深成ETF (159903)： 深证成份交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新深证成份来往型盛开式指数证券投资基金基金产物原料概要 更新 编制日期：2022年5月16日 送出日期：2022年5月17日 本概要供给本基金的紧要讯息，是招募仿单的一局部。 作出投资定夺前，请阅读完全的招募仿单等贩卖文献。 一、产物大概 基金简称 南方深证成份 ETF 基金代码 159903 南方基金打点股份 中邦工商银行股份 基金打点人 基金托管人 有限公司 有限公司 上市来往所 深圳证券来往所 基金合同生效日 2009年 12月 4日 上市日期 2010年 2月 2日 基金类型 股票型 来往币种 邦民币 运作体例 广泛盛开式 盛开频率 每个盛开日起头控制本基金基 2016年 8月 19日 基金司理 孙伟 金司理的日期 证券从业日期 2010年 2月 22日 二、基金投资与净值显示 （一） 投资标的与投资计谋 详睹《深证成份来往型盛开式指数证券投资基金招募仿单》第十一局部“基金的投 资”。 投资标的 慎密跟踪标的指数，探求跟踪偏离度和跟踪偏差最小化。本基金要紧投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好 地告终投资标的，本基金可少量投资于新股、债券及中邦证监会应允基 金投资的其他金融器材。正在修仓告终后，本基金投资于标的指数成份股、 备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产净值的 95%，权 证及其他金融器材的投资比例遵照执法法则或囚禁机构的规矩施行。 投资局限 本基金可投资存托凭证。 本基金还可能投资于中邦证监会应允基金投资的其它金融器材。待指数 衍生金融产物（如股指期货等）推出自此，基金打点人可能实践得当程 序使本基金使用衍生金融产物举行危害打点。 本基金的标的指数为深证成份指数。 本基金为齐备被动式指数基金，准则上采用齐备复制法，依据成份股正在标的指数中的基准权重构修指数化投资组合，并依据标的指数成份股及
当预期成份股爆发调理和成份股爆发配股、增发、分红等作为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效率可以带来影响时，或 因某些迥殊情景导致活动性亏折时，或其他因由导致无法有用复制和跟 踪标的指数时，基金打点人可能对投资组合打点举行得当变通和调理， 从而使得投资组合慎密地跟踪标的指数。 存托凭证的投资计谋：本基金将依据执法法则和囚禁机构的哀求，订定 存托凭证投资计谋，闭怀发行人相闭讯息披露情景，闭怀发行人根基面 情景、商场估值等成分，通过定性认识和定量认识相维系的措施，插足 存托凭证的投资，隆重定夺存托凭证的权重设备和标的拣选。 功绩比力基准 深证成份指数 本基金属股票基金，危害与收益高于混杂基金、债券基金与钱银商场基 危害收益特点 金。本基金为指数型基金，要紧采用齐备复制法跟踪标的指数的显示， 具有与标的指数、以及标的指数所代外的股票商场彷佛的危害收益特点。 （二） 投资组合伙产设备图外/区域设备图外 （三） 比来十年基金每年的净值增加率及与同期功绩比力基准的比力图 三、投血本基金涉及的用度 （一） 基金贩卖闭系用度 份额（S）或金额（M） / 用度类型 收费体例费率 备注 / N 持有限日（ ）M
<100 1% - 万元100 m
<300 万元≤ 0.6% - 万元 认购费 300万元≤m
<500 0.3% - 万元 500万元≤m 每笔 1000元 - 注：场内来往用度以证券公司实质收取为准 投资者正在申购基金份额时，申购代劳券商可依据不赶上0.5%的模范收取佣金 投资者正在赎回基金份额时，赎回代劳券商可依据不赶上0.5%的模范收取佣金 （二） 基金运作闭系用度 用度种别 收费体例 年费率 - 0.50% 打点费 - 0.10% 托管费贩卖任事费 - - 《基金合同》生效后与基金闭系的讯息披露用度，司帐师
其他用度 人大会用度，基金的证券来往用度，基金的银行汇划用度，依据邦度相闭规矩和《基金合同》商定，可能正在基金家产
本基金收取 0.03%/年的指数应用费。当本基金的季过活均基金资产净值(季过活均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产净值之和/基金当季存续天数，下同)大于邦民币5000万元时，许可应用基点费的收取下限为每季度邦民币 3.5万元，计费功夫亏折一季度的，依据实质天数按比例计较；当本基金的季过活均基金资产净值小于或等于邦民币 5000万元时，无许可应用费的收取下限。
投资有危害，投资者进货基金时应严谨阅读本基金的《招募仿单》等贩卖文献。
证券商场代价受到经济成分、政事成分、投资心境和来往轨制等各式成分的影响，导致基金收益秤谌蜕变，爆发危害，要紧包罗：
1、计谋危害。2、经济周期危害。3、利率危害。4、上市公司策划危害。5、进货力危害。
1、正在基金打点运作经过中，基金打点人的学问、体验、判别、决定、本领等，会影响其对讯息的占领以及对经济局势、证券代价走势的判别，从而影响基金收益秤谌； 2、基金打点人和基金托管人的打点妙技和打点技巧等成分的蜕变也会影响基金收益秤谌。
①本基金最小申购、赎回单元创立较高（目前为300万份），中小投资者只可正在二级商场上按来往代价卖出基金份额。
②基金正在深圳证券来往所上市来往，但不确保商场来往肯定灵活；基金的来往可以因各式因由被暂停，当基金不再适应闭系上市要求时，基金的上市也可以被终止。
③只管因为投资者可能举行申购、赎回，基金凡是不会接连显示大幅折溢价情景。可是，基金的二级商场来往代价受商场供求的影响，可以高于（称为溢价）或低于（称为折价）基金份额净值。
（3）践诺备用的活动性危害打点器材的境况、步调及对投资者的潜正在影响 本基金为来往型盛开式基金，将依照商场最新活动脾气况，正在申购赎回清单中设定得当的逐日赎回上限，以尽量规避巨额赎回导致的活动性危害。倘使显示活动性危害，基金打点人经与基金托管人商议，正在确保投资者取得公正应付的条件下，可践诺备用的活动性危害打点器材，行动特定境况下基金打点人活动性危害打点的辅助方法，包罗但不限于暂停承担赎回申请、延缓支拨赎回对价、暂停基金估值以及中邦证监会认定的其他方法。同时基金打点人将功夫防备可以爆发的活动性危害，对活动性危害举行通常监控，偏护持有人的益处。践诺备用活动性危害打点器材的决定步调遵照基金打点人活动性危害打点轨制的规矩经管。当践诺备用的活动性危害打点器材时，有可以无法按基金合同商定的时限支拨赎回对价。
标的指数并不行齐备代外总共股票商场。标的指数成份股的均匀回报率与总共股票商场的均匀回报率可以存正在偏离。
标的指数成份股的代价可以受到政事成分、经济成分、上市公司策划状态、投资者心境和来往轨制等各式成分的影响而动摇，导致指数动摇，从而使基金收益秤谌爆发蜕变，爆发危害。
3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的危害及跟踪偏差节制未达商定标的的危害 因为标的指数调理成份股或更正编制举措、标的指数成份股爆发配股或增发等作为导致成份股正在标的指数中的权重爆发蜕变、成份股派浮现金盈利、新股市值配售、成份股停牌或摘牌、股活动性差等因由使本基金无法实时调理投资组合以及与基金运作闭系的用度等成分使本基金爆发跟踪偏离度和跟踪偏差。
只管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场来往代价的折溢价节制正在肯定局限内，但基金份额正在证券来往所的来往代价受诸众成分影响，存正在差异于基金份额净值的境况，即存正在代价折溢价的危害。
证券来往所计较并发外基金份额参考净值（IOPV），供投资者来往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与及时的基金份额净值可以存正在不同，IOPV计较也可以显示纰谬。投资者若参考IOPV举行投资决定可以导致牺牲，需投资者自行担当后果。
基金打点人可以依据成份股市值界限蜕变等成分调理最小申购、赎回单元，由此可以导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可以无法依据新的最小申购、赎回单元齐备赎回。
本基金赎回对价包罗组合证券、现金替换、现金差额等。正在组合证券变现经过中，因为商场蜕变、局部成份股活动性差等成分，导致投资者变现后的价格与赎回时赎回对价的价格有不同，存正在变现危害。
（1）商场危害：因为投资标的物代价变化而爆发的衍生品的代价动摇； （2）商场活动性危害：当基金来往量大于商场可报价的来往量爆发的危害； （3）结算活动性危害：当基金之确保金部位亏折而无法来往衍生品，或因指数动摇导致确保金低于保持确保金而务必追缴确保金的危害；
（4）基差危害：股指期货合约代价和指数代价之间的代价差的动摇所变成的危害； （5）信用危害：来往敌手不肯或无法实践协议之危害；
（6）功课危害：因来往经过、来往编制、职员疏失、或其他不行预期工夫所导致的牺牲。
（1）申购赎回代劳券商因众种因由，导致代劳申购、赎回生意受到局限、暂停或终止，由此影响对投资者申购赎回任事的危害。
（2）注册机构可以调理结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算体例爆发蜕变，轨制调理可以给投资者带来明确过错的危害。同样的危害还可以来自于证券来往所及其他代劳机构。
（3）证券/期货来往所、注册机构、基金托管人及其他代劳机构可以违约，导致基金或投资者益处受损的危害。
本基金的标的指数由指数编制机构发外并打点和庇护，将来指数编制机构可以因为各式因由松手对指数的打点和庇护，本基金将依据基金合同的商定自该境况爆发之日起十个事情日向中邦证监会陈诉并提理由置计划，如退换基金标的指数、转换运作体例，与其他基金统一、或者终止基金合一致，并正在 6个月内集结基金份额持有人大会举行外决。投资人将面对退换基金标的指数、转换运作体例，与其他基金统一、或者终止基金合一致危害。
自指数编制机构松手标的指数的编制及发外至处置计划确定功夫，基金打点人应依据指数编制机构供给的比来一个来往日的指数讯息遵命基金份额持有人益处优先准则保持基金投资运作，该功夫因为标的指数不再更新等因由可以导致指数显示与闭系商场显示存正在不同，影响投资收益。
标的指数确当前成份股可以会改革、停牌或摘牌，尔后也可以会有其它股票插足成为该指数的成份股。本基金投资组合与闭系指数成份股之间并非齐备闭系，正在标的指数的成份股调理时，存正在因为成份股停牌或活动性差等因由无法实时营业成份股，从而影响本基金对标的指数的跟踪水平。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可以无法实时卖出而导致基金净值低浸，跟踪偏离度和跟踪偏差扩充等危害。
本基金运作经过中，当标的指数成份股爆发显然负面事情面对退市，且指数编制机构暂未作出调理的，基金打点人该当依据持有人益处优先的准则，实践内部决定步调后实时对闭系成份股举行调理，但并不确保能所以避免该成份证券对本基金基金家产的影响，当基金打点人对该成份股予以调理时也可以爆发跟踪偏离度和跟踪偏差扩充等危害。
六、本执法文献危害收益特点外述与贩卖机构基金危害评议可以纷歧概的危害 本执法文献投资章节相闭危害收益特点的外述是基于投资局限、投资比例、证券商场广大次序等做出的概述性描摹，代外了凡是商场情景下本基金的长远危害收益特点。贩卖机构(包罗基金打点人直销机构和代销机构)依据闭系执法法则对本基金举行危害评议，差异的贩卖机构采用的评议举措也差异，所以贩卖机构的危害品级评议与执法文献中危害收益特点的外述可以存正在差异，投资人正在进货本基金时需依据贩卖机构的哀求告终危害承袭本事与产物危害之间的配合检讨。
本基金的投资局限包罗邦内依法发行上市的存托凭证（“中邦存托凭证”），除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面对的配合危害外，本基金还将面对中邦存托凭证代价大幅动摇乃至显示较大亏本的危害，以及与中邦存托凭证发行机制闭系的危害，包罗存托凭证持有人与境外根源证券发行人的股东正在执法名望、享有权力等方面存正在不同可以激发的危害；存托凭证持有人正在分红派息、行使外决权等方面的迥殊设计可以激发的危害；存托同意自愿统制存托凭证持有人的危害；因众地上市变成存托凭证代价不同以及动摇的危害；存托凭证持有人权柄被摊薄的危害；存托凭证退市的危害；已正在境外上市的根源证券发行人，正在接连讯息披露囚禁方面与境内可以存正在不同的危害；境外里执法轨制、囚禁境遇不同可以导致的其他危害。
深证成份来往型盛开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中邦证监会 2009年10月13日证监许可[2009]1066号文批准召募。中邦证监会对本基金召募的批准，并不证据其对本基金的价格和收益作出本色性判别或确保，也不证据投资于本基金没有危害。
基金打点人遵照恪尽责任、古道信用、隆重辛勤的准则打点和使用基金家产，但不确保基金肯定结余，也不确保最低收益。
基金投资者自依基金合同获得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人。
与本基金/基金合同闭系的争议处置体例为仲裁。因本基金爆发的或与基金合同相闭的齐备争议，如经友情商议未能处置的，任何一方均有权将争议提交中邦邦际经济营业仲裁委员会仲裁，仲裁所在为北京市。
基金产物原料概要讯息爆发宏大更正的，基金打点人将正在三个事情日内更新，其他讯息爆发更正的，基金打点人每年更新一次。所以，本文献实质比拟基金的实质情景可以存正在肯定的滞后，如需实时、无误获取基金的闭系讯息，敬请同时闭怀基金打点人发外的闭系偶然布告等。
投资人知悉并协议基金打点人可为投资人供给营销讯息、资讯与增值任事，并可自助拣选退订，整体的任事解说详睹招募仿单“基金份额持有人任事”章节。
以下原料详睹基金打点人网站[客服电话：] ●《深证成份来往型盛开式指数证券投资基金基金合同》、
