平安可转债债券型证券投资基金托管协议
鉴于安好基金执掌有限公司是一家遵照中法令律合法制造并有用存续的有限义务公
鉴于中邦银行股份有限公司是一家遵照中法令律合法制造并有用存续的银行，按摄影
鉴于安好基金执掌有限公司拟职掌安好可转债债券型证券投资基金的基金执掌人，中
为明了安好可转债债券型证券投资基金基金执掌人和基金托管人之间的权益仔肩合
若本基金奉行侧袋机制的，侧袋机制奉行时刻的联系安插睹基金合同和招募仿单的规
谋划领域：基金召募、基金发售、特定客户资产执掌、资产执掌和中邦证监会许可
谋划领域：摄取黎民币存款；发放短期、中期和持久贷款；管束结算；管束单子贴
本允诺凭借《中华黎民共和邦合同法》、《中华黎民共和邦证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公然召募证券投资基金运作执掌步骤》（以下简称“《运作步骤》”）、《公然
召募证券投资基金音信披露执掌步骤》（以下简称“《音信披露步骤》”）、《公然召募怒放式证
券投资基金滚动性危害执掌法则》及其他相合国法律例与《安好可转债债券型证券投资基金
订立本允诺的方针是明了安好可转债债券型证券投资基金基金托管人和安好可转债债
券型证券投资基金基金执掌人之间正在基金资产的保管、投资运作、净值策动、收益分派、信
息披露及彼此监视等联系事宜中的权益、仔肩及职责，确保基金资产的安然，维持基金份额
基金执掌人和基金托管人本着平等自发、忠厚信用的规则，经磋议相同，缔结本允诺。
除非文义另有所指，本允诺的一齐术语与《基金合同》的相应术语具有一致寓意。若有
（一）基金托管人依据相合国法律例的法则对基金执掌人的下列投资运作举行监视：
1、对基金的投资领域、投资对象举行监视。基金执掌人应将拟投资的股票库、债券库
等各投资种类的详细领域实时供应给基金托管人。基金执掌人能够依据现实情状的转变，对
各投资种类的详细领域予以更新和调度，并实时知照基金托管人。基金托管人依据上述投资
本基金的投资对象为各样型金融器材，搜罗邦内依法公然拓行上市来往的股票（搜罗中
小板、创业板及其他中邦证监会批准基金投资的股票）、权证、债券（搜罗邦债、央行单子、
地方政府债、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、
政府援救机构债券、证券公司短期公司债券、可转换债券（含可离散来往可转债）、可相易
债券等）、资产援救证券、债券回购、银行存款(搜罗允诺存款、知照存款以及按期存款等其
它银行存款)、同行存单、现金资产、邦债期货等，以及国法律例或中邦证监会批准基金投
本基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80％，其
中投资于可转换债券（含可离散来往可转债）的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交
易日日终正在扣除邦债期货合约需缴纳的来往保障金后，应该仍旧不低于基金资产净值的5%
的现金或到期日正在一年以内的政府债券，现金不搜罗结算备付金、存出保障金、应收申购款
倘使国法律例或中邦证监会批准基金投资其他种类或转移投资种类的投资比例控制，基
金执掌人正在施行适宜圭外后，能够将其纳入投资领域或能够调度上述投资种类的投资比例。
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，此中投资于可转换债券（含可
（2）每个来往日日终正在扣除邦债期货合约需缴纳的来往保障金后，现金或到期日正在一
年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5％。前述现金不搜罗结算备付金、存
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不逾越基金资产净值的10%，本基金投
（4）本基金执掌人执掌且正在本托管人处托管的整个基金持有一家公司发行的证券，不
逾越该证券的10%；基金执掌人执掌且正在本托管人处托管的整个怒放式基金(搜罗怒放式基
金以及处于怒放期的按期怒放基金)持有一家上市公司发行的可贯通股票，不得逾越该上市
公司可贯通股票的15%；本基金执掌人执掌且正在本托管人处托管的整个投资组合持有一家上
（5）本基金投资于统一原始权柄人的各样资产援救证券的比例，不得逾越基金资产净
（6）本基金持有的整个资产援救证券，其市值不得逾越基金资产净值的20%；
（7）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产援救证券的比例，不得逾越该资产支
（8）本基金执掌人执掌且正在本托管人处托管的整个基金投资于统一原始权柄人的各样
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的债券和资产援救证券。基
金持有债券和资产援救证券时刻，倘使其信用等第低浸、不再相符投资尺度，应正在评级讲演
（10）本基金进入寰宇银行间同行市集举行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值
的40%；正在寰宇银行间同行市集举行债券回购的最长限日为1年，债券回购到期后不得展期；
（12）本基金执掌人执掌且正在本托管人处托管的整个基金持有的统一权证，不得逾越该
（13）本基金正在任何来往日买入权证的总金额，不得逾越上一来往日基金资产净值的
1）本基金正在任何来往日日终，持有的买入邦债期货合约价格，不得逾越基金资产净值
2）本基金正在任何来往日日终，持有的卖出邦债期货合约价格不得逾越基金持有的债券
3）本基金所持有的债券（不含到期日正在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出邦债
4）本基金正在任何来往日内来往（不搜罗平仓）的邦债期货合约的成交金额不得逾越上
（16）基金资产到场股票发行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基
（17）本基金主动投资于滚动性受限资产的市值合计不得逾越本基金资产净值的15%。
因证券市集颠簸、上市公司股票停牌、基金范围转化等基金执掌人除外的要素以致基金不符
（18）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为来往敌手发展逆回
购来往的，可担当质押品的天赋恳求应该与基金合同商定的投资领域仍旧相同。本基金执掌
人许可本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为来往敌手发展逆回购
来往的，可担当质押品的天赋恳求与基金合同商定的投资领域仍旧相同，并负担因为不相同
除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项外，因证券、期货市集颠簸、证券发行人统一、基
金范围转化等基金执掌人除外的要素以致基金投资比例不相符上述法则投资比例的，基金管
理人应该正在10个来往日内举行调度，但国法律例或中邦证监会法则的额外景象除外。国法
基金执掌人应该自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例相符基金合同
的相合商定。正在上述时刻内，本基金的投资领域、投资计谋应该相符基金合同的商定。基金
国法律例或监禁部分撤除或调度上述控制，如合用于本基金，基金执掌人正在施行适宜程
序后，则本基金投资不再受联系控制或以调度后的法则实施，但须提前布告，不须要经基金
基金执掌人行使基金财爆发意基金执掌人、基金托管人及其控股股东、现实负责人或者
与其有宏大利害合连的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他宏大相合交
易的，应该相符本基金的投资目的和投资计谋，遵命基金份额持有人优点优先规则，防备利
益冲突，创造健康内部审批机制和评估机制，遵循市集公允合理价钱实施。联系来往务必事
先获得基金托管人附和，并按国法律例予以披露。宏大相合来往应提交基金执掌人董事会审
议，并经历三分之二以上的独立董事通过。基金执掌人董事会应起码每半年对相合来往事项
国法律例或监禁部分撤除上述控制，如合用于本基金，则本基金投资不再受联系控制。
（二）基金托管人应依据相合国法律例的法则及《基金合同》的商定，对基金资产净值
策动、各样基金份额的基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金
收益分派、联系音信披露、基金胀吹推介资料中刊载基金事迹再现数据等举行复核。
（三）基金托管人正在上述第（一）、（二）款的监视和核查中觉察基金执掌人违反上述约
定，应实时提示基金执掌人，基金执掌人收到提示后应实时查对确认并以书面地势对基金托
管人发出回函并革新。正在刻日内，基金托管人有权随时对提示事项举行复查。基金执掌人对
基金托管人提示的违规事项未能正在刻日内修正的，基金托管人应实时向中邦证监会讲演。
（四）基金托管人觉察基金执掌人的投资指令违反国法律例、本允诺的法则，应该拒绝
实施，实时提示基金执掌人，并遵照国法律例的法则实时向中邦证监会讲演。基金托管人发
现基金执掌人凭借来往圭外依然生效的指令违反国法律例、本允诺法则的，应该实时提示基
（五）基金执掌人应主动配合和协助基金托管人的监视和核查，搜罗但不限于：正在法则
年光内回答基金托管人并革新，就基金托管人的疑义举行注脚或举证，供应联系数据材料和
1、正在本允诺的有用期内，正在不违反公允、合理规则以及不阻滞基金托管人依照联系法
律律例及其行业监禁恳求的根基上，基金执掌人有权对基金托管人施行本允诺的情状举行必
要的核查，核查事项搜罗但不限于基金托管人安然保管基金资产、开设基金资产的资金账户
和证券账户等投资所需的其他账户、复核基金执掌人策动的基金资产净值和各样基金份额的
基金份额净值、依据基金执掌人指令管束清理交收、联系音信披露和监视基金投资运作等行
2、基金执掌人觉察基金托管人专擅移用基金资产、未对基金资产实行分账执掌、无正
当情由未实施或延迟实施基金执掌人资金划拨指令、流露基金投资音信等违反国法律例、
《基金合同》及本允诺相合法则时，应实时以书面地势知照基金托管人刻日修正，基金托管
人收到知照后应实时查对并以书面地势对基金执掌人发出回函。正在刻日内，基金执掌人有权
随时对知照事项举行复查，催促基金托管人革新。基金托管人对基金执掌人知照的违规事项
3、基金托管人应主动配合基金执掌人的核查举动，搜罗但不限于：提交联系材料以供
基金执掌人核查托管资产的完善性和真正性，正在法则年光内回答基金执掌人并革新。
2、基金托管人应安然保管基金资产，未经基金执掌人的合法合规指令或国法律例、《基
3、基金托管人遵循法则开设基金资产的资金账户和证券账户等投资所需的其他账户。
4、基金托管人对所托管的差异基金资产离别设立账户，确保基金资产的完善与独立。
5、除凭借《基金法》、《运作步骤》、《基金合同》及其他相合国法律例法则外，基金托
1、基金召募期满或基金执掌人公告终了召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、
基金份额持有人人数相符《基金法》、《运作步骤》等相合法则的，由基金执掌人正在法定限日
内约请具有从事联系生意资历的管帐师事件所对基金举行验资，并出具验资讲演，出具的验
2、基金执掌人应将属于本基金资产的整个资金划入正在基金托管人处为本基金开立的基
2、基金托管人以本基金的外面开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金
托管人保管和行使。本基金的完全货泉进出举止，搜罗但不限于投资、付出赎回金额、付出
3、本基金银行账户的开立和行使，限于满意发展本基金生意的须要。基金托管人和基
金执掌人不得假借本基金的外面开立其他任何银行账户；亦不得行使本基金的银行账户举行
基金执掌人以基金外面正在基金托管人认同的存款银行的指定开业网点开立存款账户，基
金托管人承当该账户银行预留印鉴的保管和行使。正在上述账户开立和账户联系音信转移经过
1、基金托管人应该代外本基金，以基金托管人和本基金联名的式样正在中邦证券挂号结
2、本基金证券账户的开立和行使，限于满意发展本基金生意的须要。基金托管人和基
金执掌人不得出借或让与本基金的证券账户，亦不得行使本基金的证券账户举行本基金生意
3、基金托管人以本身法人外面正在中邦证券挂号结算有限义务公司开立结算备付金账户，
用于管束基金托管人所托管的搜罗本基金正在内的整个基金正在证券来往所举行证券投资所涉
及的资金结算生意。结算备付金的收取遵循中邦证券挂号结算有限义务公司的法则实施。
4、正在本托管允诺生效日之后，本基金被批准从事其他投资种类的投资生意的，涉及相
合账户的开设、行使的，若无联系法则，则基金托管人应该比照并依照上述合于账户开设、
5、国法律例等相合法则对子系账户的开立和执掌另有法则的，从其法则管束。
基金合同生效后，基金执掌人承当以基金的外面申请并博得进入寰宇银行间同行拆借市
场的来往资历，并代外基金举行来往；基金托管人承当以基金的外面正在重心邦债挂号结算有
限义务公司与银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代外基
金举行银行间债券市集债券和资金的清理。正在上述手续管束完毕之后，由基金托管人承当向
基金资产投资的实物证券、银行按期存款存单等有价凭证由基金托管人承当稳妥保管。
基金托管人遵循国法律例保管由基金执掌人代外基金缔结的与基金相合的宏大合同及
相合凭证。基金执掌人代外基金缔结相合宏大合同后应正在收到合同原本后30日内将一份正
本的原件提交给基金托管人。除本允诺另有法则外，基金执掌人正在代外基金缔结与基金相合
的宏大合同时应保障基金一方持有两份以上的原本，以便基金执掌人和基金托管人起码各持
有一份原本的原件。宏大合同由基金执掌人与基金托管人按法则各自保管起码15年。
电子指令搜罗基金执掌人发送的电子指令（采用深证通金融数据相易平台发送的电子指
令、采用SWIFT电子报文发送的电子指令、通过中邦银行托管网银发送的电子指令）、主动
爆发的电子指令（基金托管人的环球托管体例依据基金执掌人的授权通过预先设定的生意规
则主动爆发的电子指令）。电子指令曾经发出即被视为合法有用指令，传真纸质指令动作应
急式样备用。基金执掌人通过深证通金融数据相易平台发送的电子指令，基金托管人依据
USERID和APPID独一识别基金执掌人身份，基金执掌人应稳妥保管USERID和APPID，
基金托管人身份识别后关于实施该电子指令酿成的任何耗损基金托管人不负担义务。
1、基金执掌人应该事先向基金托管人发出书面知照（以下称“授权知照”），载明基金
执掌人有权发送指令的职员名单（以下称“指令发送职员”）及各个职员的权限领域。基金
执掌人应向基金托管人供应指令发送职员的人名印鉴的预留印鉴样本和签名样本。
2、基金执掌人向基金托管人发出的授权知照应加盖公章并由法定代外人或其授权签名
人缔结，若由授权签名人缔结，还应附上法定代外人的授权书。基金托管人正在收到授权知照
后以电线、基金执掌人和基金托管人对授权知照及其更改负有保密仔肩，其实质不得向指令发
送职员及联系操作职员以外的任何人披露、流露，国法律例法则或有权构造恳求的除外。
指令是基金执掌人正在运作基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及投资指令。联系
挂号结算公司向基金托管人发送的结算知照视为基金执掌人向基金托管人发出的指令。
1、指令由“授权知照”确定的指令发送职员代外基金执掌人用加密传真的式样或其他
两边确认的式样向基金托管人发送。关于指令发送职员发出的指令，基金执掌人不得抵赖其
效用。但倘使基金执掌人依然捣毁或更改对指令发送职员的授权，而且基金托管人已收到该
知照，则关于从此该指令发送职员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金执掌人不承
2、基金执掌人应遵循《基金法》、《运作步骤》、《基金合同》和相合国法律例的法则，
正在其合法的谋划权限和来往权限内，并凭借联系生意法例发送指令。指令发出后，基金执掌
人应实时电线、基金托管人正在接纳指令时，应对指令的因素是否周备、印鉴是否与授权知照相符等
举行皮相真正性的查抄，对合法合规的指令，基金托管人应正在法则限日内实施，不得不对理
4、基金执掌人应正在来往结果后将银行间同行市集债券来往成交单经有权职员签名并加
盖预留印鉴后实时传线、基金执掌人正在发送指令时，应为基金托管人实施指令留出实施指令时所一定的年光。
指令传输不实时未能留出足够的实施年光，以致指令未能实时实施所酿成的耗损由基金执掌
基金执掌人发送纰谬指令的景象紧要搜罗：指令因素纰谬、无投资举动的指令、预留印
基金托管人觉察基金执掌人的指令纰谬时，有权拒绝实施，并实时知照基金执掌人革新。
基金托管人觉察基金执掌人的指令违反国法律例法则或者《基金合同》商定，应该不予
实施，并实时知照基金执掌人恳求其转移或捣毁联系指令，若基金执掌人正在基金托管人发出
上述知照后仍未转移或捣毁联系指令，基金托管人应该拒绝实施，并向中邦证监会讲演。
基金执掌人向基金托管人下达指令时，应确保基金的银行存款账户有足够的资金余额，
确保基金的证券账户有足够的证券余额。对超头寸的指令，以及逾越证券账户证券余额的指
令，基金托管人可不予实施，但应实时知照基金执掌人，由此酿成的耗损，由基金执掌人承
基金托管人因未确切实施基金执掌人合法合规的指令，以致本基金的优点受到损害，基
金托管人允诺担相应的义务。除此除外，基金托管人对实施基金执掌人的合法合规指令对基
基金执掌人若对授权知照的实质举行窜改（搜罗但不限于指令发送职员的名单的窜改，
及/或权限的窜改），应该起码提前1个作事日知照基金托管人；窜改授权知照的文献应由基
金执掌人加盖公章并由法定代外人或其授权签名人缔结，若由授权签名人缔结，还应附上法
定代外人的授权书。基金执掌人对授权知照的窜改应该以加密传真的地势发送给基金托管
人，同时电话知照基金托管人，基金托管人收到转移知照后应向基金执掌人电话确认。基金
执掌人对授权知照的实质的窜改自基金托管人电话确认后于知照载明的生效年光起生效。基
（一）基金执掌人承当抉择署理本基金证券、期货生意的证券、期货谋划机构。
基金执掌人依据联系尺度举行参观后确定证券谋划机构的抉择。基金执掌人与被抉择的
证券谋划机构缔结委托允诺，并遵循国法律例的法则向中邦证监会讲演。基金执掌人应将委
基金执掌人承当抉择署理本基金期货来往的期货经纪机构，并与其缔结期货经纪合同，
其他事宜依据国法律例、《基金合同》的联系法则实施，若无明了法则的，可参照相合证券
基金执掌人应实时以书面地势知照基金托管人基金来往单位的号码、券商名称、佣金费
率等基金根基音信以及转移情状，此中来往单位租用应起码正在初度举行来往的10个作事日
1、因本基金投资于证券发作的一齐场内、场应酬易的清理交收，由基金托管人承当根
2、因为基金执掌人或基金托管人来源导致基金资金透支、超买或超卖等景象的，由责
任方负担相应的义务。基金执掌人附和正在发作以上景象时，基金托管人应遵循中邦证券挂号
3、因为基金执掌人或基金托管人来源导致基金无法准时付出清理款时，义务方应对由
4、基金执掌人应保障正在交收日（T+1日）10：00前基金银行账户有足够的资金用于交
易所的证券来往资金清理，如基金的资金头寸亏空则基金托管人应遵循中邦证券挂号结算有
5、基金执掌人应保障基金托管人正在实施基金执掌人发送的划款指令时，基金银行账户
或资金交收账户上有充满的资金。基金的资金头寸亏空时，基金托管人有权拒绝基金执掌人
发送的划款指令，由此酿成的耗损，由基金执掌人承当抵偿。基金执掌人正在发送划款指令时
应富裕琢磨基金托管人的划款执掌年光。关于恳求当天到账的指令，应正在当天15:00前发送；
关于恳求当天某有时点到账，则指令需提前2个作事小时发送，并联系付款条款依然具备。
对上海证券来往所认购权证行权来往，基金执掌人应于行权日15:00前将须要交付的行
权金额及用度书面知照托管人，托管人正在16:00前付出至挂号结算公司指定账户。
关于中邦证券挂号结算有限义务公司实行T+0非担保交收的生意,基金执掌人应正在来往
因基金执掌人指令传输不实时，以致资金未能实时划入中登公司所酿成的耗损由基金管
理人负担，搜罗抵偿正在深圳市集惹起其他托管客户来往腐化、抵偿因占用中登深圳公司最低
备付金带来的息金耗损。正在基金资金头寸充满的情状下，基金托管人对基金执掌人相符国法
1、T日，投资者举行基金申购、赎回和转换申请，基金执掌人和基金托管人离别策动
基金资产净值，并举行查对；基金执掌人将两边盖印确认的或基金执掌人断定采用的各样
2、T+1日，挂号机构依据T日各样基金份额净值策动各样基金份额的申购份额、赎回
金额及转换份额，更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换数据向基金
托管人、基金执掌人传送。基金执掌人、基金托管人依据确认数据举行账务执掌。
3、基金托管账户与“基金清理账户”间的资金清理遵命“净额清理、净额交收”的原
则，即逐日（T日：资金交收日，下同）遵循托管账户当日应收资金（搜罗申购资金及基金
转换转入款）与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）的差
额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存正在托管账户净应收额
时，基金执掌人承当将托管账户净应收额正在T日16:00前从“基金清理账户”划到基金托
管账户；当存正在托管账户净应付额时，基金托管人按执掌人的划款指令将托管账户净应付
4、基金执掌人未能按上款商定将托管账户净应收额全额、实时汇至基金托管账户，由
此爆发的义务应由该基金执掌人负担；基金托管人未能按上款商定将托管账户净应付额全
额、实时汇至“基金清理账户”，由此爆发的义务应由基金托管人负担(不成抗力或基金托管
5、基金执掌人应将每个怒放日的申购、赎回、转换怒放式基金的数据传送给基金托管
人。基金执掌人应对传达的申购、赎回、转换怒放式基金的数据真正性承当。基金托管人应
（五）合于来往及清理交收安插应该遵循本部门的法则或其他基金执掌人和基金托管人
1、基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价格。基金份额净值是指策动日基金
2、基金执掌人应每个作事日对基金资产估值，但基金执掌人依据国法律例或基金合同
的法则暂停估值时除外。估值规则应相符《基金合同》、《证券投资基金管帐核算生意指引》
及其他国法律例的法则。用于基金音信披露的基金净值音信由基金执掌人承当策动，基金托
管人复核。基金执掌人应于每个作事日结果后策动得出当日的各样基金份额净值，并正在盖印
后以两边商定的式样发送给基金托管人。基金托管人应对净值策动结果举行复核，并以两边
商定的式样将复核结果传送给基金执掌人，由基金执掌人对外宣告。月末、年中和岁终估值
3、当联系国法律例或《基金合同》法则的估值办法不行客观反响基金资产公正价格时，
基金执掌人可依据详细情状，并与基金托管人商定后，按最能反响公正价格的价钱估值。
本基金奉行侧袋机制的，应依据本部门的商定对主袋账户资产举行估值并披露主袋账户的
4、基金执掌人、基金托管人觉察基金估值违反《基金合同》订明的估值办法、圭外以
及联系国法律例的法则或者未能富裕庇护基金份额持有人优点时，两边应实时举行磋议和
5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内(含第四位)发作过失时，视为
基金份额净值估值纰谬。当基金份额净值崭露纰谬时，基金执掌人应该速即予以修正，并采
取合理的要领防备耗损进一步增添；当纰谬谬误到达基金份额净值的0.25%时，基金执掌人
应该转达基金托管人并报中邦证监会注册；当纰谬谬误到达基金份额净值的0.5%时，基金
执掌人应该实时举行布告。如国法律例或监禁构造对前述实质另有法则的，按其法则执掌。
6、因为基金执掌人对外宣告的任何基金净值数据纰谬，导致该基金资产或基金份额持
有人的现实耗损，基金执掌人应对此负担义务。若基金托管人策动的净值数据确切，则基
金托管人对该耗损不负担义务；若基金托管人策动的净值数据也不确切，则基金托管人也
允诺担部门未确切施行复核仔肩的义务。倘使上述纰谬酿成了基金资产或基金份额持有人
的不妥得利，且基金执掌人及基金托管人已各自负担了抵偿义务，则基金执掌人应承当向
不妥得利之主体主睹返还不妥得利。倘使返还金额亏空以补偿基金执掌人和基金托管人已
7、因为证券、期货来往所及其挂号结算公司发送的数据纰谬，或因为其他不成抗力原
因，基金执掌人和基金托管人固然依然采用需要、适宜、合理的要领举行查抄，然而未能
觉察该纰谬的，由此酿成的基金资产估值纰谬，基金执掌人和基金托管人免去抵偿义务。
但基金执掌人和基金托管人应该主动采用需要的要领排挤或减轻由此酿成的影响。
8、倘使基金托管人的复核结果与基金执掌人的策动结果存正在不同，且两边经磋议未能
杀青相同，基金执掌人能够遵循其对各样基金份额净值的策动结果对外予以宣告，基金托
基金执掌人和基金托管人正在《基金合同》生效后，应遵循两边商定的统一记账办法和会
计执掌规则，离别独立刻设立、挂号和保管基金的全套账册，对两边各自的账册按期举行
查对，彼此监视，以保障基金资产的安然。若两边对管帐执掌办法存正在不同，应以基金管
基金执掌人和基金托管人应按期就管帐数据和财政目标举行查对。如觉察存正在不符，双
基金财政报外由基金执掌人和基金托管人每月离别独立编制。月度报外的编制，应于每
月完毕后5个作事日内实现；《基金合同》生效后，招募仿单的音信发作宏大转移的，基
金执掌人应该正在三个作事日内，更新招募仿单并刊载正在指定网站上。招募仿单其他信
息发作转移的，基金执掌人起码每年更新一次；基金终止运作的，基金执掌人不再更新招
募仿单。基金执掌人应该正在每年结果之日起三个月内，编制实现基金年度讲演，将年度
讲演刊载正在指定网站上，并将年度讲演提示性布告刊载正在指定报刊上。基金执掌人应该正在
上半年结果之日起两个月内，编制实现基金中期讲演，将中期讲演刊载正在指定网站上，并
将中期讲演提示性布告刊载正在指定报刊上。基金执掌人应该正在季度结果之日起15个作事日
内，编制实现基金季度讲演，将季度讲演刊载正在指定网站上，并将季度讲演提示性布告登
载正在指定报刊上。基金合同生效亏空两个月的，基金执掌人能够不编制当期季度讲演、中
基金产物材料概要的音信发作宏大转移的，基金执掌人应该正在三个作事日内，更新基金
产物材料概要并刊载正在指定网站及基金发售机构网站或开业网点。基金产物材料概要其他
基金执掌人正在月度报外实现当日，将报外盖印后供应给基金托管人复核；基金托管人正在
收到后应3个作事日内举行复核，并将复核结果书面知照基金执掌人。基金执掌人正在季度
讲演实现当日，将相合讲演供应给基金托管人复核，基金托管人应正在收到后5个作事日内
实现复核，并将复核结果书面知照基金执掌人。基金执掌人正在中期讲演实现当日，将相合
讲演供应给基金托管人复核，基金托管人应正在收到后10个作事日内实现复核，并将复核结
果书面知照基金执掌人。基金执掌人正在年度讲演实现当日，将相合讲演供应基金托管人复
核，基金托管人应正在收到后15个作事日内实现复核，并将复核结果书面知照基金执掌人。
基金执掌人和基金托管人之间的上述文献交游均以加密传真的式样或两边商定的其他式样
基金托管人正在复核经过中，觉察两边的报外存正在不符时，基金执掌人和基金托管人应共
同查明来源，举行调度，调度以两边认同的账务执掌式样为准；若两边无法杀青相同以基
金执掌人的账务执掌为准。查对无误后，基金托管人正在基金执掌人供应的讲演上加盖托管
生意部分公章或者出具加盖托管生意部分公章的复核睹解书或举行电子确认，两边各自留
存一份。倘使基金执掌人与基金托管人不行于应该公布布告之日之前就联系报外杀青相同，
基金执掌人有权遵循其编制的报外对外公布布告，基金托管人有权就联系情状报证监会备
1、基金收益分派是指将该基金期末可供分派利润依据持有该基金份额的数目按比例向
该基金份额持有人举行分派。基金可供分派利润指截至收益分派基准日基金未分派利润与
2、基金执掌人应于收益分派日之前将其拟订的收益分派计划提交基金托管人复核，基
金托管人应于收到收益分派计划后实现对收益分派计划的复核，并将复核睹解书面知照基
金执掌人，复核通事后基金执掌人应该将收益分派计划实时布告；倘使基金执掌人与基金
托管人不行于收益分派日之前就收益分派计划杀青相同，基金托管人有仔肩将收益分派方
案及联系情状的证实提交中邦证监会注册并书面知照基金执掌人，正在上述文献提交完毕之
日起基金执掌人有权益对外布告其制订的收益分派计划，且基金托管人有仔肩协助基金管
理人奉行该收益分派计划，但有证据声明该计划违反国法律例及《基金合同》的除外。
3、基金收益分派可采用现金盈利的式样，或者将现金盈利主动转为相应种别的基金份
额举行再投资的式样（下称“再投资式样”），投资者能够抉择两种式样中的一种；倘使投
4、基金托管人依据基金执掌人的收益分派计划和供应的现金盈利金额的数据，正在盈利
发放日将分红资金划入基金执掌人指定账户。倘使投资者抉择转购基金份额，基金执掌人
5、本基金奉行侧袋机制的，侧袋账户不举行收益分派，详睹招募仿单的法则。
基金执掌人和基金托管人除为施行国法律例、《基金合同》及本允诺法则的仔肩所需要
除外，不得为其他方针行使、应用其所知悉的基金的音信，而且应该将基金的音信控制正在为
施行前述仔肩而须要明晰该音信的人员领域之内。然而，如下情状不应视为基金执掌人或基
2、基金执掌人和基金托管人工依照和遵照法院讯断、仲裁裁决或中邦证监会等监禁机
1、基金执掌人和基金托管人应依据联系国法律例、《基金合同》的法则各自负担相应的
音信披露职责。基金执掌人和基金托管人负有主动配合、彼此催促、互相监视，保障其施行
2、本基金音信披露的一齐文献，搜罗《基金合同》和本允诺法则的按期讲演、偶尔报
告、基金净值音信布告及其他需要的布告文献，由基金执掌人和基金托管人遵循相合国法法
3、基金年度讲演中的财政管帐讲演务必经具有从事证券、期货联系生意资历的管帐师
4、本基金的音信披露，应通过中邦证监会指定序言举行；基金执掌人、基金托管人可
以依据须要正在其他群众序言披露音信，然而其他群众序言不得早于指定序言披露音信，而且
依法务必披露的音信公布后，基金执掌人、基金托管人应该按摄影合国法律例法则将信
息置备于公司住宅，供社会公家查阅、复制。基金执掌人、基金托管人应为文本存放、基金
6、关于因不成抗力等来源导致基金音信的暂停或延迟披露的（如暂停披露基金净值信
息），基金执掌人应实时向中邦证监会讲演，并与基金托管人磋议采用挽救要领。不成抗力
7、本基金奉行侧袋机制的，联系音信披露仔肩人应该依据国法律例、基金合同和招募
基金托管人应按《基金法》、《运作步骤》、《音信披露步骤》和其他相合国法律例的法则
于每个上半年度结果后2个月内、每个管帐年度结果后3个月内正在基金中期讲演及年度讲演
正在平淡情状下，基金执掌费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。策动办法如下：
基金执掌费逐日策动，每日累计至每月月末，按月付出。经基金执掌人与基金托管人核
对相同后，由基金托管人于次月首日起第2-5个作事日内从基金资产中一次性付出给基金管
理人。正在首期付出基金执掌费前，基金执掌人应向托管人出具正式尺牍指定基金执掌费的收
款账户。基金执掌人如须要转移此账户，应提前10个作事日向托管人出具书面的收款账户变
正在平淡情状下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。策动办法如下：
基金托管费逐日策动，每日累计至每月月末，按月付出。经基金执掌人与基金托管人核
对相同后，由基金托管人于次月首日起第2-5个作事日内从基金资产中一次性支取。若遇法
本基金A类基金份额不收取发售任职费，C类基金份额的发售任职费年费率为0.40%。
本基金发售任职费将特意用于本基金的发售与基金份额持有人任职，基金执掌人将正在基金年
发售任职费按前一日C类基金资产净值的0.40%的发售任职年费率计提。策动办法如下：
基金发售任职费逐日策动，每日累计至每月月末，按月付出，经基金执掌人与基金托管
人查对相同后，由基金托管人于次月第2-5个作事日内从基金资产中一次性付出。若遇法定
（四）证券账户开户用度：证券账户开户费经基金执掌人与基金托管人查对无误后，自
产物制造一个月内由基金托管人从基金资产中划付，如基金资产余额亏空付出该开户用度，
由基金执掌人于产物制造一个月后的5个作事日内举行垫付，基金托管人不负担垫付开户费
（五）基金执掌人和基金托管人可依据基金开展情状调度基金执掌费率、基金托管费率
或发售任职费率，但调度执掌费率、托管费率或调高发售任职费率需经基金份额持有人大会
（六）从基金资产中列支基金执掌人的执掌费、基金托管人的托管费、发售任职费除外
（七）本基金奉行侧袋机制的，与侧袋账户相合的用度能够从侧袋账户中列支，但应
待侧袋账户资产变现后方可列支，相合用度可酌情收取或减免，但不得收取执掌费，详睹招
（八）关于违反国法律例、《基金合同》、本允诺及其他相合法则（搜罗基金用度的计提
基金份额持有人名册的实质搜罗但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
关于每半年度最终一个来往日的基金份额持有人名册，基金执掌人应正在每半年度结果后
5个作事日内按期向基金托管人供应。关于基金召募期结果时的基金份额持有人名册、基金
权柄挂号日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会权柄挂号日的基金份额持有人
正在基金托管人恳求或编制中期讲演和年度讲演前，基金执掌人应将相合材料送交基金托
基金托管人应稳妥保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法稳妥存在持有人名册，
基金执掌人应实时向中邦证监会讲演，并代为施行保管基金份额持有人名册的职责。基金托
（一）基金执掌人应存在基金资产执掌生意举止的记实、账册、报外和其他联系材料，
基金托管人应存在基金托管生意举止的记实、账册、报外和其他联系材料，存在限日为15
（二）基金执掌人和基金托管人应按本允诺第十条的商定对各自存在的文献和档案施行
（一）基金执掌人职责终止后，仍应稳妥保管基金执掌生意材料，并与新任基金执掌人
或偶尔基金执掌人实时管束基金执掌生意的移交手续。基金托管人应赐与主动配合，并与新
（二）基金托管人职责终止后，仍应稳妥保管基金资产和基金托管生意材料，并与新任
基金托管人或偶尔基金托管人实时管束基金资产和基金托管生意的移交手续。基金执掌人应
赐与主动配合，并与新任基金托管人或偶尔基金托管人查对基金资产总值和净值。
（三）除依据基金执掌人的指令或《基金合同》、本允诺另有法则外，基金托管人不得
（四）基金执掌人、基金托管人的高级执掌职员和其他从业职员不得彼此兼职。
本允诺两边当事人经磋议相同，能够对允诺举行转移。转移后的新允诺，其实质不得与
基金执掌人和基金托管人应遵循《基金合同》及相合国法律例的法则对本基金的资产进
（一）本允诺当事人不施行本允诺或施行本允诺不相符商定的，应该负担违约义务。
（二）因本允诺当事人违约给基金资产或者基金份额持有人酿成损害的，应该离别对各
自的举动依法负担抵偿义务，因联合举动给基金资产或者基金份额持有人酿成损害的，应该
负担连带抵偿义务。对耗损的抵偿，仅限于直接耗损。然而发作下列情状，当事人免责：
1、基金执掌人和/或基金托管人遵循当时有用的国法律例或中邦证监会的法则动作或不
2、基金执掌人因为遵循《基金合同》法则的投资规则行使或弗成使其投资权而酿成的
4、策动机体例窒碍、收集窒碍、通信窒碍、电力窒碍、策动机病毒攻击及其它非基金
（三）一方当事人违反本允诺，给另一方当事人酿成耗损的，允诺担抵偿义务。
（四）因不成抗力不行施行本允诺的，依据不成抗力的影响，违约方部门或整个免去责
任，但国法另有法则的除外。当事人稽迟施行后发作不成抗力的，不行免去义务。
（五）当事人一方违约，另一正大在任责领域内有仔肩实时采用需要的要领，努力防备损
（六）违约举动虽已发作，但本允诺可以络续施行的，正在最大限定地维持基金份额持有
（七）为明了义务，正在不影响本允诺本条其他法则的集体合用性的条件下，基金执掌人
2、指令下达职员正在授权知照载明的权限领域内下达的指令所导致的义务，由基金执掌
人负担，纵使该职员下达指令并没有获取基金执掌人的现实授权（比方基金执掌人正在捣毁或
3、基金托管人未对指令上署名和印鉴与预留签名样本和预留印鉴举行皮相真正性审核，
导致基金托管人实施了应该无效的指令，由此爆发的义务应由该基金托管人负担；
4、属于基金托管人现实有用负责下的基金资产（搜罗实物证券）正在基金托管人保管期
5、基金执掌人允诺担对其应收取的执掌费数额策动纰谬的义务。倘使基金托管人复核
后附和基金执掌人的策动结果，则基金托管人也允诺担未确切施行复核仔肩的相应义务；
6、基金执掌人允诺担对基金托管人应收取的托管费数额策动纰谬的义务。倘使基金托
管人复核后附和基金执掌人的策动结果，则基金托管人也允诺担未确切施行复核仔肩的相应
7、因为基金执掌人或托管人来源导致本基金不行凭借中邦证券挂号结算有限义务公司
的生意法例实时清理的，由义务方负担由此给基金资产、基金份额持有人及受损害方酿成的
直接耗损，若因为两边来源导致本基金不行凭借中邦证券挂号结算有限义务公司的生意法例
8、因为基金执掌人、基金托管人不成负责的要素导致生意崭露过失，基金执掌人和基
金托管人固然依然采用需要、适宜、合理的要领举行查抄，然而未能觉察纰谬的，由此酿成
基金资产或投资人耗损，基金执掌人和基金托管人免去抵偿义务。然而基金执掌人和基金托
（一）本允诺合用中华黎民共和法令律（为本允诺之方针，不搜罗香港希罕行政区、澳
（二）基金执掌人与基金托管人之间因本允诺爆发的或与本允诺相合的争议可通过友爱
磋议处理。如不肯或者不行通过磋议、融合处理的，任何一方均有权将争议提交中邦邦际经
济生意仲裁委员会，遵循中邦邦际经济生意仲裁委员会届时有用的仲裁法例举行仲裁。仲裁
所在为北京市。仲裁裁决是收场的，对两边当事人均有束缚力。仲裁用度、讼师用度由败诉
（一）基金执掌人正在向中邦证监会申请发售基金份额时提交的基金托管允诺草案，应经
托管允诺两边当事人的法定代外人或授权签名人签名并加盖公章，允诺当事人两边依据中邦
证监会的睹解窜改托管允诺草案。托管允诺以中邦证监会注册的文本为正式文本。
（二）本允诺自两边缔结之日起制造，自基金合同生效之日起生效。本允诺的有用期自
（四）本允诺原本一式陆份，允诺两边各执贰份，上报中邦证监会和中邦银保会各壹份，
