华夏永康添福混合型证券投资基金托管协议基金托管人：中邦农业银行股份有限公司中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议
一、基金托管和议当事人...............................................................................................................1
二、基金托管和议的按照、方针和规则.......................................................................................2
三、基金托管人对基金办理人的营业监视和核查.......................................................................3
四、基金办理人对基金托管人的营业核查...................................................................................8
五、基金产业的保管.......................................................................................................................9
六、指令的发送、确认及实行.....................................................................................................11
七、贸易及算帐交收调度.............................................................................................................14
八、基金资产净值揣度和司帐核算.............................................................................................16
九、基金收益分派.........................................................................................................................21
十、基金音讯披露.........................................................................................................................22
十一、基金用度.............................................................................................................................23
十二、基金份额持有人名册的的立案与保管.............................................................................25
十三、基金相合文献档案的留存.................................................................................................25
十四、基金办理人和基金托管人的转换.....................................................................................26
十五、禁止手脚.............................................................................................................................28
十六、托管和议的变动、终止与基金产业的算帐.....................................................................29
十七、违约仔肩.............................................................................................................................31
十八、争议治理方法.....................................................................................................................31
十九、托管和议的功效.................................................................................................................32
二十、其他事项.............................................................................................................................32
二十一、托管和议的订立.............................................................................................................32中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议1
鉴于中原基金办理有限公司系一家遵守中司法律合法制造并有用存续的有限仔肩公司，按拍照合法令规则的章程具备担负基金办理人的资历和才略，拟召募发行中原永康添福羼杂型证券投资基金。
鉴于中邦农业银行股份有限公司系一家遵守中司法律合法制造并有用存续的银行，按拍照合法令规则的章程具备担负基金托管人的资历和才略。
鉴于中原基金办理有限公司拟担负中原永康添福羼杂型证券投资基金的基金办理人，中邦农业银行股份有限公司拟担负中原永康添福羼杂型证券投资基金的基金托管人。
为昭着中原永康添福羼杂型证券投资基金的基金办理人和基金托管人之间的权柄职守合连，特拟订本托管和议。
除非另有商定，《中原永康添福羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语正在用于本托管和议时应具有一致的寓意；若有抵触应以基金合同为准，并依其条目证明。
筹办边界：（一）基金召募；（二）基金出卖；（三）资产办理；（四）从事特定客户资产办理营业；（五）中邦证监会批准的其他营业。
名称：中邦农业银行股份有限公司中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议2
筹办边界：汲取群众存款；发放短期、中期、永久贷款；照料邦外里结算；照料单据承兑与贴现；发行金融债券；代剃头行、代劳兑付、承销政府债券；营业政府债券、金融债券；从事同行拆借；营业、代劳营业外汇；结汇、售汇；从事银行卡营业；供给信用证供职及担保；代劳收付金钱及代劳保障营业；供给保管箱供职；代劳资金算帐；各种汇兑营业；代劳战略性银行、外邦政府和邦际金融机构贷款营业；贷款许可；机合或投入银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇告贷；发行、代剃头行、营业或代劳营业股票以外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇营业；外币兑换；外汇担保；资信考察、磋议、睹证营业；企业、局部财政参谋供职；证券公司客户贸易结算资金存管营业；证券投资基金托管营业；企业年金托管营业；工业投资基金托管营业；及格境外机构投资者境内证券投资托管营业；代劳绽放式基金营业；电话银行、手机银行、网上银行营业；金融衍临盆品贸易营业；经邦务院银行业监视办理机构等禁锢部分照准的其他营业。
本和议按照《中华邦民共和邦证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等相合法令、规则（以下简称“法令规则”）、基金合同及其他相合章程拟订。
本和议的方针是昭着基金办理人与基金托管人之间正在基金产业的保管、投资运作、净值揣度、收益分派、音讯披露及互相监视等联系事宜中的权柄职守及职责，确保基金产业的安静，维护基金份额持有人的合法权利。
基金办理人和基金托管人本着平等自发、敦厚信用、敷裕维护基金投资者合法权利的规则，经商洽一概，订立本和议。
除非文义另有所指，本和议所运用的悉数术语与基金合同的相应术语具有一致寓意。
（一）基金托管人依据相合法令规则的章程及基金合同的商定，对基金投资边界、投资对象实行监视。
本基金的投资边界为具有优越滚动性的金融用具，征求邦内依法发行上市的股票（征求中小板、创业板及其他中邦证监会批准上市的股票）、债券（征求邦债、央行单据、金融债、次级债、地方政府债、企业债和公司债、中期单据、短期融资券、可转换债券（含可折柳贸易可转债）、可调换债券及其他经中邦证监会批准投资的债券或单据）、资产撑持证券、货泉墟市用具（含同行存单）、衍生品（征求权证、股指期货、邦债期货）以及法令规则或中邦证监会批准基金投资的其他金融用具（但须适合中邦证监会联系章程）。
如法令规则或禁锢机构往后批准基金投资其他种类，基金办理人正在实践合意步骤后，可能将其纳入投资边界。
本基金的投资组合比例为：股票的投资比例合计不跨越基金资产的30%；债券和货泉墟市用具投资占基金资产的比例不低于70%。每个贸易日日终正在扣除邦债期货、股指期货合约需缴纳的贸易保障金后，持有现金或者到期日正在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。如法令规则或中邦证监会变动上述投资种类的比例节制，以变动后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调节。
（二）基金托管人依据相合法令规则的章程及基金合同的商定，对基金投资、融资、融券比例实行监视。基金托管人按下述比例和调节限日实行监视：
（1）本基金股票的投资比例为基金资产的0-30%，债券和货泉墟市用具投资占基金资产的比例不低于70%。
（2）每个贸易日日终正在扣除股指期货、邦债期货合约需缴纳的贸易保障金后，依旧不低于基金资产净值5%的现金或者到期日正在一年以内的政府债券。此中，现金不征求结算备付金、存出保障金、应收申购款等。
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不跨越基金资产净值的10%。中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议4
（4）本基金办理人办理的、且由本基金托管人托管的齐备基金持有一家公司发行的证券，不跨越该证券的10%。
（5）本基金办理人办理的、且由本基金托管人托管的齐备绽放式基金持有一家上市公司发行的可贯通股票，不得跨越该上市公司可贯通股票的15%。
（6）本基金办理人办理的、且由本基金托管人托管的齐备投资组合持有一家上市公司发行的可贯通股票，不得跨越该上市公司可贯通股票的30%。
（8）本基金办理人办理的、且由本基金托管人托管的齐备基金持有的统一权证，不得跨越该权证的10%。
（9）本基金正在任何贸易日买入权证的总金额，不得跨越上一贸易日基金资产净值的0.5%。
（10）本基金投资于统一原始权利人的各种资产撑持证券的比例，不得跨越基金资产净值的10%。
（11）本基金持有的齐备资产撑持证券，其市值不得跨越基金资产净值的20%。
（12）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产撑持证券的比例，不得跨越该资产撑持证券范畴的10%。
（13）本基金办理人办理的、且由本基金托管人托管的齐备基金投资于统一原始权利人的各种资产撑持证券，不得跨越其各种资产撑持证券合计范畴的10%。
（14）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产撑持证券。基金持有资产撑持证券时刻，假若其信用等第低重、不再适合投资准绳，应正在评级报揭发布之日起3个月内予以齐备卖出。
（15）基金产业插手股票发行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟发行股票公司本次发行股票的总量。
（16）本基金进入世界银行间同行墟市实行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的40%，债券回购最长限日为1年，债券回购到期后不得展期。
（18）基金正在任何贸易日日终，持有的买入股指期货合约价格，不得跨越基金资产净值的10%；本基金正在任何贸易日日终，持有的卖出股指期货合约价格不得跨越基金持有的股票总市值的20%；基金正在任何贸易日内贸易（不征求平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一贸易日基金资产净值的20%。中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议5
（19）基金正在任何贸易日日终，持有的买入邦债期货合约价格，不得跨越基金资产净值的15%；基金正在任何贸易日日终，持有的卖出邦债期货合约价格不得跨越基金持有的债券总市值的30%；基金正在任何贸易日内贸易（不征求平仓）的邦债期货合约的成交金额不得跨越上一贸易日基金资产净值的30%。
（20）基金所持有的债券（不含到期日正在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出邦债期货合约价格，合计（轧差揣度）应该适合基金合同合于债券和货泉墟市用具投资比例的相合商定。
（21）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价格，合计（轧差揣度）应该适合基金合同合于股票投资比例的相合商定。
（22）本基金主动投资于滚动性受限资产的市值合计不得跨越本基金资产净值的15%。因证券墟市摇动、上市公司股票停牌、基金范畴更动等基金办理人以外的要素以致基金不适合前款所章程比例节制的，基金办理人不得主动新增滚动性受限资产的投资。
除上述第（2）、（14）、（22）项外，因证券、期货墟市摇动、证券发行人归并、基金范畴更动、等基金办理人以外的要素以致基金投资比例不适合上述章程的投资比例的，基金办理人应该正在10个贸易日内实行调节，但中邦证监会章程的特别状况除外。法令规则另有章程的，从其章程。
基金办理人应该自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的相合商定。正在上述时刻内，本基金的投资边界、投资政策应该适合基金合同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与反省自基金合同生效之日起起初。法令规则或禁锢部分另有章程的，从其章程。
法令规则或禁锢部分废除或变动上述节制，如合用于本基金，基金办理人正在实践合意步骤后，则本基金投资不再受联系节制，自愿屈从届时有用的法令规则或禁锢章程，不需另行召开基金份额持有人大会。
（三）基金托管人依据相合法令规则的章程及基金合同的商定，对本和议第十五条第九项基金投资禁止手脚实行监视。
依据法令规则相合基金从事的相干贸易的章程，基金办理人和基金托管人应事先互相供给与本机构有控股合连的股东或与本机构有其他宏大利害合连的公司名单及其更新，并以两边商定的方法提交，确保所供给的相干贸易名单的的确性、完好性、扫数性。基金办理人有仔肩保管的确、完好、扫数的相干贸易名单，并掌管实时更新该名单。名单变动后基金办理中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议6
人应实时发送基金托管人，基金托管人应实时确认已着名单的变动。假若基金托管人正在运作中庄厉遵命了监视流程，基金办理人仍违规实行相干贸易，并形成基金资产耗损的，由基金办理人接受仔肩，基金托管人并有权向中邦证监会叙述。
使用基金产业营业基金办理人、基金托管人及其控股股东、实践驾御人或者与其有其他宏大利害合连的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他宏大相干贸易的，基金办理人应该遵命基金份额持有人甜头优先的规则，防备甜头冲突，联系贸易务必事先获得基金托管人的应许，并按法令规则予以披露。宏大相干贸易应提交基金办理人董事会审议，并进程三分之二以上的独立董事通过。适合中邦证监会的章程，并实践音讯披露职守。
（四）基金托管人依据相合法令规则的章程及基金合同的商定，对基金办理人插手银行间债券墟市实行监视。基金办理人应正在基金投资运作之前向基金托管人供给经小心抉择的、本基金合用的银行间债券墟市贸易敌手名单，并商定各贸易敌手所合用的贸易结算方法。基金托管人监视基金办理人是否按事前供给的银行间债券墟市贸易敌手名单实行贸易。基金办理人可能每半年对银行间债券墟市贸易敌手名单实行更新，如基金办理人依据墟市情状必要姑且调节银行间债券墟市贸易敌手名单，应向基金托管人评释来由，正在与贸易敌手爆发贸易前3个事业日内与基金托管人商洽治理。基金办理人收到基金托管人书面确认后，被确认调节的名单起初生效，新名单生效前已与本次剔除的贸易敌手所实行但尚未结算的贸易，仍应遵守和议实行结算。基金办理人掌管对贸易敌手的资信驾御，按银行间债券墟市的贸易规矩实行贸易，基金托管人则依据银行间债券墟市成交单对合同实践情状实行监视，但不接受贸易敌手不实践合同形成的耗损。如基金托管人过后出现基金办理人没有遵守事先商定的贸易敌手或贸易方法实行贸易时，基金托管人应实时指点基金办理人，基金托管人不接受由此形成的任何耗损和仔肩。
（五）基金托管人依据相合法令规则的章程及基金合同的商定，对基金办理人投资银行存款实行监视。
基金投资银行存款的，基金办理人应依据法令规则的章程及基金合同的商定，征战投资轨制、把稳抉择存款银行，做好危险驾御，并遵守基金托管人的央浼配合基金托管人结束联系营业照料。
（六）基金托管人依据相合法令规则的章程及基金合同的商定，对基金资产净值揣度、基金份额净值揣度、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系音讯披露、基金流传推介资料中刊载基金事迹呈现数据等实行监视和核查。
假若基金办理人未经基金托管人的审核专擅将不实的事迹呈现数据印制正在流传推介材中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议7
料上，则基金托管人对此不接受负何仔肩，并将正在出现后当即叙述中邦证监会。
（七）基金托管人依据相合法令规则的章程及基金合同的商定，对基金投资贯通受限证券实行监视。
1、基金投资贯通受限证券，应屈从《合于基金投资非公拓荒行股票等贯通受限证券相合题目的报告》等相合法令规则章程。
2、贯通受限证券，征求由《上市公司证券发行办理门径》典范的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售一面等正在发行时昭着肯定限日锁按期的可贸易证券，不征求因为揭橥宏大信息或其他来源而姑且停牌的证券、已发行未上市证券、回购贸易中的质押券等贯通受限证券。
3、正在初度投资贯通受限证券之前，基金办理人应该拟定联系投资决定流程、危险驾御轨制、滚动性危险驾御预案等规章轨制。基金办理人应该依据基金滚动性的必要合理调度贯通受限证券的投资比例，并正在危险驾御轨制中昭着完全比例，避免基金显现滚动性危险。上述规章轨制须经基金办理人董事会照准。上述规章轨制经董事会通过之后，基金办理人应该将上述规章轨制以及董事会照准上述规章轨制的决议提交给基金托管人。
4、正在投资贯通受限证券之前，基金办理人应起码提前一个贸易日向基金托管人供给相合贯通受限证券的联系音讯，完全应该征求但不限于如下文献（如有）：
拟发行数目、订价按照、禁锢机构的照准声明文献复印件、基金办理人与承销商订立的出卖和议复印件、缴款报告书、基金拟认购的数目、价钱、总本钱、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金办理人应保障上述音讯的线、基金托管人正在监视基金办理人投资贯通受限证券的流程中，如以为因墟市显现猛烈改变导致基金办理人的完全投资手脚或许对基金产业形成较大危险，基金托管人有权央浼基金办理人对该危险的清除或防备法子实行增加和整改，并做出书面评释。不然，基金托管人经事先书面见知基金办理人，有权拒绝实行其相合指令。因拒绝实行该指令形成基金产业耗损的，基金托管人不接受负何仔肩，并有权叙述中邦证监会。
6、基金办理人应保障基金投资的受限证券立案存管正在本基金名下，并确保障基金托管人可能寻常盘问。因基金办理人来源出现的受限证券立案存管题目，形成基金产业的耗损或基金托管人无法安静保管基金产业的仔肩与耗损，由基金办理人接受。
7、假若基金办理人未遵守本和议的商定向基金托管人报送联系数据或者报送了虚伪的数据，导致基金托管人不行实践托管人职责的，基金办理人应依法接受相应法令后果。除基金托管人未能按照基金合同及本和议实践职责外，因投资贯通受限证券出现的耗损，基金托管中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议8
（八）基金托管人出现基金办理人的上述事项及投资指令或实践投资运作中违反法令规则和基金合同的章程，应实时以书面事势报告基金办理人期限改进。基金办理人应踊跃配合和协助基金托管人的监视和核查。基金办理人收到报告后应不才一事业日前实时查对并以书面事势给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义实行证明或举证，评释违规来源及改进限日，并保障正在章程限日内实时修改。正在上述章程限日内，基金托管人有权随时对报告事项实行复查，鞭策基金办理人修改。基金办理人对基金托管人报告的违规事项未能正在期限内改进的，基金托管人应叙述中邦证监会。基金托管人出现基金办理人按照贸易步骤一经生效的投资指令违反法令、行政规则和其他相合章程，或者违反基金合同商定的，应该当即报告基金办理人，并叙述中邦证监会。
（九）基金办理人有职守配合和协助基金托管人遵守法令规则、基金合同和本托管和议对基金营业实行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金办理人应正在章程时期内回复并修改，或就基金托管人的疑义实行证明或举证；对基金托管人遵守规则央浼需向中邦证监会报送基金监视叙述的事项，基金办理人应踊跃配合供给联系数据材料和轨制等。
（十）基金托管人出现基金办理人有宏大违规手脚，应实时叙述中邦证监会，同时报告基金办理人期限改进，并将改进结果叙述中邦证监会。基金办理人无正当来由，拒绝、破坏对方依据本和议章程行使监视权，或选取阻误、诓骗等伎俩滞碍对方实行有用监视，情节吃紧或经基金托管人提出警惕仍不修改的，基金托管人应叙述中邦证监会。
（一）基金办理人对基金托管人实践托管职责情状实行核查，核查事项征求基金托管人安静保管基金产业、开设基金产业的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金办理人揣度的基金资产净值和基金份额净值、依据基金办理人指令照料算帐交收、联系音讯披露和监视基金投资运作等手脚。
（二）基金办理人出现基金托管人专擅移用基金产业、未对基金产业实行分账办理、未实行或无故延迟实行基金办理人资金划拨指令、泄漏基金投资音讯等违反《基金法》、基金合同、本和议及其他相合章程时，应实时以书面事势报告基金托管人期限改进。基金托管人收到报告后应不才一事业日前实时查对并以书面事势给基金办理人发出回函，评释违规来源及改进限日，并保障正在章程限日内实时修改。正在上述章程限日内，基金办理人有权随时对中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议9
报告事项实行复查，鞭策基金托管人修改。基金托管人应踊跃配合基金办理人的核查手脚，征求但不限于：提交联系材料以供基金办理人核查托管产业的完好性和的确性，正在章程时期内回复基金办理人并修改。
（三）基金办理人出现基金托管人有宏大违规手脚，应实时叙述中邦证监会，同时报告基金托管人期限改进，并将改进结果叙述中邦证监会。基金托管人无正当来由，拒绝、破坏对方依据本和议章程行使监视权，或选取阻误、诓骗等伎俩滞碍对方实行有用监视，情节吃紧或经基金办理人提出警惕仍不修改的，基金办理人应叙述中邦证监会。
2、基金托管人应安静保管基金产业。未经基金办理人按照合法步骤作出的合法合规指令，基金托管人不得自行使用、处分、分派基金的任何产业。
3、基金托管人遵守章程开设基金产业的资金账户和证券账户等投资所需账户。
4、基金托管人对所托管的区别基金产业阔别设备账户，确保基金产业的完好与独立。
5、基金托管人依据基金办理人的指令，遵守基金合同和本和议的商定保管基金产业，如有特别情状两边可另行商洽治理。
6、对待由于基金投资出现的应收资产，应由基金办理人掌管与相合当事人确定到账日期并报告基金托管人，到账日基金产业没有达到基金账户的，基金托管人应实时报告基金办理人选取法子实行催收。由此给基金产业形成耗损的，基金托管人对此不接受负何仔肩。
7、除按照法令规则和基金合同的章程外，基金托管人不得委托第三人托管基金产业。
1、基金召募时刻的资金应存于基金办理人正在具有托管资历的贸易银行开设的基金认购专户。该账户由基金办理人开立并办理。
2、基金召募期满或基金停顿召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有人人数适合《基金法》、《运作门径》等相合章程后，基金办理人应将属于基金产业的齐备资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同时正在章程时期内，礼聘具有从事证券联系营业资历的司帐师事件所实行验资，出具验资叙述。出具的验资叙述由投入验资的2名或2名以上中邦注册司帐师具名方为有用。中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议10
3、若基金召募限日届满，未能到达基金合同生效的条目，由基金办理人按章程照料退款等事宜，基金托管人应供给敷裕协助。
2、基金托管人可能本基金的外面正在其开业机构开设本基金的资金账户，并依据基金办理人合法合规的指令照料资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和运用。本基金的通盘货泉进出运动，征求但不限于投资、支出赎回金额、支出基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户实行。
3、基金托管资金账户的开立和运用，限于满意展开本基金营业的必要。基金托管人和基金办理人不得假借本基金的外面开立任何其他银行账户；亦不得运用基金的任何账户实行本基金营业以外的运动。
5、正在适合法令规则章程的条目下，基金托管人可能通过基金托管人专用账户照料基金资产的支出。
1、基金托管人正在中邦证券立案结算有限仔肩公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2、基金证券账户的开立和运用，限于满意展开本基金营业的必要。基金托管人和基金办理人不得出借或未经对方应许专擅让渡基金的任何证券账户，亦不得运用基金的任何账户实行本基金营业以外的运动。
3、基金托管人以本身法人外面正在中邦证券立案结算有限仔肩公司开立结算备付金账户，并代外所托管的基金结束与中邦证券立案结算有限仔肩公司的一级法人算帐事业，基金办理人应予以踊跃协助。结算备付金的收取遵守中邦证券立案结算有限仔肩公司的章程实行。
4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人掌管，账户资产的办理和使用由基金办理人掌管。
5、正在本托管和议生效日之后，本基金被批准从事其他投资种类的投资营业，涉及联系账户的开设、运用的，按相合章程开设、运用并办理；若无联系章程，则基金托管人应该比照并屈从上述合于账户开设、运用的章程。
（五）债券托管专户的开设和办理中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议11
基金合同生效后，基金托管人依据中邦邦民银行、中心邦债立案结算有限仔肩公司的相合章程，以基金的外面正在中心邦债立案结算有限仔肩公司开立债券托管与结算账户，并代外基金实行银行间墟市债券的结算。基金办理人和基金托管人同时间外基金订立世界银行间债券墟市债券回购主和议。
1、因营业发达必要而开立的其他账户，可能依据法令规则和基金合同的章程，正在基金办理人和基金托管人商议后开立。新账户按相合规矩运用并办理。
2、法令规则等相合章程春联系账户的开立和办理另有章程的，从其章程照料。
基金产业投资的相合实物证券、银行按期存款存单等有价凭证由基金托管人掌管恰当保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的置备和让渡，由基金托管人依据基金办理人的指令照料。属于基金托管人实践有用驾御下的实物证券正在基金托管人保管时刻的损坏、灭失，由此出现的仔肩应由基金托管人接受。托管人对托管人以外机构实践有用驾御的证券不接受保管仔肩。
由基金办理人代外基金签订的、与基金相合的宏大合同的原件阔别由基金办理人、基金托管人保管。除和议另有章程外，基金办理人正在代外基金签订与基金相合的宏大合同时应保障基金一方持有两份以上的原来，以便基金办理人和基金托管人起码各持有一份原来的原件。宏大合同的保管限日为基金合同终止后15年。
基金办理人正在使用基金产业时向基金托管人发送资金划拨及其他金钱收付指令，基金托管人实行基金办理人的指令、照料基金名下的资金往复等相合事项。基金办理人发送指令应采用电子指令或传真或两边合伙确认的方法。
1、基金办理人通过基金托管人供给的算帐办理编制客户端发送电子指令，或基金办理人通过挪用基金托管人供给的数据接口发送电子指令。
2、基金托管人向基金办理人供给客户证书，基金办理人承认运用客户证书及相应暗码照料联系营业，不会抵赖其向基金托管人发出的电子指令的功效。凡同时通过客户证书和密中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议12
码认证的电子指令，均视作基金办理人所为，由此导致的通盘后果由基金办理人接受。
3、基金办理人应尽到合理提防职守，正在安静的情况中运用客户端，选取实时更新防病毒软件、安设编制安静补丁等合理法子；设备安静性较高的暗码，避免运用容易暗码或容易被他人猜到的暗码等；恰当保管客户证书及相应暗码。如爆发客户证书被盗用、暗码泄漏等情状，应实时报告基金托管人实行证书变动和暗码重置，正在证书变动和暗码重置之前形成的通盘后果，由基金办理人接受。
2、基金办理人应向基金托管人供给书面授权文献，该文献中应含有基金办理人预留印鉴，该预留印鉴为托管人确定办理人所发送指令皮相一概性的独一按照。基金办理人向托管人发送授权文献后，应实时电话确认，以保障托管人实时查收。
3、基金托管人收到授权文献的传真件并经并经基金办理人电话确认后，授权文献即生效。基金办理人应与发送传真后三个事业日内将授权文献原件投递基金托管人，若托管人收到的授权文献原件和传真件纷歧概，以传线、基金办理人和基金托管人对授权文献负有保密职守，其实质不得向被授权人及联系操作职员以外的任何人显露。
1、指令征求付款指令（含赎回、分红付款指令、银行间营业划款指令）以及其他资金划拨指令等。
2、基金办理人发给基金托管人的指令应写明金钱事由、支出时期、到账时期、金额、账户材料等，并加盖预留印鉴。
基金办理人应遵守法令规则和基金合同的章程，正在其合法的筹办权限和贸易权限内发送指令。
基金办理人通过电子指令方法发送指令后，指令状况将造成“托管行已接纳”或“托管行照料中”。上述指令状况转变时期视为指令达到基金托管人时期。基金办理人正在发送指令后，应实时盘问指令状况，出现未发送告成或指令状况有误，应当即与基金托管人相合合伙治理。基金托管人通过客户端向基金办理人供给银行间成交单音讯、基金申赎款音讯以及中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议13
办理费、托管费、出卖费、席位佣金等应付款音讯。基金办理人应对依据上述音讯天生的电子指令实行查对或确认，基金托管人不接受因为供给上述音讯形成天生指令金额谬误的仔肩。
基金办理人通过传真方法发送加盖预留印鉴的指令后，应实时以电话方法向基金托管人确认。基金办理人应正在贸易遣散后将世界银行间贸易成交单加盖预留印鉴后实时传真给基金托管人，并电话确认。基金托管人指定专人接纳基金办理人的指令和银行间贸易成交单，回复基金办理人实在认电话。指令或成交单达到基金托管人后，基金托管人应指定专人依据基金办理人供给的授权文献实行皮相一概性审查，实时把稳验证相合实质及印鉴，基金托管人对指令的的确性不接受仔肩。如有疑难务必实时报告基金办理人。
基金办理人正在发送指令时，应为基金托管人留出实行指令留出起码2个事业小时。由基金办理人的来源形成的指令传输不实时、未能留出足够的划款时期，未企图足够资金，以致资金未能实时到账所形成的耗损由基金办理人接受。
基金办理人应确保基金托管人正在实行指令时，基金托管资金账户有足够的资金余额，不然基金托管人可不予实行，但应实时报告基金办理人，由基金办理人审核、查明来源，确认此贸易指令无效，基金托管人不接受因未实行该指令形成耗损的仔肩。
对待申购新股等时效性央浼高的指令，基金办理人务必实时将指令发送至托管人并实行电话确认，为托管人预留宽裕的指令照料时期。
对待发送时资金亏损的指令，托管人有权不予实行，基金办理人确认该指令不予废除的，以资金备足并报告托管人的时期视为指令收到时期，因账户资金余额亏损导致的投资耗损不由托管人接受。
基金托管人出现指令谬误，提示基金办理人修改后再予以实行，若由此形成的阻误耗损由基金办理人接受。
若基金托管人出现基金办理人的指令违反法令、行政规则和其他相合章程，或者违反基金合同商定的，应该拒绝实行，实时报告基金办理人。
若基金托管人出现基金办理人按照贸易步骤一经生效的指令违反法令、行政规则和其他相合章程，或者违反基金合同商定的，应该实时报告基金办理人，由此形成的耗损由基金中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议14
基金托管人因为其本身来源未能实行或谬误实行基金办理人指令以致本基金的甜头受到损害，应正在出现后，实时选取法子予以添补，给基金份额持有人形成耗损的，对由此形成的直接经济耗损负抵偿仔肩。
1、基金办理人若对授权报告的实质实行篡改，应该提前起码三个事业日电话报告基金托管人。基金办理人需供给书面的变动授权报告文献，正在加盖公章后以传真方法发送给基金托管人，同时以电话事势向基金托管人确认。变动授权报告文献正在基金托管人收到联系文献传真件和基金办理人的电话确认时生效。基金办理人正在以后三个事业日内将变动授权报告文献原件送交基金托管人。若原件与传真件纷歧概，以传线、基金托管人更改承担基金办理人指令的职员及相合方法，应起码提前1个事业日以传真方法发送基金办理人。基金托管人更改承担基金办理人指令的职员及相合方法自基金办理人电话确认后生效。
1、基金托管人正在接纳指令时，应对指令的因素是否十全、印鉴是否与预留的授权文献实质相符实行皮相一概性反省，如出现题目，应实时报告基金办理人。
2、除因其本身来源以致基金的甜头受到损害而负抵偿仔肩外，基金托管人遵守法令规则、本合同的章程实行基金办理人指令而惹起的任何或许爆发的耗损，均由基金办理人掌管。
基金办理人应安排抉择代劳证券营业的证券筹办机构的准绳和步骤。基金办理人掌管抉择代劳本基金证券营业的证券筹办机构，运用其贸易单位行动基金的贸易单位。基金办理人和被选中的证券筹办机构订立委托和议，由基金办理人提前报告基金托管人。贸易保障金由被选中的证券筹办机构支出。基金办理人应依据相合章程，正在基金的中期叙述和年度叙述中将所选证券筹办机构的相合情状、基金通过该证券筹办机构营业证券的成交量、回购成交量和支出的佣金等予以披露，并将上述情状及基金专用贸易单位号、佣金费率等基金基础音讯以及变动情状实时以书面事势报告基金托管人。因联系法令规则或贸易规矩的篡改带来的中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议15
基金托管人掌管基金营业证券的算帐交收。资金汇划由基金托管人依据基金办理人的贸易成交结果完全照料。
假若由于基金托管人本身来源正在算帐上形成基金资产的耗损，应由基金托管人掌管抵偿基金的耗损；假若由于基金办理人未事先报告基金托管人加众贸易单位，以致基金托管人接纳数据不完好，形成算帐毛病的仔肩由基金办理人接受；假若由于基金办理人未事先报告必要寡少结算的贸易，形成基金产业耗损的由基金办理人接受；假若因为基金办理人违反法令规则、贸易规矩的章程实行超买、超卖等来源形成基金投资算帐贫窭和危险，基金托管人出现后应当即报告基金办理人，由基金办理人掌管治理，由此给基金形成的耗损由基金办理人接受。
基金办理人应选取合理法子，确保正在T+1日12:00之前有足够的资金头寸用于中邦证券立案结算有限仔肩公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。
基金办理人应保障基金托管人正在实行基金办理人发送的划款指令时，基金托管资金账户或资金交收账户上有宽裕的资金。基金的资金头寸亏损时，基金托管人有权拒绝基金办理人发送的划款指令，但应实时报告基金办理人。基金办理人正在发送划款指令时应敷裕探究基金托管人的划款照料时期。正在基金资金头寸宽裕的情状下，基金托管人对基金办理人适合法令规则、基金合同、本和议的指令不得阻误或拒绝实行。
基金办理人和基金托管人按日实行贸易纪录的查对。逐日对外披露净值之前，务必保障当天悉数实践贸易纪录与基金司帐账簿上的贸易纪录一律一概。
基金托管人应定时查对证券账户中的品种和数目，确保逐日贸易遣散后证券账户中证券的品种和数目与基金司帐账簿中的记录一概。
实物券账目，每月月末联系各方实行账实查对。中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议16
1、基金份额申购、赎回及转换实在认、算帐由基金办理人指定的立案机构掌管。
2、基金办理人应将每个绽放日的申购、赎回、转换绽放式基金的数据传送给基金托管人。基金办理人应对转达的申购、赎回、转换绽放式基金的数据线、基金办理人应保障其委托的立案机构务必于每个事业日15:00前向基金托管人发送前一绽放日上述相合数据，并保障联系数据的正确、完好。
4、立案机构应通过与基金托管人征战的编制发送相合数据（征求电子数据和盖印生效的纸制算帐汇总外），如因种种来源，该编制无法寻常发送，两边可商洽治理照料方法。基金办理人向基金托管人发送的数据，两边各自按相合章程留存。
5、如基金办理人委托其他机构照料本基金的立案营业，上述事宜由基金办理人掌管。
为满意申购、赎回及分红资金汇划的必要，由基金办理人开立资金算帐的专用账户，该账户由立案机构办理。
假若当日基金为净应收款，基金办理人最晚不迟于金钱交收日当日15：00前将资金划往资产托管专户。
基金托管人应实时查收资金是否到账，对待未准时到账的资金，应实时报告基金办理人掌管治理。
假若当日基金为净应付款，基金托管人应依据基金办理人的指令最晚不迟于交收日15：00进取行划付。基金托管人应依据基金办理人的指令实时实行划付。对待未准时划付的资金，基金办理人应实时报告基金托管人划付，由此出现的仔肩应由基金托管人接受。因基金托管资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不行定时拨付，仔肩不由基金托管人接受，基金托管人不接受垫款职守。
另日，依据完全情状，基金办理人和基金托管人商洽一概后可调节上述申购、赎回等的资金算帐方法实时期。
（一）基金资产净值的揣度及复核步骤中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议17
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后获得的基金份额的资产净值。基金份额净值的揣度，精准到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，由此出现的差错计入基金产业。邦度另有章程的，从其章程。
基金办理人每事业日对基金资产实行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金办理人按照基金合同和联系法令规则的章程对外通告。
基金所具有的股票、权证、债券、货泉墟市用具、邦债期货、股指期货、资产撑持证券、银行存款本息、应收金钱、其它投资等资产及欠债。
①贸易所上市的有价证券（征求股票、权证等），以其估值日正在证券贸易所挂牌的时价（收盘价）估值；估值日无贸易的，且迩来贸易日后经济情况未爆发宏大改变或证券发行机构未爆发影响证券价钱的宏大事故的，以迩来贸易日的时价（收盘价）估值；如迩来贸易日后经济情况爆发了宏大改变或证券发行机构爆发影响证券价钱的宏大事故的，可参考好像投资种类的现行时价及宏大改变要素，调节迩来贸易时价，确定平正价钱。
②贸易所上市实行净价贸易的债券按估值日第三方估值机构供给的相应种类当日的估值净价实行估值。
③贸易所上市未实行净价贸易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收息金获得的净价实行估值；估值日没有贸易的，且迩来贸易日后经济情况未爆发宏大改变，按迩来贸易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收息金获得的净价实行估值。如迩来贸易日后经济情况爆发了宏大改变的，可参考好像投资种类的现行时价及宏大改变要素，调节迩来贸易时价，确定平正价钱。
④贸易所上市不存正在生动墟市的有价证券，采用估值时间确定平正价格。贸易所上市的资产撑持证券，采用估值时间确定平正价格，正在估值时间难以牢靠计量平正价格的情状下，按本钱估值。中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议18
①送股、转增股、配股和公然增发的新股，按估值日正在证券贸易所挂牌的统一股票的估值伎俩估值；该日无贸易的，以迩来一日的时价（收盘价）估值。
②初度公拓荒行未上市的股票、债券和权证，采用估值时间确定平正价格，正在估值时间难以牢靠计量平正价格的情状下，按本钱估值。
③初度公拓荒行有昭着锁按期的股票，统一股票正在贸易所上市后，按贸易所上市的统一股票的估值伎俩估值；非公拓荒行有昭着锁按期的股票，按禁锢机构或行业协会相合章程确定平正价格。
（3）世界银行间债券墟市贸易的债券、资产撑持证券等固定收益种类，采用第三方估值机构供给的价钱数据实行估值。
（4）统一债券同时正在两个或两个以上墟市贸易的，按债券所处的墟市阔别估值。
（5）本基金投资股指期货、邦债期货合约，普通以估值当日结算价实行估值，估值当日无结算价的，且迩来贸易日后经济情况未爆发宏大改变的，采用迩来贸易日结算价估值。
（6）如有确凿证据证明按上述伎俩实行估值不行客观响应其平正价格的，基金办理人可依据完全情状与基金托管人商定后，按最能响应平正价格的价钱估值。
（7）当爆发大额申购或赎回状况时，基金办理人可能采用摆动订价机制，以确保基金估值的公正性。
（9）联系法令规则以及禁锢部分有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按邦度最新章程估值。
如基金办理人或基金托管人出现基金估值违反基金合同订明的估值伎俩、步骤及联系法令规则的章程或者未能敷裕保卫基金份额持有人甜头时，应当即报告对方，合伙查明来源，两边商洽治理。
依据相合法令规则，基金资产净值揣度和基金司帐核算的职守由基金办理人接受。本基金的基金司帐仔肩方由基金办理人担负，于是，就与本基金相合的司帐题目，如经联系各朴直在平等本原上敷裕商议后，仍无法告竣一概的看法，遵守基金办理人对基金资产净值的揣度结果对外予以通告。
基金办理人、基金托管人按估值伎俩的第（6）项实行估值时，所形成的差错弗成动基金估值谬误照料。中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议19
（1）当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）爆发估值谬误时，视为基金份额净值谬误；基金份额净值显现谬误时，基金办理人应该当即予以改进，转达基金托管人，并选取合理的法子提防耗损进一步伸张；谬误过错到达或跨越基金份额净值的0.25%时，基金办理公司应该实时报告基金托管人并报中邦证监会；谬误过错到达基金份额净值的0.50%时，基金办理人应该告示、转达基金托管人并报中邦证监会登记；当爆发净值揣度谬误时，由基金办理人掌管照料，由此给基金份额持有人和基金形成耗损的，应由基金办理人先行赔付，基金办理人按毛病状况，有权向其他当事人追偿。
（2）当基金份额净值揣度毛病给基金和基金份额持有人形成耗损必要实行抵偿时，基金办理人和基金托管人应依据实践情状界定两边接受的仔肩，经确认后按以下条目实行抵偿：
①本基金的基金司帐仔肩方由基金办理人担负。与本基金相合的司帐题目，如经两边正在平等本原上敷裕商议后，尚不行告竣一概时，按基金司帐仔肩方的发起实行，由此给基金份额持有人和基金形成的耗损，由基金办理人掌管赔付。
②若基金办理人揣度的基金份额净值已由基金托管人复核确认后告示，况且基金托管人未对揣度流程提出疑义或央浼基金办理人书面评释，基金份额净值失足且形成基金份额持有人耗损的，应依据法令规则的章程对基金份额持有人或基金支出抵偿金，就实践向基金份额持有人或基金支出的抵偿金额，此中基金办理人接受50%，基金托管人接受50%。
③如基金办理人和基金托管人对基金份额净值的揣度结果，固然众次从新揣度和查对，尚不行告竣一概时，为避免不行定时通告基金份额净值的状况，以基金办理人的揣度结果对外通告，由此给基金份额持有人和基金形成的耗损，由基金办理人掌管赔付。
④因为基金办理人供给的音讯谬误（征求但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管人正在实践寻常复核步骤后仍不行出现该谬误，进而导致基金份额净值揣度谬误而惹起的基金份额持有人和基金产业的耗损，由基金办理人掌管赔付。
（3）因为证券贸易所、期货贸易所、立案结算公司发送的数据谬误、相合司帐轨制改变或因为其他不行抗力来源，基金办理人和基金托管人固然一经选取须要、合意、合理的法子实行反省，然则未能出现该谬误而形成的基金份额净值揣度谬误，基金办理人、基金托管人可省得除抵偿仔肩。但基金办理人、基金托管人应踊跃选取须要的法子减轻或清除由此形成的影响。
（4）基金办理人和基金托管人因为各自时间编制设备而出现的净值揣度尾差，以基金中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议20
（5）前述实质如法令规则或禁锢组织另有章程的，从其章程照料。假若行业有通行做法，两边当事人应本着平等和维护基金份额持有人甜头的规则实行商洽。
（1）基金投资所涉及的证券/期货贸易所遇法定节假日或因其他来源暂停开业时。
（2）因不行抗力或其他状况以致基金办理人、基金托管人无法正确评估基金资产价格时。
（3）而今一估值日基金资产净值50%以上的资产显现无可参考的生动墟市价钱且采用估值时间仍导致平正价格存正在宏大不确定性时，经与基金托管人商洽确认后，基金办理人应该暂停基金估值。
基金办理人实行基金司帐核算并编制基金财政司帐叙述。基金办理人独立刻设备、纪录和保管本基金的全套账册。若基金办理人和基金托管人对司帐照料伎俩存正在区别，应以基金办理人的照料伎俩为准。若当日查对不符，刹那无法查找到错账的来源而影响到基金资产净值的揣度和告示的，以基金办理人的账册为准。
基金办理人应该实时编制并对外供给的确、完好的基金财政司帐叙述。月度报外的编制，基金办理人应于每月终止后5个事业日内结束；招募仿单正在基金合同生效后每6个月更新并告示一次，于该等时刻届满后45日内告示。季度叙述应正在每个季度遣散之日起15个事业日内编制完毕并予以告示；半年度叙述正在司帐年度半年终止后60日内编制完毕并予以告示；年度叙述正在司帐年度遣散后90日内编制完毕并予以告示。基金合同生效亏损2个月的，基金办理人可能不编制当期季度叙述、半年度叙述或者年度叙述。
基金办理人正在月度报外结束当日，将报外盖印后供给给基金托管人复核；基金托管人正在收到后应正在3日内实行复核，并将复核结果书面报告基金办理人。基金办理人正在季度叙述结束当日，将相合叙述供给给基金托管人复核，基金托管人应正在收到后7个事业日内结束复中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议21
核，并将复核结果书面报告基金办理人。基金办理人正在半年度叙述结束当日，将相合叙述供给给基金托管人复核，基金托管人应正在收到后30日内结束复核，并将复核结果书面报告基金办理人。基金办理人正在年度叙述结束当日，将相合叙述供给基金托管人复核，基金托管人应正在收到后45日内结束复核，并将复核结果书面报告基金办理人。基金办理人和基金托管人之间的上述文献往复均以传真的方法或两边商定的其他方法实行。
基金托管人正在复核流程中，出现两边的报外存正在不符时，基金办理人和基金托管人应合伙查明来源，实行调节，调节以两边承认的账务照料方法为准；若两边无法告竣一概，以基金办理人的账务照料为准。查对无误后，基金托管人正在基金办理人供给的叙述上加盖托管营业专用章或者出具加盖托管营业专用章的复核看法书，两边各自留存一份。假若基金办理人与基金托管人不行于应该揭橥告示之日之前就联系报外告竣一概，基金办理人有权遵守其编制的报外对外揭橥告示，基金托管人有权就联系情状报中邦证监会登记。
（八）基金办理人应每季向基金托管人供给基金事迹较量基准的本原数据和编制结果。
1、正在适合相合基金分红条目的条件下，本基金每年收益分派次数最众为12次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的20%；若基金合同生效不满3个月，可不实行收益分派。
2、本基金收益分派方法分为两种：现金分红与盈余再投资，基金份额持有人可抉择现金盈余或将现金盈余自愿转为基金份额实行再投资；若基金份额持有人不抉择，本基金默认的收益分派方法是现金分红。
3、基金收益分派后基金份额净值不行低于面值；即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值。
正在不违反法令规则且对现有基金份额持有人甜头无本质性晦气影响的情状下，基金办理人、立案机构正在与基金托管人商洽一概，并遵守禁锢部分央浼实践合意步骤后可对基金收中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议22
益分派规则实行调节，不需召开基金份额持有人大会，但应于变动实践日前正在指定序言告示。
1、本基金收益分派计划由基金办理人拟定、由基金托管人核实后确定，基金办理人按法令规则的章程告示并向中邦证监会登记。
2、本基金收益分派的发放日隔绝收益分派基准日的时期不跨越15个事业日。正在分派计划通告后（按照完全计划的章程），基金办理人就支出的现金盈余向基金托管人发送划款指令，基金托管人遵守基金办理人的指令实时实行分红资金的划付。
基金托管人和基金办理人应按法令规则、基金合同的相合章程实行音讯披露，拟公然披露的音讯正在公然披露之前应予保密。除按《基金法》、《音讯披露门径》、基金合同、及其他相合章程实行音讯披露外，基金办理人和基金托管人对基金运作中出现的音讯以及从对方得回的营业音讯应予保密。
基金办理人和基金托管人除了为合法实践法令规则、基金合同及本和议章程的职守所须要以外，不得为其他方针运用、欺骗其所知悉的基金的保密音讯，而且应该将保密音讯节制正在为实践前述职守而必要清楚该保密音讯的人员边界之内。然则，如下情状不应视为基金办理人或基金托管人违反保密职守：
（1）非因基金办理人和基金托管人的来源导致保密音讯被披露、泄漏或公然。
（2）基金办理人和基金托管人工屈从和遵命法院鉴定或裁定、仲裁裁决或中邦证监会等禁锢机构的号令、定夺所做出的音讯披露或公然。
基金的音讯披露紧要征求基金招募仿单、基金合同、托管和议、基金份额发售告示、基金合同生效告示、基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金按期叙述（征求基金年度叙述、基金半年度叙述和基金季度叙述）、姑且叙述、澄清告示、基金份额持有人大会决议、投资资产撑持证券的联系告示、投资股指期货的联系告示、投资邦债期货的联系告示以及中邦证监会章程的其他音讯。基金年度叙述需经具有从事证券联系营业资历的司帐师事件所审计后，方可披露。中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议23
基金托管人和基金办理人正在音讯披露流程中应以维护基金份额持有人甜头为主睹，敦厚信用，厉守机要。基金办理人掌管照料与基金相合的音讯披露事宜，对待本章第（二）条章程的应由基金托管人复核的事项，应经基金托管人复核无误后，由基金办理人予以通告。
基金办理人应该正在中邦证监会章程的时期内，将应予披露的基金音讯通过中邦证监会指定的序言披露。依据法令规则应由基金托管人公然披露的音讯，基金托管人将通过指定序言公然披露。
按相合章程须经基金托管人复核的音讯披露文献，由基金办理人草拟、并经基金托管人复核后由基金办理人告示。爆发基金合同中章程必要披露的事项时，按基金合同章程通告。
基金合同、托管和议、招募仿单通告后，应该阔别置备于基金办理人、基金托管人和基金份额发售机构的住宅，供群众查阅、复制。
基金按期叙述通告后，应该阔别置备于基金办理人和基金托管人的住宅，以供群众查阅、复制。
投资者可省得费查阅上述文献。正在支出工本费后可正在合理时期得回上述文献的复制件或复印件。基金办理人和基金托管人应保障文本的实质与所告示的实质一律一概。
正在平常情状下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。揣度伎俩如下：
（三）基金的证券、期货贸易用度（征求但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证贸易的结算费、证券账户联系用度及其他好像性子的用度等）、基金的银行汇划用度、账户保卫费、《基金合同》生效后的音讯披露用度、基金份额持有人大会用度、《基金合同》生效后与基金相合的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费等依据相合法令规则、《基金合同》及相应和议的章程，列入当期基金用度。
基金召募时刻的讼师费、司帐师费和音讯披露用度不得从基金产业中列支。基金办理人与基金托管人因未实践或未一律实践职守导致的用度支付或基金资产的耗损，以及照料与基金运作无合的事项爆发的用度等不列入基金用度。基金合同生效前的联系用度，征求但不限于验资费、司帐师和讼师费、音讯披露费等用度不列入基金用度。
（五）本基金运作前出现的联系用度由办理人垫付，运作后由基金办理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于越日起3个事业日内从基金资产中一次性支出给基金办理人。
（六）基金办理费、基金托管费和基金出卖供职费的复核步骤、支出方法和时期
基金托管人对基金办理人计提的基金办理费、基金托管费和基金出卖供职费等，依据本托管和议和基金合同的相合章程实行复核。
基金办理费逐日计提，按月支出。由基金托管人依据与基金办理人查对一概的财政数据，自愿正在月初5个事业日内、遵守指定的账户途径实行资金支出。
基金托管费逐日计提，按月支出。由基金托管人依据与基金办理人查对一概的财政数据，自愿正在月初5个事业日内、遵守指定的账户途径实行资金支取，
若遇法定节假日、公息日或不行抗力以致无法定时支出的，顺延至迩来可支出日支出。用度自愿扣划后，基金办理人应实行查对，如出现数据不符，实时相合基金托管人商洽治理。中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议25
基金托管人出现基金办理人违反《基金法》、基金合同、《运作门径》及其他相合章程从基金产业中列支用度时，基金托管人可央浼基金办理人予以评释证明，如基金办理人无正当来由，基金托管人可拒绝支出。
本基金的基金办理人和基金托管人须阔别恰当保管的基金份额持有人名册，征求基金合同生效日、基金合同终止日、基金权利立案日、基金份额持有人大会权利立案日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的实质起码应征求持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由立案机构编制，由基金办理人审核并提交基金托管人保管。基金托管人有权央浼基金办理人供给放肆一个贸易日或齐备贸易日的基金份额持有人名册，基金办理人应实时供给，不得阻误或拒绝供给。
基金办理人应实时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年6月30日和12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个事业日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日等涉及到基金紧急事项日期的基金份额持有人名册应于发寿辰后十个事业日内提交。
基金办理人和基金托管人应恰当保管基金份额持有人名册，留存限日为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管营业以外的其他用处，并应屈从保密职守。若基金办理人或基金托管人因为本身来源无法恰当保管基金份额持有人名册，应按相合规则章程各自接受相应的仔肩。
基金办理人应留存基金产业办理营业运动的纪录、账册、报外和其他联系材料。基金托管人应留存基金托管营业运动的纪录、账册、报外和其他联系材料。基金办理人和基金托管人都应该按章程的限日保管。留存限日不少于15年。
基金办理人代外基金签订与基金联系的宏大合同文本后，应实时将宏大合同传真给基金托管人，并正在十个事业日内将合同文来源来投递基金托管人处。中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议26
若基金办理人/基金托管人爆发变动，未变动的一方有职守协助变动后的接任人接纳相应文献。
（四）基金办理人和基金托管人应按各自职责完好留存原始凭证、记账凭证、基金账册、贸易纪录和紧急合一律，接受保密职守并留存起码15年以上。
（1）提名：新任基金办理人由基金托管人或者由寡少或合计持有基金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名。
（2）决议：基金份额持有人大会正在基金办理人职责终止后6个月内对被提名的新任基金办理人酿成决议，该决议需经投入大会的基金份额持有人所持外决权的2/3以上（含2/3）外决通过。
（3）姑且基金办理人：新任基金办理人出现之前，由中邦证监会指定姑且基金办理人。
（4）登记：基金份额持有人大会选任基金办理人的决议须报中邦证监会登记。
（5）告示：基金办理人转换后，由基金托管人正在决议生效后2日内正在指定序言告示。
（6）移交：基金办理人职责终止的，应该恰当保管基金办理营业材料，实时向姑且基金办理人或新任基金办理人照料基金办理营业的移交手续，姑且基金办理人或新任基金办理人应该实时接纳。姑且基金办理人或新任基金办理人应与基金托管人查对基金资产总值和净值。
（7）审计：基金办理人职责终止的，应该遵守法令规则章程礼聘司帐师事件所对基金中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议27
产业实行审计，并将审计结果予以告示，同时报中邦证监会登记；审计用度正在基金产业中列支。
（8）基金名称变动：基金办理人转换后，假若原任或新任基金办理人央浼，应按其央浼调换或删除基金名称中与原任基金办理人相合的名称字样。
（1）提名：新任基金托管人由基金办理人或者由寡少或合计持有基金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有人提名。
（2）决议：基金份额持有人大会正在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的新任基金托管人酿成决议，该决议需经投入大会的基金份额持有人所持外决权的2/3以上（含2/3）外决通过。
（3）姑且基金托管人：新任基金托管人出现之前，由中邦证监会指定姑且基金托管人。
（4）登记：基金份额持有人大会选任基金托管人的决议须报中邦证监会登记。
（5）告示：基金托管人转换后，由基金办理人正在决议生效后2日内正在指定序言告示。
（6）移交：基金托管人职责终止的，应该恰当保管基金产业和基金托管营业材料，实时照料基金产业和托管营业移交手续，新任基金托管人或者姑且基金托管人应该实时接纳。新任基金托管人或姑且基金托管人与基金办理人查对基金资产总值和净值。
（7）审计：基金托管人职责终止的，应该遵守章程礼聘司帐师事件所对基金产业实行审计，并将审计结果予以告示，同时报中邦证监会登记；审计用度从基金产业中列支。
（1）提名：假若基金办理人和基金托管人同时转换，由寡少或合计持有基金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有人提名新的基金办理人和基金托管人。
（3）告示：新任基金办理人和新任基金托管人应正在转换基金办理人和基金托管人的基中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议28
（三）新基金办理人承担基金办理或新基金托管人或承担基金产业和基金托管营业前，原基金办理人或基金托管人应按照法令规则和基金合同的章程一连实践联系职责，并保障过错基金份额持有人的甜头形成损害。
（一）基金办理人、基金托管人将其固有产业或者他人产业混同于基金产业从事证券投资。
（二）基金办理人不公正地应付其办理的区别基金产业。基金托管人不公正地应付其托管的区别基金产业。
（三）基金办理人、基金托管人欺骗基金产业为基金份额持有人以外的第三人牟取甜头。
（四）基金办理人、基金托管人向基金份额持有人违规许可收益或者接受耗损。
（五）基金办理人、基金托管人对他人显露基金筹办流程中任何尚未按法令规则章程的方法公然披露的音讯。
（六）基金办理人正在没有宽裕资金的情状下向基金托管人发出投资指令和付款指令，或违规向基金托管人发出指令。
（七）基金办理人、基金托管人熟行政上、财政上不独立，高级办理职员和其他从业职员互相兼职。
（八）基金托管人擅自愿用或处分基金资产，依据基金办理人的合法指令、基金合同或托管和议的章程实行处分的除外。
7、遵守法令、行政规则相合章程或中邦证监会章程禁止的其他运动。中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议29
基金办理人使用基金产业营业基金办理人、基金托管人及其控股股东、实践驾御人或者与其有宏大利害合连的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他宏大相干贸易的，应该适合基金的投资对象和投资政策，遵命持有人甜头优先规则，防备甜头冲突，征战健康内部审批机制和评估机制，遵守墟市公正合理价钱实行。联系贸易务必事先获得基金托管人的应许，并按法令规则予以披露。宏大相干贸易应提交基金办理人董事会审议，并进程三分之二以上的独立董事通过。基金办理人董事会应起码每半年对相干贸易事项实行审查。
法令规则和禁锢部分废除或变动上述禁止性章程的，如合用于本基金，则本基金不再受上述联系节制，自愿屈从届时有用的法令规则或禁锢章程，不需另行召开基金份额持有人大会。
（十）法令规则和基金合同禁止的其他手脚，以及遵守法令、行政规则相合章程，由中邦证监会章程禁止基金办理人、基金托管人从事的其他手脚。
本和议两边当事人经商洽一概，可能对和议实行篡改。篡改后的新和议，其实质不得与基金合同的章程有任何冲突。基金托管和议的变动报中邦证监会登记后生效。
3、基金办理人完结、依法被推翻、崩溃或由其他基金办理人接受基金办理权。
（1）自显现《基金合同》终止事由之日起30个事业日内，制造基金产业算帐小组，基金办理人机合基金产业算帐小组并正在中邦证监会的监视下实行基金算帐。
（2）基金产业算帐小构成员由基金办理人、基金托管人、具有从事证券联系营业资历的注册司帐师、讼师以及中邦证监会指定的职员构成。基金产业算帐小组可能聘任须要的事业职员。中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议30
（3）正在基金产业算帐流程中，基金办理人和基金托管人应各自实践职责，一连诚恳、勤劳、尽责地实践基金合同和本托管和议章程的职守，保卫基金份额持有人的合法权利。
（4）基金产业算帐小组掌管基金产业的保管、清算、估价、变现和分派。基金产业算帐小组可能依法实行须要的民事运动。
（5）礼聘司帐师事件所对算帐叙述实行外部审计。礼聘讼师事件所对算帐叙述出具法令看法书。
算帐用度是指基金产业算帐小组正在实行基金算帐流程中爆发的悉数合理用度，算帐用度由基金产业算帐小组优先从基金产业中支出。
算帐流程中的相合宏大事项须实时告示；基金产业算帐叙述经司帐师事件所审计，讼师事件所出具法令看法书后，由基金产业算帐小组报中邦证监会登记并告示。基金产业算帐告示于基金产业算帐叙述报中邦证监会登记后5个事业日内由基金产业算帐小组实行告示。
基金产业算帐账册及相合文献由基金托管人留存15年以上。中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议31
（一）基金办理人、基金托管人不实践本和议或实践本和议不适合商定的，应该接受违约仔肩。
（二）基金办理人、基金托管人正在实践各自职责的流程中，违反《基金法》或者基金合同和本托管和议商定，给基金产业或者基金份额持有人形成损害的，应该阔别对各自的手脚依法接受抵偿仔肩；因合伙手脚给基金产业或者基金份额持有人形成损害的，应该接受连带抵偿仔肩。对耗损的抵偿，仅限于直接耗损。
（三）当事人违约，给另一方当事人形成耗损的，应就直接耗损实行抵偿；给基金资产形成耗损的，应就直接耗损实行抵偿，另一方当事人有权柄及职守代外基金向违约方追偿。如爆发下列情状，相应确当事人可省得责：
2、基金办理人及基金托管人遵守当时有用的法令规则或中邦证监会的章程行动或弗成动而形成的耗损等。
3、基金办理人因为遵守基金合同章程的投资规则投资或不投资形成的直接耗损或潜正在耗损等。
（四）当事人违约，另一方当事人正在任责边界内有职守实时选取须要的法子，竭力提防耗损的伸张。没有选取合意法子以致耗损进一步伸张的，不得就伸张的耗损央浼抵偿。非违约方因提防耗损伸张而支付的合理用度由违约方接受。
（五）违约手脚虽已爆发，但本托管和议可能一连实践的，正在最景象限地维护基金份额持有人甜头的条件下，基金办理人和基金托管人应该一连实践本和议。若基金办理人或基金托管人因实践本和议而被告状，另一方应供给合理的须要撑持。
（六）因为不行抗力，基金办理人和基金托管人固然一经选取须要、合意、合理的法子实行反省，然则未能出现该谬误的，由此形成基金产业或基金投资者耗损，基金办理人和基金托管人应该撤职抵偿仔肩。但基金办理人和基金托管人应该踊跃选取须要的法子清除或减轻由此形成的影响。
因本和议出现或与之联系的争议，两边当事人应通过商洽、协调治理，商洽、协调不行治理的，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，仲裁位置为北京市，遵守北京仲裁委中原永康添福羼杂型证券投资基金托管和议32
员会届时有用的仲裁规矩按普及步骤实行仲裁。仲裁裁决是结局的，对当事人均有管束力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方接受。
争议照料时刻，两边当事人应坚守基金办理人和基金托管人职责，各自一连诚恳、勤劳、尽责地实践基金合同和本托管和议章程的职守，保卫基金份额持有人的合法权利。
（一）基金办理人正在向中邦证监会申请发售基金份额时提交的托管和议草案，应经托管和议当事人两边盖印以及两边法定代外人或授权代外具名（或盖印），和议当事人两边依据中邦证监会的看法篡改托管和议草案。托管和议以中邦证监会注册的文本为正式文本。
（二）托管和议自基金合同制造之日起制造，自基金合同生效之日起生效。托管和议的有用期自其生效之日起至该基金产业算帐叙述报中邦证监会登记并告示之日止。
（四）本和议一式六份，和议两边各持二份，上报相合禁锢部分两份，每份具有一律法令功效。
除本和议有昭着界说外，本和议的用语界说合用基金合同的商定。本和议未尽事宜，当事人按照基金合同、相合法令规则等章程商洽照料。
