创业板LOF(160223)：国泰创业板指数证券投资基金（LOF）（国泰创业板指数（LOF）A）产品资料概要更新邦泰创业板指数证券投资基金（LOF）（邦泰创业板指数（LOF）A）基金产物原料概要更新 编制日期：2022年12月30日 送出日期：2023年1月3日 本概要供给本基金的首要讯息，是招募仿单的一部门。 作出投资决意前，请阅读完美的招募仿单等出卖文献。 一、产物概略 基金简称 邦泰创业板指数（LOF） 基金代码 160223 邦泰创业板指数（LOF） 部下基金简称 部下基金代码 160223 A 中邦扶植银行股份有限 基金管束人 邦泰基金管束有限公司 基金托管人 公司 上市营业所及上 深圳证券营业所 基金合同生效日 2016-11-11 市日期 2016-11-28 基金类型 股票型 营业币种 邦民币 运作格式 普及怒放式 怒放频率 每个怒放日 开头承担本基金 2022-12-30 基金司理的日期 基金司理 徐成城 证券从业日期 2003-10-01 场内简称 创业板基 扩位简称 创业板LOF 《基金合同》生效后，接续20个作事日涌现基金份额持有人数目不满 200人或者基金资产净值低于5000万元景况的，基金管束人该当正在定 其他 期陈述中予以披露。接续60个作事日涌现前述景况的，本基金将服从 基金合同的商定进入整理顺序并终止，无需召开基金份额持有人大会 审议。 二、基金投资与净值发挥 (一) 投资目的与投资战略 详睹本基金招募仿单（更新）“第十部门 基金的投资”。 本基金严紧跟踪标的指数，探求基金净值收益率与事迹对比基准之间 投资目的 的跟踪偏离度和跟踪差错最小化。 本基金的投资限制为具有优越滚动性的金融用具，包含邦内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中邦证监会准许上市的股票、存托凭证）、债券（包含邦债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含诀别营业可转债）、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支柱证券、银行存款等投资限制
固定收益类种类、权证以及公法原则或中邦证监会同意基金投资的其他金融用具（但须切合中邦证监会干系原则）。
如公法原则或拘押机构自此同意基金投资其他种类，基金管束人正在推行妥当顺序后，可将其纳入投资限制，其投资准绳及投资比例按公法基金的投资组合比例为：本基金所持有的股票资产占基金资产的比例 不低于85%，此中投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产不低 于非现金基金资产的80%；本基金所持有的现金或到期日正在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的5%，此中，现金不包含结算备付金、 存出保障金和应收申购款等。 如公法原则的干系原则爆发蜕变或拘押机构同意，本基金管束人可正在 推行妥当顺序后对上述资产设备比例举办调治。 1、股票投资战略；2、存托凭证投资战略；3、固定收益类投资用具 要紧投资战略 投资战略；4、资产支柱证券投资战略；5、权证投资战略。 事迹对比基准创业板指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5% 本基金为股票型基金，属于较高预期危急和预期收益的证券投资基金 危急收益特色 种类，其预期收益及预期危急程度高于混淆型基金、债券型基金和货 币市集基金。 (二) 投资组合股产设备图外/区域设备图外 投资组合股产设备图外 (三) 自基金合同生效往后基金每年的净值伸长率及与同期事迹对比基准的对比 图 注：1、本基金合同生效当年不满完美自然年度，按当年实质运作限期算计净值伸长率，不按通盘自然年度举办折算。
三、投资金基金涉及的用度 （一） 基金出卖干系用度 以下用度正在认购/申购/赎回基金经过中收取： 份额（S）或金额（M） 用度类型 收费格式/费率 备注 /持有限期（N） M
<50万元 1.20% 场外 50万元 ≤ m
<100万元 0.80% 场外 申购费（前收费） 100万元 ≤ m
<500万元 0.50% 场外 m ≥ 500万元 1000元 / 笔 场外 - 0.00% 场内 n
<7天 1.50% 场外 7天 ≤ n
<365天 0.50% 场外 365天 ≤ n
<730天 0.25% 场外 赎回费 n ≥ 730天 0.00% 场外 n
<7天 1.50% 场内 n ≥ 7天 0.50% 场内 注：场内营业用度以证券公司实质收取为准。 （二）基金运作干系用度 以下用度将从基金资产中扣除： 用度种别 收费格式/年费率 管束费 0.50% 托管费 0.15% 标的指数操纵许可费；基金上市用度和年费；《基金合同》生效
注： 本基金营业证券、基金等发生的用度和税负，按实质爆发额从基金资产扣除。
投资有危急，投资者购置基金时应有劲阅读本基金的招募仿单（更新）等出卖文献。
本基金面对的要紧危急有编制性危急、非编制性危急、滚动性危急、运态度险、公法文献危急收益特色外述与出卖机构基金危急评级大概纷歧概的危急、本基金特定危急及其他危急等。
标的指数成份股的代价大概因为政事身分、经济身分、上市公司规划境况、投资人心情和营业轨制等各式身分的影响而摇动。当创业板指数下跌时，本基金面对基金净值与创业板指数同步下跌的危急。
因分外状况（譬喻市集滚动性不敷、个人成份股被局部投资等）导致本基金无法获取足足数目的股票时，基金管束人将搭配操纵其他合理要领（如买入非成份股等）举办妥当的代替，由此大概对基金发生倒霉影响。
标的指数并不行十足代外通盘股票市集。标的指数成份股的均匀回报率与通盘股票市集的均匀回报率大概存正在偏离。
（4）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的危急及跟踪差错操纵未达商定目的的危急
因为基金投资经过中存正在滚动性危急、营业本钱和创业板指数成份股调治等状况导致基金投资组合回报与标的指数回报存正在跟踪偏离危急，也大概使基金的跟踪差错操纵未达商定目的。要紧影响身分大概包含：
1）基金运作经过中爆发的用度，包含营业本钱、市集挫折本钱、管束费和托管费等； 2）当标的指数调治成份股组成，或成份股公司爆发配股、增发等活动导致该成份股正在指数中的权重爆发改变，或标的指数蜕变编制要领时，基金正在相应的组合调治中大概临时扩展与标的指数的组成不同，并且会发生相应的营业本钱，导致跟踪偏离度和跟踪差错扩展； 3）投资人申购、赎回大概带来必然的现金流或变现需求，正在碰到标的指数成份股停牌、摘牌或滚动性差等景况时，基金大概无法实时调治投资组合或负担挫折本钱，导致跟踪偏离度和跟踪差错扩展；
4）正在指数化投资经过中，基金管束人对指数基金的管束材干，如跟踪手艺手腕、买入卖出的机缘采用等都市对本基金的收益发生影响，从而影响本基金对事迹对比基准的跟踪水准；本基金将举办被动型的股票投资并通过众项危急操纵格式消重跟踪危急。
如因标的指数编制规矩调治或其他身分导致本基金的跟踪差错操纵未达商定目的，本基金净值发挥与指数代价走势大概爆发较大偏离。
遵循基金合同的原则，本基金大概蜕变标的指数，基金的投资组合将随之调治，基金的危急收益特色大概爆发改变，投资人还须负担投资组合调治所带来的危急与本钱。
本基金的标的指数由指数编制机构宣布并管束和保护，另日指数编制机构大概因为各式来历遏制对指数的管束和保护，本基金将遵循基金合同的商定自该景况爆发之日起十个作事日内向中邦证监会陈述并提出管理计划，如调动基金标的指数、转换运作格式，与其他基金兼并、或者终止基金合平等，并正在6个月内集合基金份额持有人大会举办外决。
自指数编制机构遏制标的指数的编制及宣布至管理计划确依时候，基金管束人应服从指数编制机构供给的比来一个营业日的指数讯息恪守基金份额持有人长处优先准绳支柱基金投资运作。该时候因为标的指数不再更新等来历大概导致指数发挥与干系市集发挥存正在不同，影响投资收益。
标的指数成份股大概因各式来历权且或永远停牌，发天生份股停牌时大概面对如下危急： ①基金大概因无法实时调治投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪差错扩展。
②正在万分状况下，标的指数成份股大概大面积停牌，基金大概无法实时卖出成份股以获取足额的切合条件的赎回金钱，由此基金管束人大概选取暂停赎回的步骤，投资者将面对无法赎回所有或部门基金份额的危急。
本基金运作经过中，当标的指数成份股爆发明白负面事项面对退市，且指数编制机构暂未作出调治的，基金管束人该当服从持有人长处优先的准绳，推行内部决定顺序后实时对干系成份股举办调治，大概影响投资者的投资损益并使基金发生跟踪偏离度和跟踪差错。
本基金的要紧投资标的是创业板指数成份股和备选成份股，面对创业板市集的分外危急，包含但不限于：
创业板市集发行、上市等生意规矩与现有的主板、中小板市集的干系生意规矩存正在必然区别。
创业板市集上市公司退市轨制策画较主板市集更为肃穆，与主板市集比拟，大概导致创业板市集上市公司退市的景况更众，退市速率大概更速，退市自此大概面对股票无法营业的状况，购置该公司股票的投资人将大概面对本金所有吃亏的危急。
与主板市集上市公司比拟，创业板市集上市公司普通处于成长初期，规划史乘较短，界限较小，规划坚固性相对较低，招架市集危急和行业危急的材干相对较弱。另外，创业板市集上市公司成长潜力固然大概庞杂，但新手艺的先辈性与牢靠性、新形式的合用面与成熟度、新行业的市集容量与生长空间等都具有较大不确定性，投资人对创业板市集上市公司高生长的预期并不必然会告竣，危急较主板大。
1）公司规划史乘较短，界限较小，招架市集危急和行业危急的材干相对较弱，股价大概会因为公司事迹的改观而大幅摇动；
2）公司畅达股本较少，盲目炒作会加大股价摇动，也相对容易被专揽； 3）公司事迹大概不坚固，守旧的估值决断要领大概不尽合用，投资人的代价决断大概存正在较大不同。
创业板市集上市公司高科技转化为实际的产物或劳务具有不确定性，干系产物和手艺更新换代较速，存正在涌现手艺打击而变成吃亏的危急。
本基金可投资存托凭证，基金净值大概受到存托凭证的境外基本证券代价摇动影响，存托凭证的境外基本证券的干系危急大概直接或间接成为本基金的危急。
本基金正在基金合同生效后，本基金基金份额可正在深圳证券营业所上市营业。因为上市时候大概因讯息披露导致基金停牌，投资人正在停牌时候不行生意本基金的上市份额，发生危急；同时，大概因上市后营业敌手不敷导致本基金的上市份额发生滚动性危急。
因本基金不再切合证券营业所上市条款被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上市，导致基金份额不行不停举办二级市集营业的危急。
本基金基金份额上市营业后，因为受到市集供求联系的影响，基金份额的营业代价与基金份额净值大概涌现偏离并涌现折/溢价危急。
中邦证监会对本基金召募的注册，并不说明其对本基金的代价和收益作出本色性决断或保障，也不说明投资于本基金没有危急。
基金管束人遵守恪尽仔肩、憨厚信用、慎重勤恳的准绳管束和使用基金资产，但不保障基金必然剩余，也不保障最低收益。
基金投资者自依基金合同得到基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人。
因《基金合同》而发生的或与《基金合同》相合的完全争议，应经友爱切磋管理，如经友爱切磋未能管理的，则任何一方有权按《基金合同》的商定提交仲裁，仲裁机构睹《基金合同》。
基金产物原料概要讯息爆发巨大蜕变的，基金管束人将正在三个作事日内更新，其他讯息爆发蜕变的，基金管束人每年更新一次。以是，本文献实质比拟基金的实质状况大概存正在必然的滞后，如需实时、确凿获取基金的干系讯息，敬请同时眷注基金管束人宣布的干系权且布告等。
以下原料详睹基金管束人网站或商量客服电线、基金合同、托管同意、招募仿单及更新
