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操作证券投资咨询人执业立案的请求;操作证券投资咨询人的监禁、自律管造和机构管造请求;清楚证券投资咨询人接连培训的请求;清楚证券投资咨询人与证券剖析师的区别。
操作证券公司、证券投资征询机构及证券投资咨询人供应种类选拔投资倡导任事的职责;操作证券公司、证券投资征询机构及证券投资咨询人供应投资组合投资倡导任事的职责;操作证券公司、证券投资征询机构及证券投资咨询人供应资产装备投资倡导任事的职责。
谙习证券投资咨询人营业的规则;操作证券投资咨询人营业管造轨造;操作证券投资咨询人营业合规管造和危害支配机造;谙习证券投资咨询人营业扩充、造定缔结、任事供应、客户回访和投诉处分等营业症结;谙习证券投资咨询人营业的请求;操作证券投资咨询人营业的流程;谙习证券投资咨询人营业危害揭示书的请求;谙习证券投资咨询人任事造定的请求;操作证券投资咨询人向客户供应投资倡导的合连凭据;操作证券投资咨询人营业投资者适应性管造的请求;谙习证券投资咨询人营业客户回访机造;谙习证券投资咨询人营业客户投诉处分机造;谙习对质券投资咨询人营业各症结留痕管造的请求;操作证券投资咨询人的禁止性手脚的请求;操作证券投资咨询人应具备的职业操守;谙习证券投资咨询人依据证券新闻流传的相合规矩，通过大众媒体发展营业的请求。
操作证券投资咨询人营业的合连规则;操作证券公司、证券投资征询机构及其职员从事证券投资咨询人营业，违反公法规则和合连规矩的监禁手段及公法仔肩。
谙习投资者偏好特质;谙习人命周期各阶段的特质、需乞降目的;谙习人命周期各阶段的理财中心;谙习人命周期各阶段理财筹办中对质券产物的请求。
谙习钱币工夫价格的观念及影响身分;谙习工夫价格与利率的根本参数;谙习现值和终值的盘算;谙习复利时刻和有用年利率的盘算;谙习年金的盘算。
谙习利率对资产订价的紧要效力;谙习利率决断表面;谙习利率克日组织表面;操作利率克日组织的决断身分;清楚中邦利率商场化蜕变的汗青。
谙习外汇资产的品种和装备法子;谙习影响汇率的身分;谙习汇率决断表面的首要实质;清楚中外洋汇商场的发达情形。
谙习本钱资产订价模子的假设前提;谙习本钱商场线和证券商场线的界说、图形及其经济事理;清楚证券系数b的涵义和操纵;谙习本钱资产订价模子的操纵;清楚本钱资产订价模子正在量化投资中的操纵。
谙习套利订价表面的道理;操作套利组合的观念及盘算;谙习使用套利订价方程盘算证券的祈望收益率;谙习套利订价模子的操纵。
操作证券组合的寓意;谙习证券组合可行域和有用界限的寓意、大凡图形;谙习有用证券组合的寓意和特质;谙习最优证券组合的寓意和选拔道理;清楚今世投资组合表面的发达趋向;清楚等权重组合形式;谙习危害平价表面;清楚大数据布景下的投资理念。
谙习战术性资产装备及其合连模子;谙习策略性资产装备及区别资产剖析框架;谙习动态资产装备;谙习资产装备的分别化与再平均;操作资产装备的首要流程与措施。
清楚有用商场假说的观念、假设前提;操作强式有用、弱式有用、半强式有用的根本特质;操作踊跃与失望投资组合管造的寓意;清楚商场有用性的查验;操作有用商场假说正在证券投资中的操纵。
谙习客户新闻的分类;谙习客户定量新闻和定性新闻的实质;谙习客户财政新闻和非财政新闻的实质;操作客户新闻搜聚法子。
谙习片面资产欠债外的项目及原本质;谙习片面现金流量外的项目及原本质;操作预测客户另日收入的法子;操作预测客户另日支拨的法子。
清楚客户危害偏好的首要类型;谙习客户危害继承技能的影响身分;操作客户危害继承技能的评估法子;谙习客户危害特质的实质。
谙习客户证券投资需乞降目的的分类;谙习客户证券投资目的的实质;操作客户证券投资目的剖析法子。
操作证券筹备机构适应性管造请求;操作证券筹备机构适应性完婚意睹的效力;谙习一般投资者与专业投资者的区别;谙习证券筹备机构向投资者供应任事时该当清楚的投资者新闻;操作划分产物危害等第须要推敲的身分;操作适应性完婚法子;谙习证券筹备机构出售产物或供应任事的禁止性规矩;谙习证券筹备机构出售产物或供应任事的见告与警示请求;操作适应性合连新闻原料的维持与供应请求;操作证券筹备机构违反适应性管造规矩的监禁手段。
清楚基天职析的两种首要法子;操作自上而下剖析法的基基础理与首要实质;操作自下而上剖析法的基基础理与首要实质。
谙习宏观经济剖析的首要实质;操作证券商场的供求干系剖析;谙习证券商场传导宏观经济战略的首要途径和内正在机造。
谙习行业根本特质剖析的首要实质;谙习行业比赛情形剖析的首要实质和根本法子;谙习行业人命周期剖析的首要实质和根本法子。
清楚行业轮动的特质;清楚行业轮动的驱启航分;清楚行业轮动的首要战术及装备;清楚区别行业轮动的合系性和介入时点的选拔。
谙习公司财政剖析的首要实质;操作公司财政报外剖析的首要法子;操作公司本钱组织、偿债技能、剩余技能、营运技能、滋长技能和现金流量等首要财政目标剖析;操作公司杜邦剖析;操作公司分红派息;操作通过剖析公司的汗青财政数据和另日发达预测来估算公司内正在价格的法子。
操作股票代价和股票价格的干系;谙习绝对估值法的基基础理;谙习股利贴现模子和自正在现金流贴现模子;操作首要现金流盘算法子;操作市盈率、市净率、企业价格倍数等相对估值法。
清楚时间剖析的根本假设;谙习时间剖析运用的线形图、棒形图、阴阳矩形图和点数图;谙习时间剖析的趋向线;谙习时间剖析的阻力位与援手位;操作挪动均匀数、相对强弱指数、挪动均匀值背离目标等常用时间剖析目标;谙习道氏表面、K线表面、形式表面和艾氏海浪表面均分析法子。
谙习证券投资咨询人营业的首要危害种别;操作证券投资咨询人营业危害管造流程;操作证券投资咨询人营业危害管造的首要法子。
谙习信用危害种别;操作信用危害识此外实质和法子;操作计量证券信用危害的客户评级和债项评级的实质和计量法子;谙习监测信用危害的首要目标和盘算法子;操作信用危害缓释时间的首要实质及处分法子。
谙习商场危害的特质与分类;谙习商场危害计量合连的根本观念;操作久期剖析、危害价格、压力测试、状况剖析的基基础理和合用周围;操作商场危害管造流程;操作支配商场危害的限额管造、危害对冲等法子。
清楚资产欠债克日组织、散布组织影响滚动性的途径和机造;操作滚动性比率法、现金流剖析法、缺口剖析法和久期剖析法等滚动性危害评估法子;操作滚动性危害的监测目标和预警信号。
谙习证券产物选拔的目的;操作证券产物选拔的基基础则;操作证券产物选拔的措施;清楚宏观经济与资产装备的剖析法子;谙习股票商场、债券商场、商品商场、保障商场的剖析法子;谙习股票基金的特质与剖析法子;谙习债券基金的特质与剖析法子;谙习商品类基金的特质与剖析法子;谙习保障产物的特质与剖析法子;谙习信赖产物的特质与剖析法子。
谙习现金、消费和债务管造的目的;谙习现金预算编造的实质和圭表;清楚现金预算支配的法子;清楚现金预算与现实的分歧剖析;清楚应急资金管造的实质。
操作基金投资咨询人营业的观念;操作基金投资咨询人营业的流程;操作对基金投资咨询人试点机构的请求;谙习供应基金投资咨询人任事的结构架构;操作基金投资组合战术请求;操作基金投资咨询人营业优点冲突管造机造;操作管造型基金投资咨询人请求;操作基金投资咨询人营业的留痕管造请求;操作基金投资咨询人营业禁止性手脚;操作基金投资咨询人营业的客户回访机造。
谙习投资组合管造的目的;谙习投资组合管造的措施;清楚投资组合管造的根本战术;操作踊跃型管造、被动型管造的假设条件、基基础理及合用周围;操作资产装备的基基础则、法子。
谙习股票投资气概分类体例;操作股票投资气概绩效评判的目标体例和盘算法子。
操作踊跃型股票投资战术操作法子;清楚简略型失望投资战术;操作指数型失望投资战术的市值法和分层法;谙习指数巩固法;谙习量化中性战术。
操作指数基金、债券基金、钱币基金、同化基金、养老目的基金、基金中基金等产物的观念和特质;操作私募基金产物的分类和投资战术;操作基金定投的观念、战术和订定定投策画的法子;操作基金事迹定性、定量评判的首要评判法子;谙习构修基金组合的法子。
谙习践诺对冲战术的首要措施;操作危害敞口剖析和对冲比率确定的首要实质;操作首要条件较量法、比率剖析法和回归剖析法等常睹的对冲战术有用性评判法子。
谙习金融衍出产品的观念;操作金融期货的表面代价及其影响身分;操作金融期权的内正在价格及其影响身分;操作可转换债券的价格剖析法子;操作期货的套期保值道理、规则与法子;操作股指期货的套期保值业务法子。
操作资产装备的因素;操作资产装备的流程;操作资产装备的器械和观念;谙习资产装备中片面投资者手脚特质;操作资产物种的特质;谙习客户预期管造、大类资产装备、投资组合管造等资产装备实施;清楚片面保障、税收、训导、养老等身分对资产装备的影响。
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从近几年考情来看，证券测验考查实质越来越细、周围起来越广，很难从教材中找到中心！倡导民众务必摸透考情，保障足够的备考工夫，订定科学的温习策画，方可顺手拿下证券从业资历证。
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