新规！新设基金公司老总需有5年以上公募或证券资产管理经验4月24日晚间，为进一步深化新设基金办理公司总司理、督察长的胜任才干，证监会揭晓基金类行政许可审核职业指引1号——《证券基金谋划机构董事、监事、高级办理职员及从业职员监视办理法子》（下称《法子》）第六条的实用。
2月18日，证监会曾揭晓【第195召唤】《法子》，并已于4月1日起实施。《法子》第六条规矩，拟任证券基金谋划机构董事、监事、高级办理职员的职员，该当切合下列基础要求：……（三）具备3年以上与其拟任职务干系的证券、基金、金融、国法、管帐、新闻技巧等职业经验；（四）具有与拟任职务相适宜的办理经验和谋划办理才干……。第五十六条规矩，下列机构的干系职员该当具备本法子第六条第一款第（一）项到第（四）项、……规矩的任职要求，……：（一）证券基金谋划机构以外的其他公募基金办理人及其董事、监事和高级办理职员……
对上述规矩实质的实用题目，基金类行政许可审核职业指引1号作出精细的规矩。新设基金办理公司拟任总司理、督察长该当切合以下要求：
一、新设基金办理公司总司理、督察长，需具备肯定的公募基金办理体味或证券资产办理体味，且起码1人有公募基金办理从业经验，此中督察长需具备肯定的公募基金办理（或证券资产办理）合规风控办理体味。
二、拟任总司理需具备5年以上的公募基金办理体味或证券资产办理体味，且应切合下列要求之一：1、负责公募基金办理公司副总司理及以上职务满2年；2、负责大中型（资产办理范围行业排名前1/3）公募基金办理公司部分担任人满4年；3、负责证券公司分担资管交易副总司理及以上职务满2年或公募部分担任人满2年；4、负责证券资管子公司副总司理及以上职务满2年；5、负责保障资管公司担任公募交易的副总司理及以上职务满4年或公募部分担任人满4年。
三、拟任督察长除该当切合《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理法子》等规矩的要求外，需具备5年以上的资产办理合规风控办理体味，且应切合下列要求之一：1、负责公募基金办理公司督察长或公募基金办理人公募交易合规担任人满2年；2、正在公募基金办理机构、证券公司、证券资管子公司从事公募基金办理交易或者证券资产办理交易干系的监察审核、危险办理职业，负责部分担任人满2年；3、负责赢得资产办理交易执照的证券公司的合规总监职务满2年；4、负责私募证券基金办理机构合规部分担任人满4年，其从业的私募证券基金办理机构须餍足比来3年无宏大违法违规纪录、办理精良、比来3年证券资产办理范围合计不低于150亿元。
