（4）合格投资者确认阶段：提供资产证明文件等，指数投资etf所谓认购指南，是指通常投资者正在购置私募基金产物时需求属意的认购流程及认购属意重点，同时扶植通常投资者识别私募基金卖方机构（指统造人及代销方，下同）正在召募阶段的不范例举止。
特定对象确认是指，卖方机构需求通过特定次序来筛选自身的方针客户，而不行通过公创设法直接罗致投资人购置私募基金。
对待通常投资者来说，决断卖方机构是否实行了特定对象确认次序，紧要参观：（1）投资者正在3年内是否正在卖方机构购置过私募基金，投资者的危急测评是否与卖方机构推介的产物危急品级彼此完婚，如完婚则卖方机构一经实行了特定对象确认；（2）即使没有购置过，卖方机构是第一次接触投资者，则参观卖方机构是否先实行及格投资者确认流程以及妥善性完婚流程后再向投资者推介产物，仍然先推介再补流程的。即使是先推介再补流程，则卖方机构违反了特定对象确认次序。
为什么夸大3年内？由于遵照中基协的规矩，投资者所做的危急测评问卷的评估结果有用期最长不得突出3年。卖方机构过期再次向投资者推介私募基金时，需从新实行投资者危急评估。
遵照证监会的规矩，私募基金的及格投资者是指具备相应危急识别才华和危急担负才华，投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且适合下列相干准则的私人：金融资产不低于 300 万元或者迩来三年私人年均收入不低于 50 万元。前款所称金融资产网罗银行存款、股票、债券、基金份额、资产统造设计、银行理财富品、信赖设计、保障产物、期货权利等。
遵照监禁哀求，卖方机构该当同时通过两种办法确认投资者系及格投资者：（1）哀求投资者书面确认其为及格投资者。普通卖方机构会把事先打印好的造式文献（及格投资者确认书及投资者音讯确认外）拿出来哀求投资者署名（全数书面署名办法，也能够通过互联网办法确认，下同）。（2）哀求投资者出具证据文献，证据金融资产不低于 300 万元或者迩来三年私人年均收入不低于 50 万元。金融资产的证据文献，普通是金融机构出具的资产证据文献，如存单、理财富品认购证据等。私人年收入证据文献，普通是投资者的用人单元盖印确认的收入证据。
卖方机构该当通干预卷考核的办法，对投资者的根基音讯、财政情况、投资学问、投资阅历及危急偏好实行考核，并遵照考核结果确定投资者的危急继承才华和危急识别才华品级。危急测评问卷的每一个问题的每一个谜底都有自身的特定分数，投资者对通盘题目的解答的分数相加便是投资者本次危急测评的总得分。投资者的危急品级普通分为C1至C5，每一个危急品级有自身对应的分数区间。投资者的总得分落正在哪个区间，其便是哪个危急品级的投资者。遵照监禁哀求，投资者杀青危急测评问卷后，卖方机构该当见告投资者其属于哪一个级其余投资人。C1至C5的投资者，对应R1至R5的危急产物。此中，C1投资者为最初级别，C5投资者为第一流别。C1投资者只可购置R1产物，C2投资者能够购置R1及R2产物，C5投资者能够购置通盘危急品级的产物。
卖方机构推介并揭示投资危急主假使指四方面责任：（1）卖方机构推介的产物务必适合投资者的危急品级。卖方机构不得主动向投资者推介高于其危急品级的产物。（2）卖方机构向投资者供应的推介原料该当可靠、切确、完全而且与基金合同的紧要实质相仿。推介原料的实质该当包罗中基协哀求的实质。（3）卖方机构该当向投资者揭示基金产物的投资危急。所谓揭示投资危急，该当起码包罗：1）见告基金产物的危急品级；2）见告基金产物的普通投资危急；3）见告基金产物的额外投资办法所激励的额外投资危急；4）见告投资金金或许蒙受的最大牺牲危急。（4）卖方机构该当哀求投资者阅读并签订危急揭示书。
证监会哀求，卖方机构正在买卖网点向通常投资者（1）见告投资者其危急品级；（2）向投资者揭示产物危急，该当实行灌音或录像。通过其他办法，如互联网办法时，也该当铺排好像的留痕任务。
正在杀青上述1-5流程后，卖方机构会哀求投资者签订基金合平等认购文献。连同基金合同正在内，投资者正在1-6流程中，普通会签订如下文献：（1）特定对象确认阶段：《私募投资基金及格投资者确认书》、《私募投资基金投资人根基音讯外》、《私募投资基金投资者危急考核问卷》、《专业投资者见告及确认书（实用于专业投资者）》。（2）投资者妥善性完婚阶段：《投资者类型及危急完婚见告书》、《危急不完婚警示函及投资者确认书》、《购置失当善产物申请书》。（3）危急揭示阶段：《危急揭示书》。（4）及格投资者确认阶段：供应资产证据文献等。（5）基金合同签订阶段：基金合同。
投资沉着期自基金合同签订完毕且投资者交纳认购基金的款子后起算，不得少于24小时。卖方机构正在投资沉着期内不得主动合系投资者。投资者正在投资沉着期内能够无前提消释基金合同，哀求卖方机构返还投资金金。
回访网罗两种，一种是投资沉着期完成后的回访。另一种是投资者妥善性回访。第一种投资沉着期回访目前并不强造（除非基金合同有商定务必回访），其寄义是卖方机构该当正在投资沉着期满后，指令本机构从事基金出卖推介营业以外的职员以灌音电话、电邮、信函等妥善办法实行投资回访。回访实质紧要盘绕投资者自己是否始末了及格投资者确认、危急测评、推介及危急揭示等必经次序。第二种回访是强造性哀求（无论基金合同内是否有商定），但并非针对通盘投资人，而是中基协哀求卖方机构依照必然比例对投资者实行回访，回访实质紧要盘绕卖方机构是否实行了妥善性责任以及推介历程中是否生活不妥推介举止。
这两种回访的机造和目标并纷歧致，第一种回访的机造是每个投资者都要回访，目标是担保投资者正在回访前的消释权益以及每个投资者都由自己经验了中基协规矩的必经次序。但很缺憾，目前这种回访并不是协会的强造性哀求，除非基金合同有务必回访的商定。第二种回访机造是抽取比例回访，目标是对妥善性责任的实行实行合规参观，目前是强造性的，但对单个投资者来说意旨不大。
碍于篇幅局限，合于二.认购属意重点及三.常睹的召募阶段不范例举止,放鄙人一篇。
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