金物业实行审计，并将审计结果予以布告，同时报中邦证监会立案，审计
（三）基金打点人与基金托管人同时更调的条目和序次
额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金打点人和基金托管人；
的基金份额持有人大会决议生效后2日内正在章程引子上联结布告。
富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基金（LOF）托管条约
（四）新基金打点人罗致基金打点生意或新基金托管人罗致基金物业和基金
托管生意前，原基金打点人或原基金托管人应一连施行联系职责，并保障不做出
十五、禁止手脚
本条约当事人禁止从事的手脚，包含但不限于：
（一）基金打点人、基金托管人将其固有物业或者他人物业混同于基金物业
（二）基金打点人不公道地周旋其打点的差别基金物业，基金托管人不公道
（三）基金打点人、基金托管人行使基金物业为基金份额持有人以外的第三
（四）基金打点人、基金托管人向基金份额持有人违规答应收益或者担负损
（五）基金打点人、基金托管人对他人揭发基金运作和打点流程中任何尚未
（六）基金打点人正在没有充溢资金的情形下向基金托管人发出投资指令和赎
（七）基金打点人、基金托管人熟手政上、财政上不独立，其高级打点职员
（八）基金打点人、基金托管人及其董事、监事、高级打点职员和其他从业
（九）基金打点人、基金托管人及其董事、监事、高级打点职员和其他从业
职员暴露因职务方便获取的未公然音信、行使该音信从事或者昭示、默示他人从
（十）基金打点人、基金托管人及其董事、监事、高级打点职员和其他从业
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（十一）基金托管人私主动用或处分基金物业，依照基金打点人的合法指令、
（十二）基金物业用于下列投资或者举动：1.承销证券；2.违反章程向他人贷
款或者供应担保；3.从事担负无尽仔肩的投资；4.营业其他基金份额，可是中邦证
监会另有章程的除外；5.向其基金打点人、基金托管人出资；6.从事内情来往、操
纵证券来往价钱及其他不正当的证券来往举动；7.公法、行政准则和中邦证监会规
定禁止的其他举动。公法、行政准则或拘押部分打消或调节上述禁止性章程，如
实用于本基金，基金打点人正在施行恰当序次后，则本基金投资不再受联系局限或
（十三）公法准则和《基金合同》禁止的其他手脚，以及公法、行政准则和
十六、托管条约的改革、终止与基金物业的整理
本条约两边当事人经商榷一律，能够对条约实行点窜。点窜后的新条约，其
实质不得与《基金合同》的章程有任何冲突。基金托管条约的改革应报中邦证监
立整理小组，基金打点人构制基金物业整理小组并正在中邦证监会的监视下实行基
富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基金（LOF）托管条约
具有契合《中华黎民共和邦证券法》章程的注册司帐师、状师以及中邦证监会指
（1）《基金合同》终止情况浮现时，由基金物业整理小组同一收受基金；
（5）礼聘司帐师工作所对整理讲演实行外部审计，礼聘状师工作所对整理报
整理用度是指基金物业整理小组正在实行基金整理流程中产生的悉数合理用度，
凭据基金物业整理的分拨计划，将基金物业整理后的全数残存资产扣除基金
物业整理用度、交纳所欠税款并偿还基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
整理流程中的相合庞大事项须实时布告；基金物业整理讲演经司帐师工作所
审计、并由状师工作所出具公法私睹书后，报中邦证监会立案并布告。基金物业
整理布告于基金物业整理讲演报中邦证监会立案后5个使命日内由基金物业整理
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基金物业整理账册及相合文献由基金托管人留存15年以上。
十七、违约仔肩
（一）基金打点人、基金托管人不施行本条约或施行本条约不契合商定的，
（二）基金打点人、基金托管人正在施行各自职责的流程中，违反《基金法》
或者《基金合同》和本托管条约商定，给基金物业或者基金份额持有人酿成损害
的，该当分歧对各自的手脚依法担负补偿仔肩；因合伙手脚给基金物业或者基金
份额持有人酿成损害的，该当担负连带补偿仔肩。对耗损的补偿，仅限于直接损
（三）一方当事人违约，给另一方当事人酿成耗损的，应就直接耗损实行赔
偿；给基金物业酿成耗损的，应就直接耗损实行补偿，另一方当事人有权益及义
（四）一方当事人违约，另一方当事人正在任责畛域内有负担实时采用须要的
法子，悉力提防耗损的放大。没有采用恰当法子以致耗损进一步放大的，不得就
放大的耗损央浼补偿。非违约方因提防耗损放大而开支的合理用度由违约方担负。
（五）违约手脚虽已产生，但本托管条约可以一连施行的，正在最大限定地保
护基金份额持有人便宜的条件下，基金打点人和基金托管人该当一连施行本条约。
（六）因为基金打点人、基金托管人弗成把持的成分导致生意浮现偏差，基
金打点人和基金托管人固然依然采用须要、恰当、合理的法子实行搜检，可是未
能呈现差池的，由此酿成基金物业或投资者耗损，基金打点人和基金托管人受命
补偿仔肩。可是基金打点人和基金托管人应主动采用须要的法子消弭或减轻由此
富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基金（LOF）托管条约
十八、争议处置办法
因本条约形成或与之联系的争议，两边当事人应通过商榷、斡旋处置，商榷、
斡旋不行处置的，任何一方均有权将争议提交中邦邦际经济商业仲裁委员会，仲
裁场所为北京市，依照中邦邦际经济商业仲裁委员会届时有用的仲裁原则实行仲
争议照料岁月，两边当事人应遵从基金打点人和基金托管人职责，各自一连
诚恳、发愤、尽责地施行《基金合同》和本托管条约章程的负担，爱护基金份额
十九、托管条约的听命
（一）基金打点人正在向中邦证监会申请发售基金份额时提交的托管条约草案，
应经托管条约当事人两边盖印以及两边法定代外人或授权代外签章，条约当事人
两边依照中邦证监会的私睹点窜托管条约草案。托管条约以中邦证监会注册的文
（二）托管条约自《基金合同》树立之日起树立，自《基金合同》生效之日
起生效。托管条约的有用期自其生效之日起至基金物业整理结果报中邦证监会备
（三）托管条约自生效之日起对托管条约当事人具有一致的公法桎梏力。
（四）本条约一式六份，条约两边各持二份，上报拘押机构二份，每份具有
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二十、其他事项
如产生有权法律坎阱依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金打点人应
除本条约有昭彰界说外，本条约的用语界说实用《基金合同》的商定。本协
二十一、托管条约的缔结
本条约两边法定代外人或授权代外签章、缔结地、缔结日
本页无正文，为《富邦中证高端筑制指数巩固型证券投资基金（LOF）托管协
缔结日：二〇二一年月日
证券之星估值说明提示兴办银行红利才能较差，异日营收获长性较差。归纳基础面各维度看，股价偏低。从短期技巧面看，指日新闻面活动，主力资金有流出迹象，短期闪现波动趋向。公司质地精良，市集合留意愿无显然转变。更众
以上实质与证券之星态度无合。证券之星揭晓此实质的宗旨正在于宣称更众音信，证券之星对其见识、判别保留中立，不保障该实质（包含但不限于文字、数据及图外）全数或者一面实质确凿凿性、确实性、完备性、有用性、实时性、原创性等。联系实质错误诸君读者组成任何投资提议，据此操作，危害自担。股市有危害，投资需审慎。如对该实质存正在贰言，或呈现违法及不良音信，请发送邮件至，咱们将调动核实照料。
