申万宏源证券有限公司党建工作部/党委办公室主任？指数投资的优势富邦中证工业4.0指数型证券投资基金由富邦中证工业4.0指数分级证券投资基金终止分级运作并改革而来。富邦中证工业4.0指数分级证券投资基金经中邦证监会《合于准予富邦中证工业4.0指数分级证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】889号）注册。富邦中证工业4.0指数分级证券投资基金，基金统造人工富邦基金统造有限公司、基金托管人工中邦工商银行股份有限公司。
基金统造人于2015年6月15日得到中邦证监会的书面确认，富邦中证工业4.0指数分级证券投资基金基金合同自该日起生效。
依照《富邦中证工业4.0指数分级证券投资基金基金合同》商定，富邦中证工业4.0指数分级证券投资基金应依照《合于样板金融机构资产统造营业的指点意睹》等执法原则轨则终止富邦工业4.0A份额与富邦工业4.0B份额的运作，无需召开基金份额持有人大会。据此，基金统造人已于2020年12月2日正在轨则引子宣告《合于富邦中证工业4.0指数分级证券投资基金之A类份额和B类份额终止运作、终止上市并改正基金合同的布告》，向深圳证券业务所申请富邦中证工业4.0指数分级证券投资基金的两级子份额退市，并于2020年12月31日（基金折算基准日）举办基金份额折算，《富邦中证工业4.0指数型证券投资基金基金合同》于基金折算基准日越日正式生效，《富邦中证工业4.0指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。
基金统造人包管本招募仿单的实质确实、精确、完备。本招募仿单经中邦证监会注册，但中邦证监会对本基金召募的注册，并不解说其对本基金的代价和收益做出本质性占定或包管，也不解说投资于本基金没有危机。中邦证监会过错基金的投资代价及市集前景等作出本质性占定或者包管。
本基金标的指数为中证工业4.0指数，指数简称为工业 4.0。指数代码为399803。标的指数以2012年6月29日为基日，以1000点为基点。相合标的指数整个编造计划及成份股音讯详睹中证指数有限公司网站，网址：
本基金投资于证券市集，基金净值会由于证券市集摇动等成分形成摇动。投资有危机，投资者申购基金时应讲究阅读本招募仿单、基金合同、基金产物材料概要等音讯披露文献，自决占定基金的投资代价，周至了解本基金产物的危机
本招募仿单按照《中华国民共和邦证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公然召募证券投资基金运作统造主见》（以下简称“《运作主见》”）、《公然召募证券投资基金发卖机构监视统造主见》（以下简称“《发卖主见》”）、《公然召募证券投资基金音讯披露统造主见》（以下简称“《音讯披露主见》”）、《公然召募盛开式证券投资基金滚动性危机统造轨则》（以下简称“《滚动性危机统造轨则》”）、《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他相合执法原则的轨则，以及《富邦中证工业4.0指数型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募仿单分析了富邦中证工业4.0指数型证券投资基金的投资主意、战略、危机、费率等与投资者投资决议相合的须要事项，投资者正在做出投资决议前应小心阅读本招募仿单。本基金统造人允诺本招募仿单不保存任何失实实质、误导性陈述或宏大漏掉，并对其确实性、精确性、完备性负责执法负担。本基金统造人没有委托或授权任何其他人供应未正在本招募仿单中载明的音讯，或对本招募仿单做出任何疏解或者注释。
本招募仿单依照本基金的基金合同编写。基金合同是商定基金合同当事人之间权柄、负担的根本执法文献。如本招募仿单实质与基金合同有冲突或纷歧致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同获得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有基金份额的行径自己即解说其对基金合同的认可和采纳，并服从《基金法》、基金合同及其他相合轨则享有权柄、负责负担。基金份额持有人动作基金合同当事人并不以正在基金合同上书面签章或签名为须要条目。基金投资者欲体会基金份额持有人的权柄和负担，应注意查阅基金合同。
正在本招募仿单中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下寄义： 1、基金或本基金：指富邦中证工业4.0指数型证券投资基金，由富邦中证工业4.0指数分级证券投资基金终止分级运作并改革而来
4、基金合同或基金合同：指《富邦中证工业4.0指数型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用修订和增加
5、托管公约：指基金统造人与基金托管人就本基金签定之《富邦中证工业4.0指数型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用修订和增加 6、招募仿单或本招募仿单：指《富邦中证工业4.0指数型证券投资基金招募仿单》及其更新
7、《上市业务布告书》：指《富邦中证工业4.0指数型证券投资基金上市业务布告书》
8、执法原则：指中邦现行有用并宣布实行的执法、行政原则、样板性文献、国法疏解、行政规章以及其他对基金合同当事人有管束力的决计、决议、通告等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全邦国民代外大会常务委员会第五次聚会通过，2012年 12月 28日经第十一届全邦国民代外大会常务委员会第三十次聚会修订，自 2013年 6月 1日起实行，并经 2015年 4月 24日第十二届全邦国民代外大会常务委员会第十四次聚会《全邦国民代外大会常务委员集合于改正＜中华国民共和邦口岸法＞等七部执法的决计》改正的《中华国民共和邦证券投资基金法》及发布构造对其时常做出的修订
10、《发卖主见》：指中邦证监会 2020年 8月 28日发布、同年 10月 1日实行的《公然召募证券投资基金发卖机构监视统造主见》及发布构造对其时常做出的修订
11、《音讯披露主见》：指中邦证监会 2019年 7月 26日发布、同年 9月 1日实行的，并经 2020年 3月 20日中邦证监会《合于改正个人证券期货规章的决计》改进的《公然召募证券投资基金音讯披露统造主见》及发布构造对其时常做出的修订
12、《运作主见》：指中邦证监会 2014年 7月 7日发布、同年 8月 8日实行的《公然召募证券投资基金运作统造主见》及发布构造对其时常做出的修订 13、《滚动性危机统造轨则》：指中邦证监会 2017年 8月 31日发布、同年 10月 1日起实行的《公然召募盛开式证券投资基金滚动性危机统造轨则》及发布构造对其时常做出的修订
14、《指数基金指引》：指中邦证监会 2021年 1月 18日发布、同年 2月 1日实行的《公然召募证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》及发布构造对其时常做出的修订
16、银行业监视统造机构：指中邦国民银行和/或中邦银行保障监视统造委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同管束，依照基金合同享有权柄并负责负担的执法主体，搜罗基金统造人、基金托管人和基金份额持有人
18、片面投资者：指按照相合执法原则轨则可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华国民共和邦境内合法备案并存续或经相合政府部分容许设立并存续的企业法人、职业法人、社会全体或其他结构
20、及格境外投资者：指契合《及格境外机构投资者和国民币及格境外机构投资者境内证券期货投资统造主见》（及发布构造对其时常做出的修订）及联系执法原则轨则，经中邦证监会容许，应用来自境外的资金举办境内证券期货投资的境外机构投资者，搜罗及格境外机构投资者和国民币及格境外机构投资者 21、投资者：指片面投资者、机构投资者和及格境外投资者以及执法原则或中邦证监会应允采办证券投资基金的其他投资者的合称
23、基金发卖营业：指基金统造人或发卖机构传布推介基金，治理基金份额的申购、赎回、转换、非业务过户、转托管及按期定额投资等营业
24、发卖机构：指富邦基金统造有限公司以及契合《发卖主见》和中邦证监会轨则的其他条目，获得基金发卖营业资历并与基金统造人签定了基金发卖任事代庖公约，代为治理基金发卖营业的机构，以及可通过深圳证券业务所业务体系治理基金发卖营业的会员单元。个中可通过深圳证券业务所业务体系治理本基金发卖营业的机构必需是具有基金发卖营业资历、并经深圳证券业务所和中邦证券备案结算有限负担公司承认的、可通过深圳证券业务所业务体系治理本基金发卖营业的深圳证券业务所会员单元
25、备案营业：指基金备案、存管、过户、清理和结算营业，整个实质搜罗投资者基金账户的创办和统造、基金份额备案、基金发卖营业切实认、清理和结算、代剪发放盈余、创办并保管基金份额持有人名册和治理非业务过户等 26、备案机构：指治理备案营业的机构。基金的备案机构为富邦基金统造有限公司或采纳富邦基金统造有限公司委托代为治理备案营业的机构
27、盛开式基金账户：指投资者通过场外发卖机构正在中邦证券备案结算有限负担公司和正在富邦基金统造有限公司注册的基金账户，用于记载其持有的、基金统造人所统造的基金份额余额及其更正环境的账户
28、基金业务账户：指发卖机构为投资者开立的、记载投资者通过该发卖机构治理申购、赎回、转换及转托管等营业而惹起的基金份额更正及赢余环境的账户
29、深圳证券账户：指正在中邦证券备案结算有限负担公司深圳分公司开设的深圳证券业务所国民币凡是股票账户（即 A股账户）或证券投资基金账户 30、基金合同生效日：指《富邦中证工业4.0指数型证券投资基金基金合同》生效日，《富邦中证工业4.0指数分级证券投资基金基金合同》自统一日失效 31、基金合同终止日：指基金合同轨则的基金合同终止事由展现后，基金家当清理完毕，清理结果报中邦证监会挂号并予以布告的日期
34、T日：指发卖机构正在轨则时代受理投资者申购、赎回或其他营业申请的盛开日
36、盛开日：指为投资者治理基金份额申购、赎回或其他营业的处事日 37、业务时代：指盛开日基金采纳申购、赎回或其他业务的时代段
38、《营业法则》：指深圳证券业务所宣告实行的《深圳证券业务所证券投资基金业务和申购赎回实行细则》、《深圳证券业务所证券投资基金上市法则》及对其时常做出的修订，中邦证券备案结算有限负担公司宣告实行的《中邦证券备案结算有限负担公司上市盛开式基金备案结算营业实行细则》及对其时常做出的修订，以及《富邦基金统造有限公司盛开式基金营业法则》和发卖机构营业法则等联系营业法则和实行细则
39、申购：指基金合同生效后，投资者依照基金合同和招募仿单的轨则申请采办基金份额的行径
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单轨则的条目恳求将基金份额兑换为现金的行径
41、基金转换：指基金份额持有人服从基金合同和基金统造人届时有用布告轨则的条目，申请将其持有基金统造人统造的、某一基金的基金份额转换为基金统造人统造的其他基金基金份额的行径
42、转托管：指基金份额持有人正在本基金的差异发卖机构之间实行的改革所持基金份额发卖机构的操作，搜罗体系内转托管和跨体系转托管
43、按期定额投资安置：指投资者通过相合发卖机构提出申请，商定每期申购日、扣款金额及扣款体例，由发卖机构于每期商定扣款日正在投资者指定银行账户内自愿完工扣款及受理基金申购申请的一种投资体例
44、巨额赎回：指本基金单个盛开日，基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)逾越上一盛开日总计基金份额的 10%
46、基金利润：指基金息金收入、投资收益、平允代价更正收益和其他收入扣除联系用度后的余额；基金已竣工收益指基金利润减去平允代价更正收益后的余额
47、基金资产总值：指基金具有的百般有价证券、银行存款本息、基金应收金钱及其他资产的代价总和
49、基金份额净值：指估量日基金资产净值除以估量日基金份额总数 50、基金资产估值：指估量评估基金资产和欠债的代价，以确定基金资产净值和基金份额净值的历程
51、基金份额种别：本基金依照备案机构及用度收取体例差异，将基金份额分为差异的种别，各基金份额种别分辩筑树代码，分辩估量和布告基金份额净值和基金份额累计净值
52、A类基金份额：指备案机构为中邦证券备案结算有限负担公司、正在投资者申购时收取申购费，正在赎回时依照持有克日收取赎回费且不从本种别基金家当上钩提发卖任事费的一类基金份额，或简称“A类份额”
53、C类基金份额：指备案机构为富邦基金统造有限公司、正在投资者申购时不收取申购费，正在赎回时依照持有克日收取赎回费且从本种别基金资产上钩提发卖任事费的一类基金份额，或简称“C类份额”
54、发卖任事费：指从基金资产上钩提的，用于本基金市集扩大、发卖以及基金份额持有人任事的用度
55、滚动性受限资产：指因为执法原则、羁系、合同或操作窒息等来历无法以合理代价予以变现的资产，搜罗但不限于到期日正在 10个业务日以上的逆回购与银行按期存款（含公约商定有条目提前支取的银行存款）、停牌股票、流利受限的新股及非公然荒行股票、资产接济证券、因发行人债务违约无法举办让与或业务的债券等
56、摆动订价机造：指当本基金际遇大额申购赎回时，通过调治基金份额净值的体例，将基金调治投资组合的市集挫折整日职配给现实申购、赎回的投资者，从而裁汰对存量基金份额持有人益处的倒霉影响，确保投资者的合法权利不受损害并取得公允看待
60、轨则引子：指契合中邦证监会轨则条目的用以举办音讯披露的全邦性报刊及《音讯披露主见》轨则的互联网网站（搜罗基金统造人网站、基金托管人网站、中邦证监会基金电子披露网站）等引子
61、场外：指欠亨过深圳证券业务所业务体系而通过本身的柜台或者其他业务体系治理基金份额申购和赎回营业的基金发卖机构和地方
62、场内：指通过深圳证券业务所会员单元和深圳证券业务所业务体系治理基金份额申购、赎回和上市业务营业的地方
63、备案结算体系：指中邦证券备案结算有限负担公司盛开式基金备案结算体系，通过场外发卖机构申购的 A类基金份额备案正在本体系
64、证券备案体系：指中邦证券备案结算有限负担公司深圳分公司证券备案体系，通过场内会员单元申购或买入的 A类基金份额备案正在本体系
65、上市业务：指基金存续功夫投资者通过场内会员单元以聚合竞价的体例营业本基金联系份额的行径
66、体系内转托管：指基金份额持有人将持有的 A类基金份额正在备案结算体系内差异发卖机构（网点）之间或证券备案体系内差异会员单元（业务单位）之间举办转备案的行径，以及基金份额持有人将持有的 C类基金份额正在富邦基金统造有限公司备案体系内差异发卖机构之间举办转托管的行径
67、跨体系转托管：指基金份额持有人将持有的 A类基金份额正在备案结算体系和证券备案体系间举办转备案的行径
68、转融通证券出借营业：指基金以必然的费率通过证券业务所归纳营业平台向中邦证券金融股份有限公司出借证券，中邦证券金融股份有限公司到期清偿所借证券及相应权利补充并支出用度的营业
70、基金产物材料概要：指《富邦中证工业4.0指数型证券投资基金基金产物材料概要》及其更新
二、 重要职员环境 裴长江先生，董事长，考虑生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、工会主席。历任上海万邦证券公司考虑部考虑员、闸北开业部总司理帮理、总司理，申银万邦证券公司闸北开业部总司理、浙江统造总部副总司理、经纪总部副总司理，华宝相信投资有限负担公司投资总监，华宝兴业基金统造有限公司董事兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。
陈戈先生，董事，考虑生学历。现任富邦基金统造有限公司总司理。历任邦泰君安证券有限负担公司考虑所考虑员，富邦基金统造有限公司考虑员、基金司理、考虑部总司理、总司理帮理、副总司理，2005年4月至2014年4月任富邦天益代价证券投资基金基金司理。
William Bamber，董事，硕士，特许金融阐发师。现任蒙特利尔银行举世资产统造首席践诺官。历任众伦众证券业务所做市商帮理，加拿大帝邦贸易银行伍德岗迪证券公司固定收入发卖和业务员、金融产物部践诺总监，加拿大帝邦贸易银行宇宙市集公司金融产物部践诺总监，Corp Capital银行构造化产物主管，美邦汇丰银行构造化产物部高级副总裁，美邦贝尔斯登公司构造化权利类产物高级董事总司理，加拿大帝邦贸易银行构造化产物部环球职掌人、董事总司理兼产业治理计划核心职掌人，蒙特利尔银行举世资产统造联席首席践诺官。
方荣义先生，董事，副董事长，博士，高级司帐师。现任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司党委副书记、监事会主席，申万宏源证券有限公司工会主席；兼任中邦证券业协会财政司帐专业委员会副主任委员；兼任华东政法大学兼职/客座教化；兼任中邦上市公司协会监事会专业委员会主任委员；兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用友电子财政本领有限公司考虑所音讯核心副主任，厦门大学工商统造训导核心任副教化，中邦国民银行深圳市核心支行司帐处员工、帮理调研员（副处级）、副处长，中邦国民银行深圳市核心支行非银行金融机构羁系处处长，中邦银监会深圳羁系局财政司帐处处长，中邦银监会深圳羁系局邦有银行羁系处处长，申银万邦证券股份有限公司财政总监，申万宏源证券有限公司副总司理、践诺委员会成员、财政总监、董事会秘书、首席危机官，中邦上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。
吴斌先生，董事，考虑生学历。现任海通证券股份有限公司机构发卖部总司理。历任产业证券有限负担公司债券融资部高级司理，海通证券股份有限公司债券部融资发行部项目司理、营业员，债券部副总裁，债券融资部总司理帮理、副总司理，上海债券融资部总司理。
吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司安置财政统造总部总司理。历任上海申银证券公司浦西统造总部业务部员工，申银万邦证券股份有限公司经纪统造总部员工、办公室秘书、固定收益总部财政司理、党委办公室主任兼任党委结构部副部长、人力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司党筑处事部/党委办公室主任。
张晓燕小姐，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中邦）有限公司首席危机官。历任美邦加州理工学院化学系考虑员，加拿大众伦众大学化学系帮理教化，蒙特利尔银行企业操作危机部高级阐发师、高级危机司理和部分总监，道明证券业务危机统造部副总裁兼总监，华侨银行环球危机统造部副总裁、市集危机管控及阐发主管，新加坡业务所危机统造部高级副总裁和危机统造主管。
顶峰先生，董事，考虑生学历。现任山东省金融资产统造股份有限公司投资运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师工作一起限公司山东分所人员，邦富浩华司帐师工作一起限公司山东分所人员，瑞华司帐师工作所（异常凡是合资）山东分所项目司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发扬部（产权统造部）营业主管，山东省金融资产统造股份有限公司财政统造副部长（主理处事），财政统造部部长。
李彧先生，独立董事，考虑生学历，高级经济师。现任上海紫江（集团）有限公司副董事长、践诺副总裁，上海威尔泰工业自愿化股份有限公司董事长，上海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司考虑室科长、总裁室司理、总裁卓殊帮理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有限公司董事长。
何伟先生，独立董事，考虑生学历，经济师。现已退歇。历任君安证券有限公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产统造公司常务副总司理、上海开业部总司理、黑龙江开业部总司理、北京总部总司理；邦泰君安证券股份有限公司总裁帮理兼深圳分公司总司理，总裁帮理兼企业融资部总监、总裁帮理兼总裁办公室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金统造有限公司董事长；上海证券有限负担公司董事长。
李启安先生，独立董事，本科学历。现已退歇。历任加拿大花旗银行副总裁，加拿大皇家地产任事有限公司亚洲营业发扬部总监，MKI 集团有限公司（香港上巿公司）践诺董事，获众利金融任事有限公司（香港汇丰银行子公司）中囯部高级副总裁，香港万都房产发扬有限公司高级副总裁，香港大昌行集团有限公司（中信泰富集团子公司）集团财政总司理及曾派驻为上海总司理，香港汇丰银行小我银行部高级副总裁并派驻上海分行任产业统造总司理，万都项目统造有限公司财 务总监。 王叙果小姐，独立董事，博士。现任南京审计大学金融学教化、硕士生导师， 从事金融学教学科研处事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教化，南京审计学院副教化。 孟祥元先生，监事长，考虑生学历。现任山东省金融资产统造股份有限公司党委副书记。历任中邦重汽集团济南桥箱有限公司人员，中邦重型汽车有限公司证券部计谋考虑员，山东省鲁信投资控股集团有限公司产权统造部、投资发扬部（产权统造部）一级人员、高级人员，山东省金融资产统造股份有限公司股权投资部副总司理（主理处事），山东省金融资产统造股份有限公司总司理帮理兼党委办公室、董事会办公室主任及归纳统造部部长，山东省金融资产统造股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及归纳统造部部长，山东省金融资产统造股份有限公司董事会办公室主任、归纳统造部部长，山东省金融资产统造股份有限公司董事会秘书。
叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融产物部总司理。历任上海证券业务所博士后，海通证券股份有限公司发卖业务总部网站发动及保护，柜台市集部员工、产物统造部副司理、产物统造部司理，云南分公司党总支书记、副总司理（主理处事）、总司理。
赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司执法合规总部副总司理兼合规归纳部、反洗钱部司理。历任申银万邦证券股份有限公司崇明开业部员工、查核总部审计部员工、合规与危机统造总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与危机统造核心合规归纳部营业董事、归纳统造总部归纳行政部司理、执法合规总部合规归纳部司理、执法合规总部总司理帮理。
赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企业投资发扬部职掌人。历任中邦银联股份有限公司邦际营业总部亚太营业发扬营业主管，西班牙对外银行中邦区践诺董事、营业发扬主管、中邦区小我银行副总裁、中信-西班牙对外银行小我银行统造团队成员、亚洲零售银行帮理副总裁、西班牙对外银行环球青年诱导层培训生，上海复星高科技（集团）有限公司邦际发扬部践诺总司理兼集团产业统造和小我银行委员会委员，蒙特利尔银行（中邦） 有限公司亚洲区计谋发扬总监，蒙特利尔银行（中邦）有限公司董事总司理。 高玲小姐，监事，考虑生学历。现任富邦基金聚合业务部风控副总监兼资深 危机统造司理。历任安永华明司帐师工作所（异常凡是合资）高级审计员，富邦 基金高级合规统造司理、合规查核部合规查核总监帮理、高级危机统造司理、集 中业务部风控总监帮理。 马兰小姐，监事，考虑生学历。现任富邦基金营销统造部市集战略总监帮理 兼高级市集战略司理。历任营销发动司理、高级营销发动司理。 黄宝菊小姐，监事，考虑生学历。现任富邦基金人力资源部人力资源总监兼 高级人力资源司理。历任太原师范学院行政统造，上海金融学院行政统造，富邦 基金人力资源专员、人力资源司理、人力资源部人力资源总监帮理、人力资源部 人力资源副总监。 马维娜小姐，监事，本科学历。现任富邦基金合规查核部合规查核副总监兼 资深执法合规司理。历任上海源泰讼师工作所执业讼师，嘉合基金统造有限公司 法务，富邦基金帮理音讯披露与法务员、高级执法合规司理、合规查核部合规稽 核总监帮理。 赵瑛小姐，考虑生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、邦际营业部；上海邦盛（集团）有限公司资产统造部、危机统造部；海通证 券股份有限公司合规与危机统造总部；上海海通证券资产统造有限公司合规与风 控部；2015年 7月参加富邦基金统造有限公司，历任监察查核部总司理。现任 富邦基金统造有限公司督察长。 陈戈先生，总司理（简历请参睹上述合于董事的先容）。
林志松先生，本科学历，工商统造硕士学位。曾任漳州进出口商品查验局秘书、晋江进出口商品查验局做事处职掌人、厦门证券公司营业司理；1998年10月出席富邦基金统造有限公司规划，历任监察查核部稽察员、高级稽察员、部分副司理、部分司理、督察长、首席音讯官，现任富邦基金统造有限公司副总司理。
陆文佳小姐，考虑生学历，硕士学位。曾任中邦修筑银行上海市分行人员，华安基金统造有限公司市集总监、副营销总裁；2014年 5月参加富邦基金统造 有限公司，现任富邦基金统造有限公司副总司理。 李乐薇小姐，考虑生学历，博士学位，高级经济师。曾任邦度教委外资贷款 办公室项目官员，摩根士丹利资金邦际Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风 险评估部高级考虑员，巴克莱邦际投资统造公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高级基金司理及高级考虑员；2009年 6月参加富邦 基金统造有限公司，历任基金司理、量化与海外投资部总司理、公司总司理帮理， 现任富邦基金统造有限公司副总司理兼基金司理。 朱少醒先生，考虑生学历，博士学位。2000年 6月参加富邦基金统造有限 公司，历任产物开荒主管、基金司理帮理、基金司理、考虑部总司理、权利投资 部总司理、公司总司理帮理，现任富邦基金统造有限公司副总司理兼基金司理。 李强先生，考虑生学历，硕士学位，曾任姑苏大学帮教，上海银行音讯本领 部高级司理帮理；自2014年3月参加富邦基金统造有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、音讯本领部副总司理、音讯本领部总司理兼数字金融营业部副 总司理，现任富邦基金统造有限公司首席音讯官兼音讯本领部总司理、数字金融 营业部副总司理。 （1）现任基金司理：
张圣贤，硕士，曾任上海申银万邦证券考虑一起限公司阐发师；自2015年3月参加富邦基金统造有限公司，历任基金司理帮理、定量基金司理、量化投资部量化投资总监帮理；现任富邦基金量化投资部量化投资副总监兼定量基金司理。
自2015年06月起任富邦中证军工指数型证券投资基金(原富邦中证军工指数分级证券投资基金)基金司理；自2015年06月起任富邦中证新能源汽车指数型证券投资基金(原富邦中证新能源汽车指数分级证券投资基金)基金司理；自 2015年 08月起任富邦中证工业4.0指数型证券投资基金(原富邦中证工业4.0指数分级证券投资基金)基金司理；自2015年08月起任富邦中证体育家当指数型证券投资基金(原富邦中证体育家当指数分级证券投资基金)基金司理；自2016年02月起任富邦中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）基金司理；自2017年11月起任富邦中证煤炭指数型证券投资基金(原富邦中证煤炭指数分级证券投资基金)基金司理；自2020年04月起任富邦中证银行业务型盛开式指数证券投资基 金基金司理；自2020年12月起任富邦中证农业中心业务型盛开式指数证券投资 基金基金司理；自2020年12月起任富邦中证智能汽车中心业务型盛开式指数证 券投资基金基金司理；自2021年06月起任富邦中证当代物流业务型盛开式指数 证券投资基金基金司理；自2021年08月起任富邦中证芯片家当业务型盛开式指 数证券投资基金基金司理；自2022年01月起任富邦中证消费电子中心业务型开 放式指数证券投资基金基金司理；自2022年01月起任富邦中证芯片家当业务型 盛开式指数证券投资基金提倡式联接基金基金司理；自2022年06月起任富邦中 证消费电子中心业务型盛开式指数证券投资基金提倡式联接基金基金司理；自 2022年08月起任富邦中证农业中心业务型盛开式指数证券投资基金联接基金基 金司理；自2023年03月起任富邦中证绿色电力业务型盛开式指数证券投资基金 基金司理；自2023年12月起任富邦中证绿色电力业务型盛开式指数证券投资基 金提倡式联接基金基金司理；具有基金从业资历。 （2）历任基金司理： 王乐乐自2017年11月至2020年01月担当本基金基金司理； 徐小华自2015年06月至2017年12月担当本基金基金司理。 公司投委会成员：总司理陈戈，分担副总司理朱少醒，分担副总司理李乐薇 上述职员之间不保存至亲属干系。
3、对所统造的差异基金家当分辩统造、分辩记账，举办证券投资； 4、服从基金合同的商定确定基金收益分派计划，实时向基金份额持有人分派收益；
10、保留基金家当统造营业行径的记载、账册、报外和其他联系材料； 11、以基金统造人表面，代外基金份额持有人益处行使诉讼权柄或者实行其他执法行径；
1、基金统造人允诺不从事违反《中华国民共和邦证券法》、《基金法》、《运作主见》、《发卖主见》、《音讯披露主见》等执法原则的行径，并允诺创办健康的内部把持轨造，采纳有用门径，抗御违法行径的产生。
2、基金统造人允诺不从事以下违反《基金法》的行径，并允诺创办健康的内部危机把持轨造，采纳有用门径，抗御下列行径的产生：
（3）使用基金家当或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取益处； （4）向基金份额持有人违规允诺收益或者负责失掉；
（6）吐露因职务方便获取的未公然音讯、使用该音讯从事或者昭示、示意他人从事联系的业务行径；
3、基金统造人允诺巩固者员统造，加强职业操守，敦促和管束员工用命邦度相合执法、原则及行业样板，恳切信用、勤苦尽责，不从事以下行径： （1）越权或违规筹备；
（7）违反现行有用的相合执法、原则、规章、基金合同和中邦证监会的相合轨则，吐露正在任职功夫知悉的相合证券、基金的贸易秘籍、尚未依法公然的基金投资实质、基金投资安置等音讯，或使用该音讯从事或者昭示、示意他人从事联系的业务行径；
（8）佐理、采纳委托或以其他任何阵势为其他结构或片面举办证券业务； （9）违反证券业务地方营业法则，使用对敲、倒仓等技术垄断市集代价，侵犯市集顺序；
6、从事虚实业务、垄断证券业务代价及其他不正当的证券业务行径； 7、执法、行政原则和中邦证监会轨则禁止的其他行径。
执法、行政原则或羁系部分废除上述束缚，如实用于本基金，则基金统造人正在施行妥贴秩序后，本基金投资不再受联系束缚。
1、按照相合执法原则和基金合同的轨则，本着留神的规矩为基金份额持有人谋取最大益处；
3、不违反现行有用的相合执法原则、基金合同和中邦证监会的相合轨则，吐露正在任职功夫知悉的相合证券、基金的贸易秘籍，尚未依法公然的基金投资实质、基金投资安置等音讯，或使用该音讯从事或者昭示、示意他人从事联系的业务行径；
本基金正在运作历程中面对的危机重要搜罗市集危机、信用危机、滚动性危机、统造危机、操作或本领危机、合规性危机以及其他危机。
针对上述种种危机，基金统造人创办了一套完备的危机统造体例，整个搜罗以下实质：
（1）创办危机统造境况。整个搜罗拟订危机统造计谋、主意，筑树相应的结构机构，装备相应的人力资源与本领体系，设定危机统造的时代界限与空间界限等实质。
（3）阐发危机。反省保存的把持门径，阐发危机产生的不妨性及其惹起的后果。
（4）襟怀危机。评估危机水准的坎坷，既有定性的襟怀技术，也有定量的襟怀技术。定性的襟怀是把危机水准划分为若干级别，每一种危机按其产生的不妨性与后果的首要水准分辩进入相应的级别。定量的方规则是计划少许危机目标，衡量其数值的巨细。
（5）措置危机。将危机水准与既定的法式相比拟，合于那些级别较低的危机，则负责它，但需加以监控。而对较为首要的危机，则实行必然的统造安置，合于少许后果极其首要的危机，则打定相应的应急措置门径。
（6）看管与反省。对已有的危机统造体系要看管及评议其统造绩效，正在须要时加以转化。
（7）通知与征询。创办危机统造的通知体系，使公司股东、公司董事会、公司高级统造职员及羁系部分体会公司危机统造境况，并寻求征询意睹。
①周至性规矩。内部把持轨造掩盖公司的各项营业、各个部分和各级职员，并浸透到决议、践诺、监视、反应等各个筹备枢纽。
②独立性规矩。公司设立独立的督察长与监察查核本能部分，并使它们维系高度的独立性与巨头性。
③彼此限造规矩。公司部分和岗亭的筑树权责显露、彼此拘束，并通过确实可行的彼此造衡门径来杀绝内部把持中的盲点。
④苛重性规矩。公司的发扬必需创办正在危机把持圆满和坚固的根基上，内部危机把持与公司营业发扬平等苛重。
公司董事会、监事会珍爱创办圆满的公司处理构造与内部把持体例。基金统造人正在董事会下设立有独立董事到场的危机委员会，职掌评议与圆满公司的内部把持体例；公司监事会职掌核阅外部独立审计机构的审计通知，确保公司财政通知切实实性、牢靠性，敦促实行相合审计倡导。
公司统造层正在总司理诱导下，讲究践诺董事会确定的内部把持计谋，为了有用贯彻公司董事会拟订的筹备目标及发扬计谋，设立了总司理办公会、投资决议委员会、危机把持委员会等委员会，分辩职掌公司筹备、基金投资、危机统造的宏大决议。
其余，公司设有督察长，全权职掌公司的监察与查核处事，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性举办周至反省与监视，出席公司危机把持处事，产生宏大危机事务时向公司董事长和中邦证监会通知。
公司内部查核职员按期评估公司及基金的危机境况，搜罗一起能对筹备主意、投资主意形成负面影响的内部和外部成分，对公司总体筹备主意形成影响的不妨性及影响水准，并将评估通知报总司理办公会和危机把持委员会。
公司内部结构构造的计划方面，呈现部分之间职责有分工，但部分之间又彼此配合与造衡的规矩。基金投资统造、基金运作、市集等营业部分有昭彰的授权分工，各部分的操作彼此独立，而且有独立的通知体系。各营业部分之间彼此查对、彼此拘束。
各营业部分内部处事岗亭分工合理、职责昭彰，变成彼此反省、彼此限造的干系，以裁汰作弊或不对产生的危机，随地事岗亭均拟订有相应的书面统造轨造。
正在昭彰的岗亭负担轨造根基上，筑树科学、合理、法式化的营业操作流程，每项营业操作有大白、书面化的操作手册，同时，轨则圆满的措置手续，保留完备的营业记载，拟订端庄的反省、复核法式。
公司创办了内部办公自愿化音讯体系与营业报告体例，通过创办有用的音讯相易渠道，包管公司员工及各级统造职员能够富裕体会与其职责联系的音讯，包管音讯实时投递妥贴的职员举办措置。
基金统造人设立了独立于各营业部分的监察查核本能部分，施行内部查核本能，反省、评议公司内部把持轨造合理性、圆满性和有用性，监视公司内部把持轨造的践诺环境，揭示公司内部统造及基金运作中的危机，实时提出更始意睹，鼓舞公司内部统造轨造有用地践诺。内部查核职员具有相对的独立性，监察查核通知提交满堂董事核阅并报送中邦证监会。
（1）基金统造人确知创办、实行和庇护内部把持轨造是基金统造人董事会及统造层的负担；
（2）上述合于内部把持的披露线）基金统造人允诺将依照市集境况的改变及公司的发扬络续圆满内部把持轨造。
截至2024年3月，中邦工商银行资产托管部共有员工210人，均匀年纪38岁，99%以上员器材有大学本科以上学历，高管职员均具有考虑生以上学历或高级本领职称。
动作中邦大陆托管任事的先行者，中邦工商银行自1998年正在邦内首家供应托管任事从此，承受“恳切信用、勤苦尽责”的对象，依附精密科学的危机统造和内部把持体例、样板的统造形式、先辈的营运体系和专业的任事团队，端庄施行资产托管人职责，为境表里恢弘投资者、金融资产统造机构和企业客户供应平安、高效、专业的托管任事，出现优异的市集地步和影响力。创办了邦内托管银行中最丰裕、最成熟的产物线。具有搜罗证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保证基金、根本养老保障、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司纠合资产统造安置、证券公司定向资产统造安置、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产统造、QDII专户资产、ESCROW等门类具备的托管产物体例，同时正在邦内率先发展绩效评估、危机统造等增值任事，能够为百般客户供应特性化的托管任事。截至2023年12月，中邦工商银行共托管证券投资基金 1404只。自 2003年从此，工商银行接连二十一年得到香港《亚洲泉币》、英邦《环球托管人》、香港《财资》、美邦《举世金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨头财经媒体评选的97项最佳托管银行大奖；是得到奖项最众的邦内托管银行，杰出的任事品格得到邦表里金融范畴的连接承认和普及好评。
中邦工商银行资产托管部自缔造从此，各项营业飞速发扬，永远维系正在资产托管行业的上风位置。这些成果的获得，是与资产托管部“一手抓营业拓展，一手抓内控修筑”的做法是分不开的。资产托管部尽头珍爱更始和巩固内部危机统造处事，正在踊跃拓展各项托管营业的同时，把巩固危机提防和把持的力度，用心教育内控文明，圆满危机把持机造，加强营业项目全历程危机统造动作苛重处事来做。从2005年至今共十七次亨通通过评估结构内部把持安闲安门径最巨头的ISAE3402核阅，总计得到无保存心睹的把持及有用性通知。充领悟说独立第三方对工商银行托管任事正在危机统造、内部把持方面的健康性和有用性的周至承认,也声明中邦工商银行托管任事的危机把持才能仍旧与邦际大型托管银行接轨，抵达邦际先辈水准。目前，ISAE3402核阅仍旧成为年度化、通例化的内控处事技术。”
包管营业运作端庄用命邦度相合执法原则和行业羁系法则，加强和创办遵法筹备、样板运作的筹备思思和筹备气魄，变成一个运作样板化、统造科学化、监把持度化的内控体例；提防和化解筹备危机，包管托管资产的平安完备；保护持有人的权利；保证资产托管营业平安、有用、端庄运转。
中邦工商银行资产托管营业内部危机把持结构构造由中邦工商银行查核监察部分（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设危机把持处及资产托管部各营业处室协同构成。总行查核监察部分职掌拟订全行危机统造计谋，对各营业部分危机把持处事举办指点、监视。资产托管部内部筑树特意职掌查核监察处事的内部危机把持处，装备专职查核监察职员，正在总司理的直接诱导下，按照相合执法规章，对营业的运转独立行使查核监察权柄。各营业处室正在各自职责界限内实行整个的危机把持门径。
（1）合法性规矩。内把持度应该契合邦度执法原则及羁系机构的羁系恳求，并贯穿于托管营业筹备统造行径的永远。
（2）完备性规矩。托管营业的各项筹备统造行径都必需有相应的样板秩序和监视限造；监视限造应浸透到托管营业的全历程和各个操作枢纽，掩盖一起的部分、岗亭和职员。
（3）实时性规矩。托管营业筹备行径必需正在产生时能精确实时地记载；服从“内控优先”的规矩，新设机构或新增营业种类时，必需做到已创办联系的规章轨造。
（4）留心性规矩。各项营业筹备行径必需提防危机，留心筹备，包管基金资产和其他委托资产的平安与完备。
（5）有用性规矩。内把持度应依照邦度计谋、执法及筹备统造的须要合时改正圆满，并包管取得周至落实行诺，不得有任何空间、时限及职员的破例。
（6）独立性规矩。设立特意施行托管人职责的统造部分；直接操作职员和把持职员必需相对独立，妥贴分散；内把持度的反省、评议部分必需独立于内把持度的拟订和践诺部分。
（1）端庄的阻隔轨造。资产托管营业与古代营业实行端庄分散，创办了昭彰的岗亭职责、科学的营业流程、注意的操作手册、端庄的职员行径样板等一系列规章轨造，并采纳了优异的防火墙阻隔轨造，也许确保资产独立、境况独立、职员独立、营业轨造和统造独立、收集独立。
（2）高层反省。主管行诱导与部分高级统造层动作工行托管营业计谋和战略的拟订者和统造者，恳求下级部分实时通知筹备统造环境和卓殊环境，以反省资产托管部正在竣工内部把持主意方面的进步，并依照反省环境提出内部把持门径，敦促本能统造部分更始。
（3）人事把持。资产托管部端庄落实岗亭负担造，创办“自控防地”、“互控防地”、“监控防地”三道把持防地，健康绩效查核和引发机造，筑树“以人工本”的内控文明，加强员工的负担心和信誉感，教育团队精神和中央角逐力。并通过举办按期、定向的营业与职业德行培训、签定允诺书，使员工筑树危机提防与把持理念。
（4）筹备把持。资产托管部通过拟订安置、编造预算等要领发展种种营业营销行径、措置各项工作，从而有用地把持和筑设结构资源，抵达资源使用和效益最大化方针。
（5）内部危机统造。资产托管部通过查核监察、危机评估等体例巩固内部危机统造，按期或不按期地对营业运作境况举办反省、监控，指点营业部分举办危机识别、评估，拟订并实行危机把持门径，排查危机隐患。
（6）数据平安把持。咱们通过营业操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线道的冗余备份、监控举措的应用和保证等门径来保证数据平安。
（7）应急打定与反应。资产托管营业创办特意的灾难克复核心，拟订了基于数据、运用、操作、境况四个层面的圆满的灾难克复计划，并结构员工按期练习。为使练习愈加亲切实战，资产托管部络续普及练习法式，从最初的服从预订时代练习发扬到方今的“随机练习”。从练习结果看，资产托管部齐备有才能正在产生灾难的环境下两个小时内克复营业。
（1）资产托管部内部筑树专职查核监察部分，装备专职查核监察职员，正在总司理的直接诱导下，按照相合执法规章，周至贯彻落实全程监控思思，确保资产托管营业壮健、不乱地发扬。
（2）圆满结构构造，实行全员危机统造。圆满的危机统造体例须要从上至下每个员工的协同出席，唯有云云，危机把持轨造和门径才会周至、有用。资产托管部实行全员危机统造，将危机把持负担落实到整个营业部分和营业岗亭，每位员工对本人岗亭职责界限内的危机职掌，通过创办纵向双人造、横向众部分造的内部结构构造，变成差异部分、差异岗亭彼此造衡的结构构造。
（3）创办健康规章轨造。资产托管部很是珍爱内把持度的修筑，平昔对峙把危机提防和把持的理念和要领融入岗亭职责、轨造修筑和处事流程中。源委众年悉力，资产托管部仍旧创办了一整套内部危机把持轨造，搜罗：岗亭职责、营业操作流程、查核监察轨造、音讯披露轨造等，掩盖一起部分和岗亭，浸透各项营业历程，变成各个营业枢纽之间的彼此限造机造。
资产托管营业是贸易银行新兴的中央营业，资产托管部从缔造之日起就卓殊夸大样板运作，从来将创办一个别系、高效的危机提防和把持体例动作处事核心。跟着市集境况的改变和托管营业的速捷发扬，新题目、新环境络续展现，资产托管部永远将危机统造放正在与营业发扬平等苛重的位子，视危机提防和把持为托管营业糊口和发扬的人命线。
依照《基金法》、基金合同、托管公约和相合基金原则的轨则，基金托管人对基金的投资界限和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行径、基金出席银行间债券市集、基金资产净值的估量、基金份额净值估量、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系音讯披露、基金传布推介质料中刊登基金功绩浮现数据等举办监视和核查，个中对基金的投资比例的监视和核查自基金合同生效之后六个月出手。
基金托管人出现基金统造人违反《基金法》、基金合同、基金托管公约或相合基金执法原则轨则的行径，应实时以书面阵势通告基金统造人限日校正，基金统造人收到通告后应实时查对，并以书面阵势对基金托管人发出回函确认。正在限日内，基金托管人有权随时对通告事项举办复查，敦促基金统造人革新。基金统造人对基金托管人通告的违规事项未能正在限日内校正的，基金托管人应通知中邦证监会。
基金托管人出现基金统造人有宏大违规行径，应立地通知中邦证监会，同时通告基金统造人限日校正。
第五个人 联系任事机构 一、 基金发卖机构 名称：富邦基金统造有限公司 住屋：中邦（上海）自正在商业试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27- 30层 办公所正在：中邦（上海）自正在商业试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二 座27-30层 法定代外人：裴长江 总司理：陈戈 缔造日期：1999年4月13日 直销网点：直销核心 直销核心所正在：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27层 客户任事同一征询电线（全邦同一，免长途话费） 传真 干系人：吕铭泽 公司网站：（1）中邦工商银行股份有限公司
