外汇市场分类资金、期货合约等）及其收益中证100ETF易方达: 易方达中证A100业务型盛开式指数证券投资基金托管合同
二零二四年十月
目次
鉴于易方达基金管束有限公司系一家根据中邦公法合法树立并有用存续的有限仔肩公司，
鉴于招商银行股份有限公司系一家根据中邦公法合法树立并有用存续的银行，依据闭连
本基金由易方达中证100业务型盛开式指数证券投资基金改名而来。鉴于易方达基金管
理有限公司拟担当易方达中证A100业务型盛开式指数证券投资基金的基金管束人，招商银行
股份有限公司拟担当易方达中证A100业务型盛开式指数证券投资基金的基金托管人；
为真切易方达中证A100业务型盛开式指数证券投资基金的基金管束人和基金托管人之
除非另有商定，《易方达中证A100业务型盛开式指数证券投资基金基金合同》(以下简称
“基金合同”)中界说的术语正在用于本托管合同时应具有相通的寄义，若有抵触应以基金合同为
一、基金托管合同当事人
住宅：广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层
树立年华：2001年4月17日
办公地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
树立年华：1987年4月8日
二、基金托管合同的凭据、目标和准绳
《中华国民共和邦证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公然召募证券投资基金运作管束措施》（以下简称“《运作措施》”）、《公然召募开
放式证券投资基金活动性危机管束轨则》、《公然召募证券投资基金消息披露管束措施》（以下
简称“《消息披露措施》”）等相闭公法原则、基金合同及其他相闭轨则订定。
订立本合同的目标是真切基金管束人与基金托管人之间正在基金产业的保管、投资运作、净
值谋划、收益分派、消息披露及互相监视等闭连事宜中的权力负担及职责，确保基金产业的安
基金管束人和基金托管人本着平等志愿、老实信用、充实爱护基金份额持有人合法权力的
除非文义另有所指，本合同的全部术语与基金合同的相应术语具有相通寄义。
三、基金托管人对基金管束人的营业监视和核查
（一）基金托管人遵循相闭公法原则的轨则以及《基金合同》的商定，对基金投资限度、
本基金的投资限度包罗标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股
及备选成份股以外的其他股票（包罗创业板、科创板及其他依法发行上市的股票、存托凭证）、
债券、债券回购、资产扶帮证券、银行存款、同行存单、泉币市集东西、金融衍生东西（包罗
股指期货、股票期权等）以及公法原则或中邦证监会应承基金投资的其他金融东西。
如公法原则或囚禁机构今后应承基金投资其他种类，基金管束人正在实行符合法式后，本基
本基金将遵循公法原则的轨则加入转融通证券出借及融资营业。
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的80%且不低于基
（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的80%且不低
（2）本基金投资于统一原始权力人的各样资产扶帮证券的比例，不得高出基金资产净值
（3）本基金持有的一齐资产扶帮证券，其市值不得高出基金资产净值的20%；
（4）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产扶帮证券的比例，不得高出该资产扶帮
（5）本基金管束人管束的一齐基金投资于统一原始权力人的各样资产扶帮证券，不得超
（6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产扶帮证券。基金持有
资产扶帮证券时候，倘使其信用品级降低、不再适合投资尺度，应正在评级陈说颁发之日起3个
（7）基金产业加入股票发行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基金
（8）本基金进入全邦银行间同行市集举行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的
（9）本基金加入股指期货业务的，应该适合下列央求：正在任何业务日日终，持有的买入
股指期货合约价钱，不得高出基金资产净值的10%；正在任何业务日日终，持有的买入期货合约
价钱与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的100%，此中，有价证券指股票、债券（不
含到期日正在一年以内的政府债券）、资产扶帮证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
正在任何业务日日终，持有的卖出期货合约价钱不得高出基金持有的股票总市值的20%；持有
的股票市值和买入、卖出股指期货合约价钱，合计（轧差谋划）应该适合基金合同闭于股票投
资比例的相闭商定；正在任何业务日内业务（不包罗平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出
上一业务日基金资产净值的20%；每个业务日日终正在扣除股指期货合约需缴纳的业务保障金
（10）本基金加入股票期权业务的，应该适合下列央求：基金因未平仓的期权合约支出和
收取的权力金总额不得高出基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证
券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或业务所原则认同的可冲抵期权保
证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得高出基金资产净值的20%。此中，合约面值按
（11）本基金加入转融通证券出借营业的，应该适合下列央求：迩来6个月内日均基金资
产净值不得低于2亿元；加入转融通证券出借营业的资产不得高出基金资产净值的30%，其
中出借刻日正在10个业务日以上的出借证券归为活动性受限资产；加入转融通证券出借营业的
单只证券不得高出基金持有该证券总量的30%；证券出借的均匀残剩刻日不得高出30天，平
（12）基金加入融资营业后，正在任何业务日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券市
（13）本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得高出该基金资产净值的15%；
因证券市集振动、上市公司股票停牌、基金范围改观等基金管束人以外的要素以致基金不适合
（14）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为业务敌手展开逆回
购业务的，可领受质押品的天性央求应该与基金合同商定的投资限度维系相仿；
（15）本基金资产总值不高出基金资产净值的140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例限度根据境内上市业务的股票奉行，与境内上市业务的
（17）公法原则及中邦证监会轨则的和《基金合同》商定的其他投资限度。
（7）、
（11）、
（13）、
（14）景况以外，因证券/期货市集振动、上市公司归并、
基金范围改观、标的指数成份股调动、活动性限度或成份股市集价钱改变等基金管束人以外的
要素以致基金投资比例不适合上述轨则投资比例的，基金管束人应该正在10个业务日内举行调
整，但中邦证监会轨则的出格景况除外。因证券市集振动、上市公司归并、基金范围改观等基
金管束人以外的要素以致基金投资不适合第（11）项轨则的，基金管束人不得新增出借营业。
基金管束人应该自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的
相闭商定。正在上述时候内，本基金的投资限度、投资战术应该适合基金合同的商定。基金托管
（5）从事黑幕业务、把握证券业务价钱及其他不正当的证券业务举动；
（6）公法、行政原则和中邦证监会轨则禁止的其他举动。
与其有巨大利害闭连的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他巨大相闭交
易的，应该适合基金的投资对象和投资战术，恪守基金份额持有人益处优先准绳，提防益处冲
突，开发健康内部审批机造和评估机造，依据市集公允合理价钱奉行。闭连业务必需事先取得
基金托管人的愿意，并按公法原则予以披露。巨大相闭业务应提交基金管束人董事会审议，并
通过三分之二以上的独立董事通过。基金管束人董事会应起码每半年对相闭业务事项举行审
本基金可不受闭连限度。公法原则或囚禁部分对上述组合限度、禁止行动轨则或从事相闭业务
的条款和央求举行转折的，本基金可能转折后的轨则为准。经与基金托管人商榷相仿，基金管
（二）基金托管人遵循相闭公法原则的轨则及《基金合同》的商定，对基金管束人采用存
款银行举行监视。基金投资银行按期存款的，基金管束人应遵循公法原则的轨则及《基金合同》
的商定，确定适合条款的全部存款银行的名单，并实时供应给基金托管人，基金托管人应据以
对基金投资银行存款的业务敌手是否适合相闭轨则举行监视。看待不适合轨则的银行存款，基
款刻日，遵循合同可提前支取的银行存款，不受上述比例限度；投资于具有基金托管人资历的
统一贸易银行的银行存款、同行存单占基金资产净值的比例合计不得高出20%；投资于不具
有基金托管人资历的统一贸易银行的银行存款、同行存单占基金资产净值的比例合计不得超
相闭公法原则或囚禁部分协议或删改新的按期存款投资策略，基金管束人可相应调动投
职责、危机职掌门径和监察考核轨造，凿凿提防相闭危机。基金托管人肩负对本基金银行按期
存款营业的监视与核查，审查、复核闭连合同、账户原料、投资指令、存款证据书等相闭文献，
（1）基金管束人肩负职掌信用危机。信用危机重要包罗存款银行的信用品级、存款银行
的支出才略等涉及到存款银行采用方面的危机。因采用存款银行失当酿成基金产业耗费的，由
（2）基金管束人肩负职掌活动性危机，并担负因职掌不力而酿成的耗费。活动性危机主
要包罗基金管束人央求一齐提前支取、部门提前支取或到期支取而存款银行未能实时兑付的
危机、基金投资银行存款不行满意基金寻常结算营业的危机、因一齐提前支取或部门提前支取
（3）基金管束人须增强内部危机职掌轨造的扶植。如因基金管束职员工职务行动导致基
（4）基金管束人与基金托管人正在展开基金存款营业时，应厉肃依照《基金法》、《运作办
法》等相闭公法原则，以及邦度相闭账户管束、利率管束、支出结算等的各项轨则。
（三）基金投资银行存款合同的签定、账户开设与管束、投资指令与资金划付、账目查对、
（1）基金管束人应与适合资历的存款银行总行或其授权分行签定《基金存款营业总体合
（以下简称《总体协作合同》），确定《存款合同书》的格局范本。
《总体协作合同》和
（2）基金托管人凭据闭连原则对《总体协作合同》和《存款合同书》的实质举行复核，
（3）基金管束人应正在《存款合同书》中真切存款证据书或其他有用存款凭证的执掌办法、
邮寄地点、干系人和干系电话，以及存款证据书或其他有用凭证正在邮寄历程中丧失后，存款余
（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上门交
付存款证据书或其他有用存款凭证的，基金托管人可向存款分支机构的上司行发出存款余额
（5）基金管束人应正在《存款合同书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应一齐划
转到指定的基金托管账户，并正在《存款合同书》写明账户名称和账号，未划入指定账户的，由
（6）基金管束人应正在《存款合同书》中轨则，正在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴
发作转折，基金管束人应实时书面通告存款行，书面通告应加盖基金托管人预留印鉴。存款分
支机构应实时就转折事项向基金管束人、基金托管人出具正式书面确认书。转折通告的投递方
式同开户手续。正在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定干系人转折，应实时加盖公章书
（7）基金管束人应正在《存款合同书》中轨则，因按期存款发作的存单不得被质押或以任
（1）基金投资于银行存款时，基金管束人应该凭据基金管束人与存款银行签定的《总体
《存款合同书》等，以基金的表面正在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开立
（2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和利用。
存款资金只可存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管束人应正在《存
款合同书》中轨则，存款银行分支机构应为基金开具存款证据书或其他有用存款凭证（下称“存
款凭证”），该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有用凭证，且对应每笔存款仅能开具独一
存款凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的司帐主管传真一份存款凭证复印件并与
基金托管人电话确认收妥后，将存款凭证原件通过疾递寄送或上门交付至基金托管人指定联
系人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支机构指定司帐主管传真一份
存款凭证正在邮寄历程中丧失的，由基金管束人向存款银行提出补办申请，基金管束人应督
促存款银行尽疾补办存款凭证，并按以上（1）的办法疾递或上门交付至基金托管人，原存款
每个任务日，基金管束人应与基金托管人查对各项银行存款投资余额及应计息金。
基金管束人应正在《存款合同书》中轨则，看待存期高出3个月的按期存款，基金托管人于
每季度向存款银行提倡盘问查复，存款银行应依据人行盘问查复的相闭时限央求实时回答。基
金管束人有仔肩敦促存款银行实时回答盘问查复。因存款银行未实时回答酿成的资金被调用、
存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证，并正在询证函上加盖存款银行公章寄送至
基金管束人提前通告基金托管人通过疾递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定的
司帐主管。存款银行未收到存款凭证原件的，应与基金托管人电话讯问。存款到期前基金管束
基金托管人正在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，通告基金管束人与存
款银行联系存款到账年华及息金补付事宜。基金管束人应将联系结果见告基金托管人，基金托
基金管束人应正在《存款合同书》中轨则，存款凭证正在邮寄历程中丧失的，存款银行应顷刻
通告基金托管人，基金托管人正在原存款凭证复印件上加盖公章并出具闭连说明文献后，与存款
银行指定司帐主管电话确认后，存款银行应正在到期日将存款本息划至指定的基金资金账户。如
果存款到期日为法定节假日，存款银行顺延至到期后第一个任务日支出，存款银行需按原合同
倘使正在存款刻日内，因为基金范围发作缩减的原故或者出于活动性管束的须要等原故，基
提前支取的整个事项依据基金管束人与存款银行签定的《存款合同书》奉行。
基金托管人挖掘基金管束人正在举行存款投资时有违反相闭公法原则的轨则及《基金合同》
的商定的行动，应实时以书面体式通告基金管束人正在10个任务日内校正。基金管束人对基金
托管人通告的违规事项未能正在10个任务日内校正的，基金托管人应陈说中邦证监会。基金托
管人挖掘基金管束人有巨大违规行动，应顷刻陈说中邦证监会，同时通告基金管束人正在10个
任务日内校正或拒绝结算，若因基金管束人拒不奉行酿成基金产业耗费的，闭连耗费由基金管
（四）基金托管人遵循相闭公法原则的轨则及《基金合同》的商定，对基金管束人加入银
行间债券市集举行监视。基金管束人应正在基金投资运作之前向基金托管人供应适合公法原则
及行业尺度的、经小心采用的、本基金合用的银行间债券市集业务敌手名单并商定各业务敌手
所合用的业务结算办法。基金管束人有仔肩确保实时将更新后的业务敌手名单发送给基金托
管人，不然由此酿成的耗费应由基金管束人担负。如基金管束人正在基金投资运作之前未向基金
托管人供应银行间债券市集业务敌手名单的，视为基金管束人认同全市集业务敌手。基金管束
人应厉肃依据业务敌手名单的限度正在银行间债券市集采用业务敌手。基金托管人监视基金管
理人是否按事前供应的银行间债券市集业务敌手名单举行业务。正在基金存续时候基金管束人
可能调动业务敌手名单，但应将调动结果起码提前一个任务日书面通告基金托管人。新名单确
按时已与本次剔除的业务敌手所举行但尚未结算的业务，仍应依据合同举行结算，但不得再发
生新的业务。如基金管束人遵循市集须要姑且调动银行间债券业务敌手名单及结算办法的，应
向基金托管人解说起因，并正在与业务敌手发作业务前3个业务日内与基金托管人商榷处分。
基金管束人肩负对业务敌手的资信职掌，按银行间债券市集的业务原则举行业务，并肩负
治理因业务敌手不实行合同而酿成的纠葛及耗费。若未履约的业务敌手正在基金管束人确定的
年华内仍未担负违约仔肩及其他闭连公法仔肩的，基金管束人可能对相应耗费先行予以担负，
然后再向闭连业务敌手追偿。基金托管人则遵循银行间债券市集成交单对合同实行状况举行
监视。如基金托管人过后挖掘基金管束人没有依据事先商定的业务敌手举行业务时，基金托管
（五）本基金投资畅通受限证券，应依照《闭于基金投资非公然荒行股票等畅通受限证券
发行股票网下配售部门等正在发行时真切必然刻日锁按期的可业务证券，不包罗因为颁发巨大
音书或其他原于是姑且停牌的证券、已发行未上市证券、回购业务中的质押券等畅通受限证券。
本基金可能投资经中邦证监会容许的非公然荒行证券，且限于由中邦证券挂号结算有限
仔肩公司、中间邦债挂号结算有限仔肩公司或银行间市集清理所股份有限公司肩负挂号和存
本基金不得投资未经中邦证监会容许的非公然荒行证券。
容许的相闭基金投资畅通受限证券的投资计划流程、危机职掌轨造。基金投资非公然荒行股票，
基金管束人还应供应基金管束人董事会容许的活动性危机管理预案。上述原料应包罗但不限
基金管束人应起码于初度奉行投资指令之前两个任务日将上述原料书面发至基金托管人，
保障基金托管人有足够的年华举行审核。基金托管人应正在收到上述原料后两个任务日内，以书
基金管束人对本基金投资畅通受限证券的活动性危机肩负，确保对闭连危机采用踊跃有
效的门径，正在合理的年华内有用处分基金运作的活动性题目。如因基金巨额赎回或市集发作剧
烈改观等原于是导致基金现金周转坚苦时，基金管束人应保障供应足额现金确保基金的支出
结算，并担负全部耗费。对本基金因投资畅通受限证券导致的活动性危机，基金托管人不担负
面消息，包罗但不限于拟发行证券主体的中邦证监会容许文献、发行证券数目、发行价钱、锁
按期，基金拟认购的数目、价钱、总本钱、应划付的认购款、资金划付年华等。基金管束人应
保障上述消息的真正、完美，并应起码于拟奉行投资指令前两个任务日将上述消息书面发至基
因为基金管束人未实时供应相闭证券的整个的需要的消息，以致托管人无法审核认购指
《托管合同》以及其他闭连公法原则的相闭
轨则，应实时通告基金管束人，并呈报中邦证监会，同时采用合理门径爱护基金投资人的益处。
《托管合同》的投资指令不
予奉行，并顷刻通告基金管束人校正，基金管束人不予校正或已代外基金缔结合同不得不奉行
所投资非公然荒行股票的名称、数目、总本钱、账面价钱，以及总本钱和账面价钱占基金资产
（六）基金管束人应该对投资中期单据营业举行斟酌，用心评估中期单据投资营业的危机，
本着小心、勤恳尽责的准绳举行中期单据的投资营业，并应适合公法原则及囚禁机构的闭连规
（七）基金加入转融通证券出借营业，基金管束人应该依照小心策划的准绳，装备身手系
统和专业职员，协议科学合理的投资战术和危机管束轨造，完整营业流程，有用提防和职掌风
（八）基金托管人遵循相闭公法原则的轨则及《基金合同》的商定，对基金资产净值谋划、
基金份额净值谋划、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、闭连消息披露、基金鼓吹推介
（九）基金托管人挖掘基金管束人的上述事项及投资指令或实质投资运作违反公法原则、
《基金合同》和本托管合同的轨则，应实时以电话、邮件或书面提示等办法通告基金管束人限
期校正。基金管束人应踊跃配合和扶帮基金托管人的监视和核查。基金管束人收到通告后应及
时查对并回答基金托管人，看待收到的书面通告，基金管束人应以书面体式给基金托管人发出
回函，就基金托管人的疑义举行注脚或举证，解说违规原故及校正刻日。正在上述轨则刻日内，
基金托管人有权随时对通告事项举行复查，敦促基金管束人改进。基金管束人对基金托管人通
（十）基金管束人有负担配合和扶帮基金托管人根据公法原则、《基金合同》和本托管协
议对基金营业奉行核查。包罗但不限于：对基金托管人发出的提示，基金管束人应正在轨则年华
内回答并改进，或就基金托管人的疑义举行注脚或举证；对基金托管人依据公法原则、基金合
同和本托管合同的央求需向中邦证监会报送基金监视陈说的事项，基金管束人应踊跃配合提
（十一）若基金托管人挖掘基金管束人凭据业务法式仍旧生效的指令违反公法、行政原则
和其他相闭轨则，或者违反基金合同商定的，应该顷刻通告基金管束人实时校正，由此酿成的
（十二）基金托管人挖掘基金管束人有巨大违规行动，应实时陈说中邦证监会，同时通告
四、基金管束人对基金托管人的营业核查
（一）基金管束人对基金托管人实行托管职责状况举行核查，核查事项包罗基金托管人安
全保管基金产业、开设基金产业的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管束人谋划
的基金资产净值和基金份额净值、遵循基金管束人指令执掌清理交收、闭连消息披露和监视基
（二）基金管束人挖掘基金托管人专擅调用基金产业、未对基金产业实行分账管束、未执
行或无故延迟奉行基金管束人资金划拨指令、显露基金投资消息等违反《基金法》、基金合同、
托管合同及其他相闭轨则时，应实时以书面体式通告基金托管人刻期校正。基金托管人收到书
面通告后应鄙人一任务日前实时查对并以书面体式给基金管束人发出回函，解说违规原故及
校正刻日，并保障正在轨则刻日内实时改进。正在上述轨则刻日内，基金管束人有权随时对通告事
项举行复查，敦促基金托管人改进。因基金托管人原故酿成基金产业耗费的，基金托管人允诺
（三）基金托管人有负担配合和扶帮基金管束人根据公法原则、基金合同和本托管合同对
基金营业奉行核查，包罗但不限于：对基金管束人发出的书面提示，基金托管人应正在轨则年华
内回答并改进，或就基金管束人的疑义举行注脚或举证；基金托管人应踊跃配合供应闭连原料
（四）基金管束人挖掘基金托管人有巨大违规行动，应实时陈说中邦证监会，同时通告基
五、基金产业的保管
基金管束人的正当指令，不得自行操纵、处分、分派基金的任何资产。不属于基金托管人实质
有用职掌下的资产及实物证券等正在基金托管人保管时候的损坏、灭失，基金托管人不担负由此
书面原料中获取到账日期消息的，应由基金管束人肩负与相闭当事人确定到账日期并通告基
金托管人，到账日基金产业没有来到基金资金账户的，基金托管人应实时通告基金管束人采用
产，或交由期货公司或证券公司肩负清理交收的基金资产（包罗但不限于期货保障金账户内的
资金、期货合约等）及其收益，因为该等机构或该机构会员单元等本合同当事人外第三方的欺
、基金份额持有人人数适合《基金法》、《运作措施》等相闭轨则后，属于基金产业的全
部资金应划入基金托管人工基金开立的基金资金账户，挂号结算公司应将网下股票认购所募
集到的股票划入以基金托管人和基金联名办法开立的证券账户下，同时正在轨则年华内，基金管
理人应聘任适合《证券法》轨则的司帐师事宜所举行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由
参预验资的2名或2名以上中邦注册司帐师签名方为有用。
保管基金的银行存款，并遵循基金管束人的指令执掌资金收付。托管账户名称应为“易方达中
证A100业务型盛开式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管人印章。
人不得假借本基金的表面开立任何其他银行账户；亦不得利用基金的任何账户举行本基金业
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束
理人不得出借或未经对方愿意专擅让渡基金的任何证券账户，亦不得利用基金的任何账户进
户，并代外所托管的基金实现与中邦证券挂号结算有限仔肩公司的一级法人清理任务，基金管
理人应予以踊跃扶帮。结算备付金、结算保障金等的收取依据中邦证券挂号结算有限仔肩公司
投资营业，涉及闭连账户的开立、利用的，按相闭轨则开立、利用并管束；若无闭连轨则，则
基金合同生效后，基金托管人遵循中邦国民银行、中间邦债挂号结算有限仔肩公司和银行
间市集清理所股份有限公司的相闭轨则，以基金的表面正在银行间市集挂号结算机构开立债券
依据轨则开立期货结算账户等投资所需账户。实现上述账户开立后，基金管束人应以书面体式
将期货公司供应的期货保障金账户的初始资金暗码和市集监控中央的登任命户名及暗码见告
基金托管人。资金暗码和市集监控中央登录暗码重置由基金管束人举行，重置后务必实时通告
基金托管人和基金管束人应该正在开户历程中互相配合，并供应所需原料。基金管束人保障
所供应的账户开户原料的真正性和有用性，且正在闭连原料转折后实时将转折的原料供应给基
人扶帮基金托管人依据相闭公法原则和本合同的商定商榷后开立。新账户按相闭轨则利用并
基金产业投资的相闭实物证券等有价凭证按商定由基金托管人存放于基金托管人的保管
库，或存入中间邦债挂号结算有限仔肩公司、银行间市集清理所股份有限公司、中邦证券挂号
结算有限仔肩公司或单据生意中央的代保管库，实物保管凭证由基金托管人持有。实物证券等
有价凭证的进货和让渡，由基金托管人遵循基金管束人的指令执掌。基金托管人对由上述存放
由基金管束人代外基金缔结的、与基金产业相闭的巨大合同的原件划分由基金管束人、基
金托管人保管。除本合同另有轨则外，基金管束人代外基金缔结的与基金产业相闭的巨大合同
应保障基金管束人和基金托管人起码各持有一份本来的原件。基金管束人应正在巨大合同缔结
后实时将巨大合同传真给基金托管人，并正在三十个任务日内将本来投递基金托管人处。因基金
管束人发送的合同传真件与过后投递的合同原件纷歧致所酿成的后果，由基金管束人肩负。重
大合同的保管刻日为基金合同终止后不少于20年。
看待无法赢得二份以上的本来的，基金管束人应向基金托管人供应加盖公章的合同传真
件，未经两边商榷相仿，合同原件不得改观。基金管束人向基金托管人供应的合同传真件与基
六、指令的发送、确认及奉行
基金管束人正在操纵基金产业时向基金托管人发送资金划拨及其他金钱付款指令，基金托
电子指令包罗基金管束人发送的电子指令（采用电子报文传送的电子指令、招商银行托管
+归纳供职平台录入的电子指令）、自愿发作的电子指令（网上托管银行托管人端遵循基金管束
人愿意设定的营业原则自愿发作的电子指令）。纸质指令包罗基金管束人给基金托管人传真指
基金管束人正在发送纸质指令前，应出具传真指令启用函，注解发送传真的传真号、发送指
基金管束人应事先向基金托管人供应书面授权通告书（以下称“授权通告书”），指定指令
的被授权职员及被授权印鉴，授权通告书的实质包罗被授权人的名单、签名/印章样本、权限
和预留印鉴等。授权通告书应加盖基金管束人公司公章和法定代外人（或授权人）签名/签章，
若由授权代外缔结，还用附上法定代外人的授权书，并写明生效年华，未写明生效年华的以本
合同缔结日期或授权通告书的题名日期为生效年华。基金管束人应利用传真或其他与基金托
管人商榷相仿的办法向基金托管人发出授权通告书，同时电话通告基金托管人。授权通告书经
基金管束人与基金托管人以电话办法或其他基金管束人和基金托管人认同的办法确认后，于
授权通告书载明的生效年华生效或授权通告书的题名年华生效。基金管束人正在尔后五个任务
日内将授权通告书的本来邮寄基金托管人。授权通告书本来实质与基金托管人收到的传真不
基金管束人和基金托管人对授权通告负有保密负担，原来质不得向授权人、被授权人及相
投资指令是正在管束本基金时，基金管束人向基金托管人发出的业务成交单、业务指令及资
金划拨类指令（以下简称“指令”）。指令应加盖预留印鉴并由被授权人签章。基金管束人发给
基金托管人的资金划拨类指令应写明金钱事由、年华、金额、出款和收款账户消息等。
基金管束人采用以下第（2）种办法向基金托管人发送指令：
（1）基金管束人通过招商银行托管+归纳供职平台录入办法，向基金托管人发送电子划款
招商银行托管+归纳供职平台是指基金托管人基于Internet搜集，向基金管束人供应的客
户供职软件，实行基金管束人与基金托管人之间指令治理、数据传输、营业盘问、原料转达和
基金管束人和基金托管人另行签定《招商银行“托管+”归纳供职平台供职合同》，整个事
（2）基金管束人通过深证通电子直连对接手法，向基金托管人发送电子划款指令或投资
基金管束人通过深证通电子直连对接手法发送电子指令的，基金管束人应起码正在基金成
立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的书信见告基金托管人本基金的基金代码。
看待基金管束人通过上述（1）、（2）办法发送的指令，基金管束人不得狡赖其听命。
（2）办法发送指令的，正在应急状况下，基金管束人可能传
真发送划款指令或者疾递、现场交互原件指令。整个操作办法划分依据以下第（3）、
（4）款指
看待基金管束人通过预留传真号码发出的指令，基金管束人不得狡赖其听命。
出格状况下，基金管束人无法利用预留传真号码发送指令时，可通过非预留传真号码应急
发送传真指令，基金管束人须通过授权的电话号码通告基金托管人领受传真指令。如因基金管
理人未通告基金托管人领受传真指令酿成的耗费，基金托管人不担负仔肩。上述出格状况处分
后，基金管束人应向基金托管人出具预留传真号码更新通告，并加盖基金管束人正在授权通告书
（4）基金管束人疾递寄送或现场交互指令原件的体式转达指令
如需转折指令发送体式，基金管束人须提前向基金托管人供应转折指令发送体式的指令
基金管束人向基金托管人发送指令的同时，通过招商银行托管+归纳供职平台、预留传真
号码或预留指令附件发送电子邮箱供应闭连合同、业务凭证或其他说明原料。基金管束人对该
看待通过招商银行托管+归纳供职平台、预留传真号码或预留电子邮箱发出的指令附件，
看待新股、新债申购等网下公然荒行营业，基金管束人应于网下申购缴款日的10:00前将
看待期货进出金营业，基金管束人应于业务日期货进出金截止年华前2小时将期货进出
金指令发送至基金托管人。倘使采用银期转账进出金，寻常状况下由基金托管人凭据基金管束
倘使采用非银期转账手工进出金，入金由基金托管人凭据基金管束人供应的划款指令将
金钱划往期货公司指定账户后，由基金管束人通告期货公司举行入金操作，出金由基金管束人
奉行完期货出金或入金的操作后，基金管束人应通过其业务体例或终端体例盘问出金划
看待场内营业，初度举行场内业务前基金管束人应与基金托管人确认已实现业务单位和
看待银行间营业，基金管束人应于业务日15:00前将银行间成交单及闭连划款指令发送至
基金托管人。基金管束人应与基金托管人确认基金托管人已实现证书和权限成立后方可举行
本基金的银行间业务。看待向基金托管人出具无需银行间成交单授权书的，基金管束人应正在首
笔银行间业务时通过预留电话通告基金托管人，如基金管束人未通告基金托管人，导致指令未
看待指定年华出款的业务指令，基金管束人应提前2小时将指令发送至基金托管人；看待
基金管束人于15:00今后发送至基金托管人的指令，基金托管人应努力配合出款，不保障当日
基金管束人有负担正在发送指令后与基金托管人举行电话确认，看待根据“授权通告”发出的
基金管束人正在发送指令时，应确保出款账户有足够的资金余额、文献原料周备，并为基金
托管人留出奉行指令所必须的年华，因基金管束人未予以合理必须的年华导致基金托管人操
基金托管人确认收到基金管束人发送的指令后，应对指令举行体式审查，验证指令的因素
（金额、收款账号、收款户名、用处）是否周备，传真指令还应审核印鉴和印章/签名是否和预
留印鉴和签章样本轮廓相仿性相符，传真指令加盖的印鉴和预留印鉴体式上不生计巨大区别
即视为轮廓相仿性审查通过，看待因传真或扫描惹起的印章、签名等变形、扭曲，基金托管人
不担负审查负担。基金托管人仅对基金管束人提交的指令依据本合同商定举行轮廓相仿性审
查，不肩负审查基金管束人发送指令同时提交的其他文献原料的合法性、真正性、完美性和有
效性，基金管束人应保障上述文献原料合法、真正、完美和有用。如因基金管束人供应的上述
文献分歧法、不真正、不完美或落空听命而影响基金托管人的审核或给任何第三人带来耗费，
基金托管人审核指令无误后应正在轨则刻日内实时奉行。
正在指令未奉行的条件下，若基金管束人打消指令，基金管束人应正在原指令上注解“作废”、
“废”、“撤除”等字样并加盖预留印鉴及被授权人印章/签名后传真给基金托管人，并电话通告基
金托管人。若打消电子指令，基金管束人应通过闭连体例打消，体例成效不扶帮打消的，应参
非银期转账手工进出金，入金由基金托管人凭据基金管束人供应的划款指令将金钱划往
期货公司指定账户后，由基金管束人通告期货公司举行入金操作，出金由基金管束人通告期货
奉行完期货出金或入金的操作后，基金管束人应通过其业务体例或终端体例盘问出金划
正在指令未奉行的条件下，若基金管束人打消指令，基金管束人应正在原指令上注解“作废”、
“废”等字样并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给基金托管人，并电话通告基金托管人。
（五）基金托管人根据公法原则暂缓、拒绝奉行指令的景况和治理法式
基金托管人挖掘基金管束人发送的指令有大概违反《基金法》、
《运作措施》、
《基金合同》、
本合同或其他相闭公法原则的轨则时，应暂缓奉行指令，并实时通告基金管束人，基金管束人
收到通告后应实时查对并校正；如闭连业务已生效，则应通告基金管束人正在10个任务日内纠
正，并陈说中邦证监会。看待基金托管人事前难以监视的业务行动，基金托管人正在过后实行了
对基金管束人的通告以及向中邦证监会的陈说负担后，即视为全部实行了其投资监视职责。对
于基金管束人违反《基金法》、《运作措施》、《基金合同》、本合同或其他相闭公法原则的轨则
酿成基金产业耗费的，由基金管束人担负一齐仔肩，基金托管人免于担负仔肩。
（六）基金托管人未依据基金管束人指令奉行的治理法子
看待基金管束人的有用指令和通告，除非违反公法原则、基金合同、托管合同或具有第（四）
项所述舛误，基金托管人不得无故拒绝或耽误奉行，不然应就基金或基金管束人由此发作的损
失负补偿仔肩。除因用意或巨大过失以致本基金、基金管束人的益处受到损害而负补偿仔肩外，
基金托管人对奉行基金管束人的合法指令对委托产业酿成的耗费不担负补偿仔肩。
基金管束人撤换被授权职员或蜕变被授权职员的权限，必需提前起码一个业务日，利用传
真办法或其他基金管束人和基金托管人认同的办法向基金托管人发出加盖基金管束人公司公
章的书面转折通告，同时电话通告基金托管人。被授权人转折通告，经基金管束人与基金托管
人以电话办法或其他基金管束人和基金托管人认同的办法确认后，于授权通告载明的生效时
间生效，同时原授权通告失效。基金管束人正在尔后五个任务日内将被授权人转折通告的本来邮
寄基金托管人。转折通告书书面本来实质与基金托管人收到的传真纷歧致的，以基金托管人收
到的传真为准。基金托管人退换领受基金管束人指令的职员，应提前通告基金管束人。
指令若以传真体式发出，则本来由基金管束人保管，基金托管人保管指令传真件。当两者
对基金管束人正在没有充分资金的状况下向基金托管人发出的指令以致资金未能实时清理
所酿成的耗费由基金管束人担负。因基金管束人原故酿成的传输不实时、未能留出足够奉行时
间、未能实时与基金托管人举行指令确认以致资金未能实时清理或业务朽败所酿成的耗费由
基金管束人担负。基金托管人无误奉行基金管束人发送的有用指令，基金产业发作耗费的，基
金托管人不担负当何体式的仔肩。正在寻常营业受理渠道和指令轨则的年华内，因基金托管人原
因酿成未能实时或无误奉行合法合规的指令而导致基金产业受损的，基金托管人应担负相应
基金托管人遵循本合同闭连轨则实行印鉴和签字的轮廓相仿性体式审核职责，倘使基金
管束人的指令生计底细上未经授权、诈骗、伪造或未能实时供应授权通告等景况，基金托管人
不担负因奉行相闭指令或拒绝奉行相闭指令而给基金管束人或基金资产或任何第三方带来的
耗费，一齐仔肩由基金管束人担负，但基金托管人未按本合同商定尽体式审核负担奉行指令而
七、业务及清理交收调节
（一）采用署理证券、期货交易的证券、期货策划机构
轨则行使基金产业投资权力及担负相应负担，包罗但不限于采用经纪商及投资标的等。基金管
理人肩负采用署理本基金证券交易的证券策划机构，租用其业务单位举动基金的业务单位。基
金管束人和被选中的证券策划机构签答应易单位租用合同，基金管束人应提前通告基金托管
人，并将业务单位租用合同及闭连文献实时投递基金托管人，确保基金托管人申请领受结算数
据。基金管束人应遵循相闭轨则，正在基金的中期陈说和年度陈说中将所选证券策划机构的相闭
状况、基金通过该证券策划机构交易证券的成交量、回购成交量和支出的佣金等予以披露，并
将该等状况及基金业务单位号、佣金费率等根本消息以及转折状况实时以书面体式通告基金
其他事宜遵循公法原则、《基金合同》的闭连轨则奉行，若无真切轨则的，可参照相闭证券买
（1）基金管束人所采用的期货公司肩负执掌委托资产的期货业务的清理交割。
（2）基金管束人应责成其采用的期货公司通过深证通向基金托管人及基金管束人发送以
市集监控中央格局显示本基金成交结果的业务结算陈说及参照市集监控中央格局创造的显示
本基金期货保障金账户权力情况的业务结算陈说。经基金托管人愿意，可采用电子邮件的传送
寻常状况下当日业务结算陈说的发送年华应正在业务日当日的17：00之前。因业务所原故
而酿成数据延迟发送的，基金管束人应实时通告基金托管人，并正在还原后见告期货公司顷刻发
送至基金托管人，并电话确认数据领受情况。若期货公司发送的期货数据有误，从头向基金管
理人、基金托管人发送的，基金管束人应责成期货公司正在发送新的期货数据后顷刻通告基金托
（3）基金管束人应责成其采用的期货公司对发送的数据的确切性、完美性、真正性肩负。
因为业务结算陈说的记录事项闪现与实质业务结果和权力不符酿成本基金估值谋划舛误
基金管束人和基金托管人正在基金产业场内清理交收及闭连危机职掌方面的职责依据附件
的清理交收合用深圳证券业务所、中邦证券挂号结算有限仔肩公司闭连营业原则和加入各方
闭连合同及其时常修订的相闭轨则，详睹基金招募仿单及其更新。如遇出格状况，两边商榷
治理。倘使挂号结算机构闭连的结算交收营业原则发作转折，则按最新原则执掌。基金管束人
和基金托管人也可经商榷相仿后，正在公法原则轨则和《基金合同》商定的限度内，采用其他可
除申购金钱来到基金资金账户需两边按商定办法对账外，与投资相闭的付款和分红资金
资金指令的格局、实质、发送、领受和确认办法等与投资指令相通。
发送现金盈利的划款指令，基金托管人应遵循指令实时将分红款划往基金清理账户。
八、基金资产净值谋划、估值和司帐核算
（一）基金资产净值的谋划、复核与实现的年华及法式
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价钱。
基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额余额数目，基金份额净值的
谋划，正确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，邦度另有轨则的，从其轨则。
基金管束人每个估值日谋划基金资产净值、基金份额净值，经基金托管人复核，按轨则公
基金管束人每个估值日对基金资产举行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基金
金的基金司帐仔肩方由基金管束人担当，以是，就与本基金相闭的司帐题目，如经闭连各方正在
平等底子上充实商讨后，仍无法竣工一存候睹的，依据基金管束人对基金净值的谋划结果对外
基金管束人及基金托管人应该依据《基金合同》的商定举行估值。
基金管束人及基金托管人应该依据《基金合同》的商定治理份额净值舛误。
基金管束人和基金托管人正在基金合同生效后，应依据两边商定的统一记账法子和司帐处
理准绳，划分独随即成立、记载和保管本基金的全套账册，对闭连各方各自的账册按期举行核
基金财政报外由基金管束人编造，基金托管人复核。
基金托管人正在收到基金管束人编造的基金财政报外后，举行独立的复核。查对不符时，应
基金管束人、基金托管人应该正在每月已矣后5个任务日内实现月度报外的编造及复核；正在
每个季度已矣之日起15个任务日内实现基金季度陈说的编造及复核；正在上半年已矣之日起两
个月内实现基金中期陈说的编造及复核；正在每年已矣之日起三个月内实现基金年度陈说的编
造及复核。基金托管人正在复核历程中，挖掘两边的报外生计不符时，基金管束人和基金托管人
应联合查明原故，举行调动，调动以邦度相闭轨则为准。基金年度陈说的财政司帐陈说应该经
过适合《证券法》轨则的司帐师事宜所审计。基金合同生效缺乏两个月的，基金管束人可能不
（七）正在有须要时，基金管束人应每季度向基金托管人供应基金事迹对照基准的底子数据
九、基金收益分派
十、基金消息披露
基金托管人和基金管束人应按公法原则、基金合同的相闭轨则举行消息披露，拟公然披露
《消息披露措施》及其他相闭规
定举行消息披露外，基金管束人和基金托管人对基金运作中发作的消息以及从对方得回的业
务消息应予保密。不过，如下状况不应视为基金管束人或基金托管人违反保密负担：
基金的消息披露实质重要包罗基金招募仿单、基金合同、托管合同、基金产物原料概要、
基金份额发售告示、基金合同生效告示、基金份额折算日告示、基金份额折算结果告示、基金
份额上市业务告示书、基金净值消息、基金份额申购、赎回对价、基金份额申购赎回清单告示、
基金按期陈说（包罗基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说）、姑且陈说、澄清告示、
清理陈说、基金份额持有人大会决议、中邦证监会轨则的其他消息。基金年度陈说中的财政会
若本基金投资股指期货、股票期权、资产扶帮证券、加入转融通证券出借及融资营业，基
（三）基金托管人和基金管束人正在消息披露中的职责和消息披露法式
基金托管人和基金管束人正在消息披露历程中应以爱护基金份额持有人益处为主见，老实
信用，厉守神秘。基金管束人肩负执掌与基金相闭的消息披露事宜，看待遵循闭连公法原则和
基金合同轨则的须要由基金托管人复核的消息披露文献，正在经基金托管人复核无误后，由基金
基金管束人和基金托管人应踊跃配合、彼此监视，保障原来行依据法定办法和限时披露的
基金管束人、基金托管人应该正在中邦证监会轨则的年华内，将应予披露的基金消息通过规
当闪现下述状况时，基金管束人和基金托管人可暂停或延迟披露基金闭连消息：
（1）基金投资所涉及的证券业务市集遇法定节假日或因其他原故暂停生意时；
（2）因弗成抗力以致基金管束人、基金托管人无法确切评估基金资产价钱时；
（3）现时一估值日基金资产净值50%以上的资产闪现无可参考的灵活市集价钱且采用估
值身手仍导致公平价钱生计巨大不确定性时，经与基金托管人商榷确认后，基金管束人应该暂
按相闭轨则须经基金托管人复核的消息披露文献，由基金管束人草拟、并经基金托管人复
核后由基金管束人告示。发作基金合同中轨则须要披露的事项时，按基金合同轨则颁发。
予以披露的消息文本，存放正在基金管束人/基金托管人处，投资者可能免费查阅。正在支出
工本费后可正在合理年华得回上述文献的复造件或复印件。基金管束人和基金托管人应保障文
十一、基金用度
（一）基金托管费的计提法子、计提尺度和支出办法如下：
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%年费率计提。托管费的谋划法子如下：
基金托管费逐日计提，每日累计至每月月末，按月支出，经基金管束人与基金托管人两边
查对无误后，基金托管人依据与基金管束人商榷相仿的办法于次月前5个任务日内从基金财
（二）基金其他用度依据《基金合同》的商定计提和支出。
十二、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册起码应包罗基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。基
金份额持有人名册由基金挂号结算机构遵循基金管束人的指令编造和保管，基金管束人和基
金托管人应划分保管基金份额持有人名册，存储期不少于20年。如不行得当保管，则按闭连
正在基金托管人央求或编造中期陈说和年度陈说前，基金管束人应将相闭原料送交基金托
管人，不得无故拒绝或贻误供应，并保障其的真正性、确切性和完美性。基金管束人和基金托
管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管营业以外的其他用处，并应依照保密
十三、基金相闭文献档案的存储
基金管束人应存储基金产业管束营业举动的记载、账册、报外和其他闭连原料。基金托管
人应存储基金托管营业举动的记载、账册、报外和其他闭连原料。基金管束人和基金托管人都
若基金管束人/基金托管人发作转折，未转折的一方有负担扶帮转折后的接任人领受相应
（四）基金管束人和基金托管人应按各自职责完美存储原始凭证、记账凭证、基金账册、
业务记载和主要合划一，担负保密负担并存储起码20年以上。
十四、基金管束人和基金托管人的退换
（一）基金管束人职责终止后，仍应得当保管基金管束营业原料，保障不做出对基金份额
持有人的益处酿成损害的行动，并与新任基金管束人或姑且基金管束人实时执掌基金管束业
务的移交手续。基金托管人应予以踊跃配合，并与新任基金管束人查对基金资产总值。
（二）基金托管人职责终止后，仍应得当保管基金产业和基金托管营业原料，保障不做出
对基金份额持有人的益处酿成损害的行动，并与新任基金托管人或姑且基金托管人实时执掌
基金产业和基金托管营业的移交手续。基金管束人应予以踊跃配合，并与新任基金托管人查对
十五、禁止行动
（一）基金管束人、基金托管人将其固有产业或者他人产业混同于基金产业从事证券投资。
（二）基金管束人不公允地周旋其管束的分别基金产业，基金托管人不公允地周旋其托管
（三）基金管束人、基金托管人运用基金产业为基金份额持有人以外的第三人牟取益处。
（四）基金管束人、基金托管人向基金份额持有人违规应承收益或者担负耗费。
（五）基金管束人、基金托管人对他人显露基金运作和管束历程中任何尚未按公法原则规
（六）基金管束人正在没有充分资金的状况下向基金托管人发出投资指令和付款指令，或违
（七）基金管束人、基金托管人好手政上、财政上不独立，其高级管束职员和其他从业人
（八）基金托管人擅自愿用或处分基金产业，遵循基金管束人的合法指令、基金合同或托
（九）公法原则和基金合同禁止的其他行动，以及根据公法、行政原则相闭轨则，由中邦
十六、托管合同的转折、终止与基金产业的清理
本合同两边当事人经商榷相仿，可能对合同举行删改。删改后的新合同，原来质不得与基
基金管束人与基金托管人依据《基金合同》的商定治理基金产业的清理。
十七、违约仔肩
（一）基金管束人、基金托管人不实行本合同或实行本合同不适合商定的，应该担负违约
（二）基金管束人、基金托管人正在实行各自职责的历程中，违反《基金法》、
《基金合同》
和本托管合同商定，给基金产业或者基金份额持有人酿成损害的，应该划分对各自的行动依法
担负补偿仔肩；因联合行动给基金产业或者基金份额持有人酿成损害的，应该遵循各自的过错
（三）一方当事人违约，给另一方当事人或基金产业酿成耗费的，应就直接耗费举行补偿，
另一方当事人有权力及负担代外基金向违约方追偿。不过如发作下列状况，当事人可能免责：
（四）一方当事人违约，另一方当事人正在任责限度内有负担实时采用需要的门径，努力防
（五）违约行动虽已发作，但本托管合同不妨不绝实行的，正在最大限定地爱护基金份额持
有人益处的条件下，基金管束人和基金托管人应该不绝实行本合同。若基金管束人或基金托管
（六）因为基金管束人、基金托管人弗成职掌的要素导致营业闪现舛误，基金管束人和基
金托管人固然仍旧采用需要、符合、合理的门径举行搜检，不过未能挖掘舛误的，由此酿成基
金产业或投资人耗费，基金管束人和基金托管人撤职补偿仔肩。不过基金管束人和基金托管人
十八、争议处分办法
各方当事人愿意，因本合同而发作的或与本合同相闭的全豹争议，如经友情商榷未能处分
的，任何一方均有权将争议提交深圳邦际仲裁院，依据深圳邦际仲裁院届时有用的仲裁原则进
行仲裁。仲裁所正在为深圳市。仲裁裁决是了局的，对各方当事人均有桎梏力。除非仲裁裁决另
争议治理时候，两边当事人应固守基金管束人和基金托管人职责，各自不绝忠诚、勤恳、
尽责地实行基金合同和本托管合同轨则的负担，爱护基金份额持有人的合法权力。
本合同受中华国民共和邦公法（不含港澳台立法）管辖。
十九、托管合同的听命
（一）基金管束人正在向中邦证监会申请发售基金份额时提交的托管合同草案，应经托管协
议当事人两边盖印以及双法子定代外人或授权代外签名或签章，合同当事人两边遵循中邦证
监会的意睹删改并正式缔结托管合同。托管合同以中邦证监会注册的文本为正式文本。
（二）托管合同自基金合同树立之日起树立，自基金合同生效之日起生效。托管合同的有
（三）托管合同自生效之日起对托管合同当事人具有划一的公法桎梏力。
（四）本合同一式三份，合同两边各持一份，由基金管束人遵循须要上报囚禁机构一份，
二十、其他事项
如发作有权法律陷阱依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管束人应予以配合，承
除本合同有真切界说外，本合同的用语界说合用基金合同的商定。本合同未尽事宜，当事
二十一、托管合同的签定
附件：托管银行证券资金结算轨则
资产托管人和资产管束人工确保障券业务资金结算营业安好、高效运转，有用提防结算风
险，样板结算行动，进一步真切资产托管人与其署理结算客户正在证券业务资金结算营业中的责
《中华国民共和邦证券投资基金法》、
《证券挂号结算管束
《中邦证券挂号结算有限仔肩公司结算加入人管束原则》等相闭公法原则、部分规章及
闭连营业原则，资产管束人和资产托管人就加入中邦证券挂号结算有限仔肩公司（以下简称
第一条资产托管人系经中邦证监会、邦度金融监视管束总局及其他闭连部分批准具备
证券投资基金、保障资产、企业年金基金以及其他与结算公司结算营业闭连的托管营业资历的
贸易银行；资产管束人系经中邦证监会、邦度金融监视管束总局容许设立的证券公司、基金管
第二条资产管束人管束并由资产托管人托管的资产正在证券业务所市集竣工的适合众边
净额结算央求的证券业务，采用托管银行结算形式的（包罗公募基金、专户账户、企业年金、
社保基金等），应由资产托管人与结算公司执掌证券资金结算营业；资产托管人肩负加入结算
公司众边净额结算营业，资产管束人应该依据资产托管人供应的清理结果，依时实行交收负担，
第三条资产管束人和资产托管人愿意依照结算公司协议的营业原则。
第四条众边净额结算办法下，证券和资金结算实行分级结算准绳。资产托管人肩负执掌
与结算公司之间证券和资金的一级清理交收；同时肩负执掌与资产管束人之间证券和资金的
第五条资产托管人凭据业务清理日（T日）清理结果，依据结算营业原则，与结算公司
实现最终弗成打消的证券与资金交收治理；同时正在轨则时限内，与资产管束人实现弗成打消的
第六条资产管束人管束资产交收违约应恪守谁过错谁补偿的准绳。
（一）因资产管束人头寸匡算舛误等资产管束人原故导致的交收违约实质耗费，由资产管
（二）因资产托管人操作失误等资产托管人原故导致的交收违约实质耗费，由资产托管人
（三）由第三方过错导致的交收违约耗费，依据最洪水平爱护资产管束人管束托管资产持
有人合法权力的准绳，由两边商榷治理，并由两边联合担负向第三方追偿的仔肩。
除凭据闭连公法原则和本轨则商定外，资产托管人不得专擅愿用资产管束人管束托管资
产的证券和资金从事证券业务。资产托管人专擅愿用资产管束人管束托管资产的证券和资金
酿成耗费的，应该对资产管束人管束资产及资产管束人蒙受的实质耗费担负补偿仔肩。资产托
管人专擅愿用资产管束人管束托管资产的证券和资金取得赢余的，全部以是而赢得的收益归
若资产管束人过错且运用自有资金或依据中邦证监会轨则利用危机计算金垫付资金交收
第七条资产托管人依据结算公司的轨则，以资产托管人本身表面向结算公司申请开立
闭连结算备付金账户、证券交收账户以及依据结算公司闭连营业轨则应开立的其他结算账户，
用于执掌资产托管人所托管资产正在证券业务所市集的证券业务及非业务涉及的资金和证券交
第八条遵循结算公司营业原则，资产托管人依法向资产管束人管束资产收取存入结算
公司的最低结算备付金、交收价差保障金及结算保障金等担保资金，该类资金的收取金额及其
额度调动依据结算公司原则以及资产管束人和资产托管人的其他书面合同或商定奉行。
若资产管束人管束资产结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金限额的，资产管
第九条资产托管人收到结算公司依据与结算银行商定利率计付的结算备付金（含最低
备付金）、结算保障金等资金息金后，于收息当日向资产管束人管束资产支出。
第十条资产托管人于业务清理日（T日），遵循结算公司依据证券业务成交结果谋划的
资金清理数据和证券清理数据以及非业务清理数据，划分用以谋划资产管束人管束资产资金
和证券的应收或应付净额，造成资产管束人当日业务清理结果。资产托管人应实时、高效、安
全地实现托管资产的证券业务资金清理交收，看待结算公司已退还各托管资产的交收资金应
第十一条资产托管人实现托管资产清理后，看待交收日大概发作透支的状况，应实时与
资产托管人于交收日（T+1日）遵循业务所或结算公司数据谋划的资产管束人T日业务
第十二条资产管束人对资产托管人供应的清理数据存有反对，应实时与资产托管人沟
通，但资产管束人不得以是拒绝实行或延迟实行当日的交收负担。经两边核实，确属资产托管
人清理舛误的，资产托管人应予以改变并补偿托管资产及资产管束人实质耗费；若经核实，确
属结算公司清理舛误的，资产管束人应配合股产托管人与结算公司疏通。若因资产管束人正在托
管业务单位上举行非托管资产业务等事宜，以致资产托管人领受清理数据不完美不无误，酿成
第十三条为确保资产托管人与结算公司的寻常交收，不影响资产托管人全部托管资产
的寻常运作，寻常状况下，业务日（T日）日终资产管束人应保障其管束的各托管资产资金账
户有足够的资金可实现与结算公司于交收日（T+1日）的资金交收。
第十四条若资产管束人管束资产资金账户T日余额无法满意T+1日交收央求时，资产
管束人应依据《托管合同》或操作备忘录中商定的时点补足金额，未有商定的，应于T+1日
第十五条资产管束人未按本轨则第十四条商定时限补足透支金额，其行动组成资产管
理人资金交收违约，资产托管人依法按以下办法治理，且资产管束人应予以配合：
（一）资产管束人应正在不晚于结算公司轨则的时点前两个小时向资产托管人书面指定托
管资产证券账户内相当于透支金额价钱120%的证券（依据前一业务日的收盘价谋划）举动交
收履约担保物。资产管束人未能依时指定的，资产托管人依法自行确定闭连证券举动交收履约
担保物，并实时书面通告资产管束人。资产管束人未实时向资产托管人指定或指定舛误的，相
资产托管人可向结算公司申请，由结算公司扶帮将闭连交收履约担保物予以冻结，资产管
理人应向资产托管人出具愿意结算公司扶帮资产托管人冻结其证券账户内相应证券的书面文
件（看待企业年金基金等涉及资产托管人、资产管束人及委托人或受托人的托管资产，资产管
理人向资产托管人出具的书面文献应经资产管束人委托人或受托人确认。委托人或受托人与
资产托管人、资产管束人缔结的合同、操作备忘录等公法文献中相闭连实质的，视为确认）。
（二）资产管束人于T+2日正在结算公司轨则年华前补足相应资金的，资产托管人可向结
算公司申请排除对闭连证券的冻结；不然，资产管束人应配合股产托管人对冻结证券予以管理，
如资产管束人不配合，资产托管人依法对冻结证券举行管理，但须实时书面通告资产管束人。
（三）证券管理发作的资金，如闭连业务尚未实现交收的，应最初用于实现交收，缺乏部
第十六条资产管束人知道并确认，资产管束人管束资产顶用于融资回购的债券将举动
资产托管人闭连结算备付金账户归还融资回购到期购回款的质押券，若资产管束人债券回购
交收违约，结算公司依法对证押券举行管理，但须实时书面通告资产管束人。资产管束人应就
债券回购交收违约后结算公司对证押券的管理以及资产管束人委托人或受托人所应担负的委
托债券投资危机，预先书面见告资产管束人委托人或受托人，并由资产管束人委托人或受托人
签名确认。委托人或受托人与资产托管人、资产管束人缔结的合同、操作备忘录等公法文献中
第十七条因为资产管束人原故，其管束资产发作证券逾额卖出或卖出回购质押债券而
导致证券交收违约行动的，资产托管人暂不交付其相应的应收资金，并依法依据结算公司相闭
违约金的尺度向资产管束人收取违约金。资产管束人须正在两个业务日内补足闭连证券及其权
益。资产管束人未能补足的，资产托管人依法遵循结算公司闭连营业原则举行治理，由此发作
第十八条因资产管束人原故发作资金交收违约时，资产托管人依法采用以下危机管束
（一）依据结算公司尺度计收违约资金的息金和违约金；
（二）按结算公司尺度调高资产管束人管束资产的最低备付金或结算保障金比例；
（三）陈说囚禁部分及结算公司；
（四）依据结算公司营业原则向结算公司申报暂停资产管束人的闭连结算营业；
（五）遵循囚禁部分或结算公司央求采用的其他门径。
第十九条如因资产管束人原故酿成资产托管人对结算公司闪现违约景况时，结算公司
施行闭连危机管束门径激励的后果由资产管束人自行担负，由此酿成资产管束人管束资产及
如因资产托管人原故酿成未实时将资产管束人应收资金支出给资产管束人或未实时委托
证券挂号结算机构将资产管束人应收证券划付到资产管束人证券账户的，资产托管人应该对
资产管束人担负违约仔肩；如因资产托管人原故酿成对结算公司交收违约的，相应后果由资产
托管人担负。以上酿成的托管资产及资产管束人的实质耗费，资产托管人应肩负补偿。
第二十条本轨则任何一方未能按本轨则的商定实行各项负担均将被视为违约，除公法
原则或结算公司营业原则另有轨则，或本轨则另有商定外，违约方应担负因其违约行动给对方
和托管资产酿成的实质耗费。如两边均有违约景况，则遵循实质状况由两边划分担负各自应负
第二十一条倘使合同的一方或两边因弗成抗力不行实行本轨则时，可遵循弗成抗力的
影响部门或一齐撤职仔肩。弗成抗力是指资产托管人或资产管束人不行意念、弗成避免、不行
驯服的客观状况。任何一方因弗成抗力不行实行本轨则时，应实时通告对方并正在合理刻日内提
第二十二条本轨则合用于此刻及今后由资产管束人管束、资产托管人托管的全部营业
第二十三条本轨则有用时候，若因公法原则、结算公司营业原则发作改变导致本轨则
的实质与届时有用的公法原则、营业原则的轨则纷歧致的，应该以届时有用的公法原则、营业
原则的轨则和上述合同的商定为准，合同两边应遵循最新的公法原则、营业原则和上述合同对
（本页为《易方达中证A100业务型盛开式指数证券投资基金托管合同》缔结页，无正文）
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