（六）基金参与转融通证券出借业务—投资指数是什么意思金托管同意
基金料理人：南方基金料理股份有限公司
基金托管人：中邦工商银行股份有限公司
托管同意
目次
一、基金托管同意当事人1
二、基金托管同意的凭据、目标和准则2
三、基金托管人对基金料理人的生意监视和核查3
四、基金料理人对基金托管人的生意核查10
五、基金家当保管10
六、指令的发送、确认和履行14
七、交往及清理交收摆设14
八、基金资产净值计划和司帐核算20
九、基金收益分拨27
十、新闻披露28
十一、基金用度30
十二、基金份额持有人名册的保管31
十三、基金相闭文献和档案的存在32
十四、基金料理人和基金托管人的退换32
十五、禁止行动35
十六、基金托管同意的转换、终止与基金家当的清理36
十七、违约仔肩38
十八、争议办理式样39
十九、基金托管同意的听命39
二十、基金托管同意的签署40
托管同意
一、基金托管同意当事人
名称：南方基金料理股份有限公司
住宅：深圳市福田区莲花街道益田途5999号基金大厦32-42楼
设置年华：1998年3月6日
同意设立构造及同意设立文号：中邦证券监视料理委员会证监基字[1998]4
注册血本：群众币3.6172亿元
机闭方法：股份有限公司
谋划领域：基金召募；基金出卖；资产料理以及中邦证监会许可的其他生意
名称：中邦工商银行股份有限公司
住宅：北京市西城区再起门内大街55号（100032）
设置年华：1984年1月1日
机闭方法：股份有限公司
注册血本：群众币35,640,625.71万元
同意设立构造和设立文号：邦务院《闭于中邦群众银行特意行使核心银行职
托管同意
基金托管资历批文及文号：中邦证监会和中邦群众银行证监基字【1998】3
谋划领域：处分群众币存款、贷款、同行拆借生意；邦表里结算；处分单据
承兑、贴现、转贴现、种种汇兑生意；署理资金清理；供给信用证供职及担保；
署理出卖生意；代剃发行、署理承销、署理兑付政府债券；代收代付生意；署理
证券投资基金清理生意（银证转账）；保障署理生意；署理计谋性银行、外邦政
府和邦际金融机构贷款生意；保管箱供职；发行金融债券；生意政府债券、金融
债券；证券投资基金、企业年金托管生意；企业年金受托料理供职；年金账户管
理供职；盛开式基金的注册注册、认购、申购和赎回生意；资信观察、商酌、睹
证生意；贷款许可；企业、小我财政参谋供职；机闭或投入银团贷款；外汇存款；
外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇乞贷；
外汇担保；发行、代剃发行、生意或署理生意股票以外的外币有价证券；自营、
代客外汇生意；外汇金融衍生生意；银行卡生意；电话银行、网上银行、手机银
行生意；处分结汇、售汇生意；经邦务院银行业监视料理机构同意的其他生意。
二、基金托管同意的凭据、目标和准则
订立本同意的凭据是《中华群众共和邦民法典》、《中华群众共和邦证券法》
（以下简称《证券法》）、《中华群众共和邦证券投资基金法》（以下简称《基
法》）、《公然召募证券投资基金出卖机构监视料理步骤》、《公然召募证券投
资基金新闻披露料理步骤》（以下简称《新闻披露步骤》）、《证券投资基金信
息披露实质与格局标准第7号〈托管同意的实质与格局〉》、《公然召募盛开式
《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》、《南方中证A100
交往型盛开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有
订立本同意的目标是精确基金托管人与基金料理人之间正在基金家当的保管、
投资运作、净值计划、收益分拨、新闻披露及彼此监视等相闭事宜中的权益、义
托管同意
基金料理人和基金托管人本着平等志愿、真挚信用、充满袒护基金份额持有
除非本同意另有商定，本同意所应用的词语或简称与其正在《基金合同》的释
三、基金托管人对基金料理人的生意监视和核查
本基金要紧投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地
完毕投资对象，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板及其他经中邦
证监会照准或注册发行的股票、存托凭证）、金融衍生品（股指期货、股票期权
等）、债券（网罗邦债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债
券、次级债、可转换债券、可相易债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超
短期融资券等）、资产声援证券、债券回购、银行存款（网罗同意存款、按期存
款及其他银行存款）、同行存单、泉币商场东西以及中邦证监会允诺基金投资的
本基金按照闭联章程可列入融资、转融通证券出借生意。
本基金不得投资于闭联法令、规则、部分规章及《基金合同》禁止投资的投
如法令规则或羁系机构自此允诺基金投资其他种类，基金料理人正在推行合意
（1）按法令规则的章程及《基金合同》的商定，本基金的投资资产摆设比
例为：正在修仓竣事后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不
低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。
托管同意
如法令规则或羁系机构转换投资种类的投资比例局限，基金料理人正在推行
（2）按照法令规则的章程及《基金合同》的商定，本基金投资组合听命以
净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；
人的种种资产声援证券，不得跨越其种种资产声援证券合计领域的10％；
金持有资产声援证券时期，假若其信用等第降落、不再适合投资模范，应正在评级
要素以致基金不适合前款所章程比例局限的，基金料理人不得主动新增活动性受
发展逆回购交往的，可承担质押品的天禀哀求应该与基金合同商定的投资领域保
需缴纳的交往确保金后，本基金应该保留不低于交往确保金一倍的现金，个中现
①本基金正在任何交往日日终，持有的买入股指期货合约价格，不得跨越基金
托管同意
②本基金正在任何交往日日终，持有的买入股指期货合约价格与有价证券市值
之和，不得跨越基金资产净值的100%，个中，有价证券指股票、债券（不含到
期日正在一年以内的政府债券）、资产声援证券、买入返售金融资产（不含质押式
③本基金正在任何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价格不得跨越基金持
④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价格，合计（轧差计
⑤本基金正在任何交往日内交往（不网罗平仓）的股指期货合约的成交金额不
①基金因未平仓的期权合约支拨和收取的权益金总额不得跨越基金资产净
②开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持
③未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的20%。个中，合约面值按
①本基金正在任何交往日日终，列入转融通证券出借生意的资产不得跨越基金
资产净值的30%，个中出借限期正在10个交往日以上的出借证券应纳入《活动性
②本基金正在任何交往日日终，列入出借生意的单只证券不得跨越基金持有该
③证券出借的均匀结余限期不得跨越30天，均匀结余限期按市值加权均匀
④近来6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；
除上述第6）、8）、9）、14）项另有商定外，因证券/期货商场震荡、证券
托管同意
发行人团结、基金领域转移、标的指数成份股调节、标的指数成份股活动性局限
等基金料理人除外的要素以致基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金管
理人应该正在10个交往日内实行调节，但中邦证监会章程的分外景遇除外。法令
本基金列入转融通证券出借生意，因证券商场震荡、上市公司团结、基金规
模转移等基金料理人除外的要素以致基金投资不适合上述第14）项章程的，基
基金料理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基
金合同的相闭商定。时期，基金的投资领域、投资政策应该适合基金合同的商定。
如法令规则或羁系部分对上述投资组合比例局限实行转换的，以转换后的规
定为准。法令规则或羁系部分撤消上述局限，如实用于本基金，基金料理人正在履
按照法令规则的章程及《基金合同》的商定，本基金禁止从事下列行动：
（4）生意其他基金份额，不过中邦证监会另有章程的除外；
基金料理人行使基金家当生意基金料理人、基金托管人及其控股股东、实
际管造人或者与其有巨大利害干系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他巨大相闭交往的，应该适合基金的投资对象和投资政策，听命基金
份额持有人甜头优先的准则，防备甜头冲突，设备健康内部审批机造和评估机造，
依据商场平正合理价值履行。闭联交往务必事先获得基金托管人的赞帮，并按法
律规则予以披露。巨大相闭交往应提交基金料理人董事会审议，并经由三分之二
以上的独立董事通过。基金料理人董事会应起码每半年对相闭交往事项实行审查。
如法令规则或羁系部分对上述局限实行转换的，以转换后的章程为准。法
律、行政规则或羁系部分撤消上述局限，如实用于本基金，基金料理人与基金托
托管同意
基金料理人列入银行间商场交往,应依据把稳的危险管造准则评估交往敌手
资信危险，并自决采选交往敌手。基金托管人觉察基金料理人与银行间商场的丙
类会员实行债券交往的，可能通过邮件、电话等两边认同的式样指引基金料理人，
基金料理人应实时向基金托管人供给可行性外明。基金料理人应确保可行性外明
实质确凿、凿凿、完全。基金托管人错误基金料理人供给的可行性外明实行实际
审查。基金料理人赞帮，经指引后基金料理人仍履行交往并形成基金资产耗损的，
基金料理人正在银行间商场实行现券生意和回购交往时，以DVP(券款对于)的
本基金投资银行存款的信用危险要紧网罗存款银行的信用等第、存款银行
的支拨才干等涉及到存款银行采选方面的危险。基金料理人应基于把稳准则评估
存款银行信用危险并自决采选存款银行，并依据基金托管人的哀求配合基金托管
（1）基金投资通畅受限证券，应遵循《闭于基金投资非公然拓行股票等流
（2）通畅受限证券，网罗由《上市公司证券发行注册料理步骤》榜样的非
公然拓行股票、公然拓行股票网下配售一面等正在发行时精确必定限期锁按期的可
交往证券,不网罗因为公布巨大音问或其他来源此且自停牌的证券、已发行未上
（3）基金料理人应正在基金初次投资通畅受限证券前，向基金托管人供给经
基金料理人董事会同意的相闭基金投资通畅受限证券的投资决议流程、危险管造
轨造。基金投资非公然拓行股票，基金料理人还应供给基金料理人董事会同意的
活动性危险处分预案。上述材料应网罗但不限于基金投资通畅受限证券的投资额
基金料理人应起码于初次履行投资指令之前两个任务日将上述材料书面发
托管同意
至基金托管人，确保基金托管人有足够的年华实行审核。基金托管人应正在收到上
（4）基金投资通畅受限证券前，基金料理人应向基金托管人供给适合法令
规则哀求的相闭书面新闻，网罗但不限于拟发行证券主体的中邦证监会同意文献、
发行证券数目、发行价值、锁按期，基金拟认购的数目、价值、总本钱、总本钱
占基金资产净值的比例、已持有通畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付
年华等。基金料理人应确保上述新闻真实凿、完全，并应起码于拟履行投资指令
前两个任务日将上述新闻书面发至基金托管人，确保基金托管人有足够的年华进
（5）基金托管人应依据《闭于基金投资非公然拓行股票等通畅受限证券有
闭题目的告诉》章程，对基金料理人是否遵循法令规则实行监视，并审核基金管
理人供给的相闭书面新闻。基金托管人以为上述材料恐怕导致基金呈现危险的，
充书面外明，并保存查看基金料理人危险料理部分就基金投资通畅受限证券出具
的危险评估通知等备查材料的权益。不然，基金托管人有权拒绝履行相闭指令。
因拒绝履行该指令形成基金家当耗损的，基金托管人不负责相应仔肩，并有权报
如基金料理人和基金托管人无法实现同等，应实时上报中邦证监会央求办理。
假若基金托管人确实推行监视职责，则不负责相应仔肩。假若基金托管人没有切
因法令规则、羁系哀求导致本基金投资事项调节的，基金料理人应提前通
知基金托管人，并与基金托管人讨论同等更新投资监视领域。基金料理人知道基
金托管人投资监视职责的推行受外部数据来历或编造开拓等要素影响，基金料理
（三）除投资资产摆设外，基金托管人对基金投资的监视和查抄自《基金
（四）基金托管人应按照相闭法令规则的章程及《基金合同》的商定，对
基金资产净值计划、基金份额净值计划、基金份额参考净值、应收资金到账、基
托管同意
金用度开支及收入确定、基金收益分拨、闭联新闻披露、基金鼓吹推介资料中登
（五）基金托管人觉察基金料理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、
《基金合同》、本同意相闭章程时，应实时以书面方法告诉基金料理人限日厘正，
基金料理人收到告诉后应实时查对，并以书面方法向基金托管人发出回函，实行
正在限日内，基金托管人有权随时对告诉事项实行复查，催促基金料理人革新。
基金料理人对基金托管人告诉的违规事项未能正在限日内厘正的，基金托管人应报
告中邦证监会。基金托管人有职守哀求基金料理人抵偿因其违反《基金合同》、
看待凭据交往序次尚未成交的且基金托管人正在交往前可能监控的投资指令，
基金托管人觉察该投资指令违反闭联法令规则章程或者违反《基金合同》商定的，
看待务必于估值竣事后方可获知的监控目标或凭据交往序次仍旧成交的投
资指令，基金托管人觉察该投资指令违反法令规则或者违反《基金合同》商定的，
基金料理人应踊跃配合和帮手基金托管人的监视和核查，务必正在章程年华内
回答基金托管人并革新，就基金托管人的合理疑义实行疏解或举证，对基金托管
人依据规则哀求需向中邦证监会报送基金监视通知的，基金料理人应踊跃配合提
基金托管人觉察基金料理人有巨大违规行动，应该即通知中邦证监会，同时
基金料理人无正当起因，拒绝、妨害基金托管人按照本同意商定行使监视权，
或选用稽迟、讹诈等技能窒碍基金托管人实行有用监视，情节吃紧或经基金托管
（六）基金列入转融通证券出借生意，基金料理人应该遵循把稳谋划准则，
装备工夫编造和专业职员，订定科学合理的投资政策和危险料理轨造，完竣生意
流程，有用防备和管造危险。基金托管人将对基金列入转融通证券出借生意实行
托管同意
四、基金料理人对基金托管人的生意核查
基金料理人对基金托管人推行托管职责境况实行核查，核查事项网罗但不限
于基金托管人安好保管基金家当、开设基金家当的资金账户、证券账户、期货结
算账户等投资所需账户、复核基金料理人计划的基金资产净值、基金份额净值、
基金份额参考净值、按照基金料理人指令处分清理交收、闭联新闻披露和监视基
基金料理人觉察基金托管人专断移用基金家当、未对基金家当实行分账料理、
无故未履行或无故延迟履行基金料理人资金划拨指令、败露基金投资新闻等违反
《基金法》、《基金合同》、本同意及其他相闭章程时，基金料理人应实时以书
面方法告诉基金托管人限日厘正，基金托管人收到告诉后应实时查对确认并以书
面方法向基金料理人发出回函。正在限日内，基金料理人有权随时对告诉事项实行
复查，催促基金托管人革新，并予帮手配合。基金托管人对基金料理人告诉的违
规事项未能正在限日内厘正的，基金料理人应通知中邦证监会。基金料理人有职守
基金料理人觉察基金托管人有巨大违规行动，应该即通知中邦证监会和银行
基金托管人应踊跃配合基金料理人的核查行动，网罗但不限于：提交闭联资
料以供基金料理人核查托管家当的完全性和确凿性，正在章程年华内回答基金料理
基金托管人无正当起因，拒绝、妨害基金料理人按照本同意商定行使监视权，
或选用稽迟、讹诈等技能窒碍基金料理人实行有用监视，情节吃紧或经基金料理
五、基金家当保管
托管同意
他生意和其他基金的托管生意实行端庄的分账料理，确保基金家当的完全与独立。
人无法从公然新闻或基金料理人供给的书面材料中获取到账日期新闻的，应由基
金料理人掌握与相闭当事人确定到账日期并告诉基金托管人，到账日基金家当没
有来到基金托管人处的，基金托管人应实时告诉基金料理人选用方法实行催收。
由此给基金形成耗损的，基金料理人应掌握向相闭当事人追偿基金的耗损，基金
召募期内出卖机构按出卖与供职同意的商定，将认购资金划入基金料理人正在
具有托管资历的贸易银行开设的南方基金料理股份有限公司基金认购专户。该账
户由基金料理人或其委托的注册机构开立并料理。基金料理人依据法令规则的反
洗钱哀求，对投资人及其资金来历推行须要的反洗钱合规审查任务。基金召募期
满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所
召募的股票市值）、基金份额持有人人数适合《基金法》、《运作步骤》等相闭
章程后，由基金料理人约请适合《证券法》章程的司帐师事宜所实行验资，出具
验资通知，出具的验资通知应由投入验资的2名以上（含2名）中邦注册司帐师
签名有用。验资竣事，基金料理人应将召募的属于本基金家当的总共资金划入基
金托管人工基金开立的资产托管专户中，注册机构应该将网下股票认购所召募到
若基金召募限期届满，未能抵达《基金合同》生效的要求，由基金料理人按
基金托管人以基金托管人、基金或基金托管人与基金联名等羁系部分哀求的
表面，正在其贸易机构开设资产托管专户，保管基金的现金资产。该账户的开设和
料理由基金托管人负责。本基金的十足泉币进出营谋，均需通过基金托管人的资
托管同意
资产托管专户的开立和应用，限于满意发展本基金生意的须要。基金托管人
和基金料理人不得假借本基金的表面开立其他任何银行账户；亦不得应用基金的
资产托管专户的料理应适合群众币银行结算账户料理、利率料理等闭联羁系
（四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和料理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的式样正在中邦证券注册结算有限责
基金托管人以基金托管人的表面正在中邦证券注册结算有限仔肩公司上海分
基金证券账户的开立和应用，限于满意发展本基金生意的须要。基金托管人
和基金料理人不得出借和未经对方赞帮专断让与基金的任何证券账户；亦不得使
邦银行间同行拆借商场的交往资历，并代外基金实行交往；基金托管人掌握以基
开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管人掌握基金的
基金家当发展按期存款等银行存款投资前，基金料理人应以基金表面开立银
行存款账户，该账户仅限向托管账户划拨存款本金及利钱资金。开户时基金料理
人须向存款银行预留基金托管人印鉴，如基金托管人需转换预留印鉴，基金料理
基金料理人应依据两边商定，事先向基金托管人供给处分开户、存入、支取、
转换等存款生意所需的经办职员身份证实新闻等资料。如需正在存款银行开通网上
银行、电话银行、手机银行等成效，需经基金料理人、基金托管人两边确认赞帮。
托管同意
如需罢手应用银行存款账户，基金料理人应闭联基金托管人实时处分销户手
正在本同意订立日之后，本基金被允诺从事适合法令规则章程和《基金合同》
商定的其他投资种类的投资生意时，假若涉及闭联账户的开设和应用，由基金管
理人帮手基金托管人按照相闭法令规则的章程和《基金合同》的商定，开立相闭
基金料理人应将基金家当投资的相闭实物证券交由基金托管人保管。属于基
金托管人实质有用管造下的实物证券正在基金托管人保管时期的毁损、灭失，由此
发生的仔肩应由基金托管人负责。基金托管人对基金托管人以外机构实质有用控
基金投资银行存款的，由存款银行向基金料理人开具存款证据书，基金料理
哀求，供给处分存款证据书收支库手续所需的经办职员身份新闻等闭联资料。如
基金托管人对闭联资料有反对，基金托管人有权拒绝处分并不负责相应仔肩，基
手续。如存款证据书因素与存款同意不符，正在基金料理人与存款银行核实变更前，
基金托管人有权拒绝处分入库手续。因发作自然灾荒等不成抗力境况导致入库延
误的，基金料理人应实时向基金托管人书面外明，并选用方法踊跃鼓动存款证据
如需提前支取，基金料理人应出具提前支取外明函。如需一面提前支取，应处分
存款证据书置换，置换后新存款证据书除金额、编号、存款证据书开具日期外，
库手续的，基金料理人应正在与存款银行的存款同意中就上述境况作出相应摆设，
托管同意
来到存款行等景遇，导致存款无法被定时支取的，基金料理人应实时选用挽救措
施，基金托管人不负责闭联仔肩，但应赐与须要配合。存款证据书仅行动存款证
由基金料理人代外基金签订的与基金相闭的巨大合同的原件别离应由基金
托管人、基金料理人保管。除本同意另有商定外，基金料理人正在代外基金签订与
基金相闭的巨大合同时应确保基金一方持有两份以上的原来，以便基金料理人和
基金托管人起码各持有一份原来的原件。基金料理人正在合同签订后5个任务日内
通过专人投递、挂号邮寄等安好式样将合同原件投递基金托管人处。合同原件应
存放于基金料理人和基金托管人各自文献保管部分，保管限期不少于法令规则规
六、指令的发送、确认和履行
指令是基金料理人好手使基金资产时，向基金托管人发出的投资资金划拨及
其他金钱支拨的指示或哀求。基金料理人向基金托管人发送的指令方法网罗电子
电子指令是指基金料理人通过电子报文编造、网上托管供职平台（下称“网
基金料理人通过网银向基金托管人发送电子指令的，基金料理人应先与基金
授权指令是指基金托管人按照基金料理人的授权，基于两边讨论同等所设定
的生意原则、注册结算机构数据或羁系部分认同的布告等公然新闻酿成的指令。
全体实用要求、发送、确认和履行等闭联哀求均由两边按照生意须要另行讨论确
托管同意
基金料理人拟采用授权指令的，应提前向基金托管人供给对应种别授权指令
书面指令是指基金料理人出具的纸质指令。基金料理人应通过传真或者邮件
等两边商定的式样发送书面指令的扫描件，并确保与指令原件实质同等。指令原
管）。书面指令应行动应急式样，正在电子指令、授权指令无法寻常投递或酿成时，
基金料理人应事先向基金托管人供给书面指令的授权告诉，列明预留印鉴样
本、有权向基金托管人发送指令的被授权人名单及权限（网罗但不限于审批金额、
审批事项品种），并载明生效年华。基金托管人应正在收到授权告诉后向基金料理
人邮件确认。授权于授权告诉载明的生效年华生效。若授权告诉载明的生效年华
早于基金托管人向基金料理人邮件确认的年华，则授权于基金托管人邮件确认时
基金托管人退换吸收基金料理人指令的职员，应提前告诉基金料理人。
基金料理人和基金托管人对授权告诉负有保密职守，实在质不得向授权人及
闭联操作职员以外的任何人败露，但法令规则章程或有权构造另有哀求的除外。
基金料理人发送给基金托管人的电子、书面指令须精确包括以下因素：用款
事由、支拨年华、金额、账户新闻、资金用处等（以两边事先商定的为准）。基
金料理人应同时向基金托管人供给投资标的闭联新闻、证实用款事项的闭联证实
资料（网罗但不限于投资合同、发票等，以下简称“证实资料”），并确保其投
资交往与结算行动确凿，且适合羁系哀求及本同意商定。基金料理人未能随指令
基金料理人应依据《基金法》等法令规则的章程和《基金合同》商定，正在其
合法的谋划权限和交往权限内发送指令。看待指令发送职员无权或超越权限发送
托管同意
的指令，基金托管人有权拒绝履行，并实时告诉基金料理人革新。看待被授权人
基金料理人正在向基金托管人发送电子指令、书面指令后，须电话闭联基金托
管人实行确认。因基金料理人未能实时与基金托管人实行指令确认,以致指令无
电子指令自得胜进入基金托管人编造并经两边确认时视为投递。一朝得胜进
入基金托管人编造，均视为由基金料理人被授权人发送的指令，基金托管人对电
对书面指令，基金托管人应先按照授权告诉，核验指令签发人新闻及印鉴有
效性，授权核验欠亨过，基金托管人有权拒绝履行；核验通事后，再实行因素审
基金托管人对电子指令、书面指令的因素审核，仅指对指令因素的完全性以
及与“证实资料”的皮相同等性实行验证。因素审核无误，方可确认指令有用；
因素审核欠亨过，或基金托管人正在推行监视职责时觉察指令违反《基金法》等法
基金托管人审核确认指令有用后，应遵守本同意商定实时履行。
基金料理人正在发送指令时，应为基金托管人留出履行指令所必定的年华。发
送指令日竣事划款的指令，基金料理人应给基金托管人预留出距划款截止时点至
少2小时的指令履行年华。因基金料理人来源形成的指令传输不实时、未能留出
基金料理人应确保基金托管人正在履行基金料理人发送的划款指令时，托管资
金专户内有足够的资金。不然，基金托管人有权拒绝基金料理人发送的划款指令，
但应该即告诉基金料理人，因不履行该指令而形成耗损的，基金托管人不负责责
看待基金托管人尚未履行的电子指令与书面指令，基金料理人可能打消，但
托管同意
应提前与基金托管人疏通。两边讨论同等后基金料理人通过传真或者邮件等两边
商定的式样发送打消指令的书面告诉（下称“指令打消告诉”）。指令打消告诉
须正在两边讨论确定的时限内发出，载明指令打消实质，并加盖授权告诉中的预留
印鉴。基金料理人未实时与基金托管人讨论并正在讨论时限内发送指令打消告诉的，
基金料理人应正在发送指令打消告诉后电话闭联基金托管人实行确认，该指令
打消告诉经基金托管人确认后方可生效。如指令打消告诉载明的打消实质与讨论
结果纷歧致，或印鉴不适合前述商定的，基金托管人不予确认，由此导致的闭联
基金托管人对书面指令与电子指令生计疑义的，应实时向基金料理人提出。
基金料理人须正在两边讨论的有用年华内回答，如未正在有用年华内回答，基金托管
人有权拒绝履行该指令，所形成的耗损不由基金托管人负责。看待因反对处分导
（五）基金托管人未依据基金料理人指令履行的仔肩
基金托管人因为自己来源未依据或者未实时依据基金料理人发送的有用指
七、交往及清理交收摆设
（一）采选署理证券、期货、期权生意的证券、期货、期权略划机构的模范
基金料理人掌握采选署理本基金证券生意的证券谋划机构。采选的模范是：
托管同意
面地为本基金供给宏观经济、行业境况、商场走向、个券阐述的咨议通知及缜密
基金料理人掌握按照以上模范以及内部料理轨造对相闭证券谋划机构实行
审核后确定署理本基金证券生意证券谋划机构，并负责相应仔肩。基金料理人和
被采选的证券谋划机构签同意易单位应用同意，由基金料理人告诉基金托管人，
基金料理人应实时将基金专用交往单位号、佣金费率等根本新闻以及转换情
基金料理人掌握采选署理本基金股指期货、股票期权交往的期货、期权经纪
机构（如有），并与其签署期货、期权经纪合同，其他事宜按照法令规则、《基
金合同》的闭联章程履行，若无精确章程的，可参照相闭证券生意、证券谋划机
基金料理人与基金托管人应按照相闭法令规则及闭联生意原则，签署证券交
易资金结算同意，用以全体精确基金料理人与基金托管人正在证券交往资金结算业
本基金投资于证券发作的整个场内、场应酬易的资金清理交割，总共由基金
本基金证券投资的清理交割，由基金托管人通过中邦证券注册结算有限仔肩
假若因基金托管人来源正在清理和交收中形成基金家当的耗损，应由基金托管
人掌握抵偿基金的耗损；假若由于基金料理人违反法令规则的章程实行证券投资
或违反两边签署的证券交往资金结算同意而形成基金投资清理疾苦和危险的，基
金托管人觉察后应该即告诉基金料理人，由基金料理人掌握办理，由此给基金、
托管同意
基金托管人正在推行监视本能时，假若觉察基金投资证券流程中呈现超买或超
卖形象，应该即指引基金料理人，由基金料理人掌握办理，由此给基金及基金托
管人形成的耗损由基金料理人负责。基金托管人采用固定比例最低备付金计收方
式的，假若非因基金托管人来源发作超买行动，基金料理人务必于T+1日上午10
时之前划拨资金；基金托管人采用区别化比例最低备付金计收式样的，假若因非
基金托管人来源发作超买行动，基金料理人务必于T+1日上午8:30之前划拨资
基金料理人应确保基金托管人正在履行基金料理人发送的指令时，有足够的头
寸实行交收。基金的资金头寸亏损时，基金托管人有权拒绝基金料理人发送的划
款指令。基金料理人正在发送划款指令时应充满研商基金托管人的划款处分所需的
合理年华。如因为基金料理人的来源导致无法定时支拨证券清理款，由此给基金
正在基金资金头寸充斥的境况下，基金托管人对基金料理人适合法令规则、
《基金合同》、本同意的指令不得稽迟或拒绝履行。如因为基金托管人的来源导
致基金无法定时支拨证券清理款，由此给基金及基金料理人形成的耗损由基金托
（1）基金料理人应亲热眷注中邦证券注册结算有限仔肩公司T日公布的
T+2日实用的模范券折算率，并做好场内质押式回购生意补券任务。若基金托管
人觉察基金料理人未实时补足债券，基金托管人告诉基金料理人补券，基金料理
（2）若基金料理人T+2日未按哀求竣事补券，形成欠库的，需按基金托管
人告诉哀求竣事补券，并按照中邦证券注册结算有限仔肩公司上海/深圳分公司
结算账户料理及资金结算生意闭联章程，计划并交付欠库扣款和欠库违约金，履
对基金的交往记载，由基金料理人按日实行查对。逐日对外披露基金份额净
托管同意
值之前，务必确保当天整个实质交往记载与基金司帐账簿上的交往记载一律同等。
假若实质交往记载与司帐账簿记载纷歧致，形成基金司帐核算不完全或不确凿，
对基金的资金账目，由闭联各方逐日对账一次，确保闭联各方账账相符。
对基金证券账目，由每周末了一个交往日终止时闭联各方实行对账。
对实物券账目，每月月末闭联各方实行账实查对。
对交往记载，由闭联各方逐日对账一次。
（四）申购、赎回的证券交收、资金清理、数据通报及托管同意当事人的责
的年华、处所、式样、序次、价值、用度、收款或付款等各方面彼此配合，踊跃
式样下，T日的申购赎回发作的证券交收由证券注册结算机构正在T日收市后竣事，
基金托管人应正在T+1日开盘前查对注册结算机构发送的证券余额。基金托管人根
据注册结算机构、基金料理人的告诉处分资金的划拨。赎回的现金代替的交收以
及现金代替款的退款和补款由闭联当事人按照基金招募仿单处分。如遇分外情
假若注册结算机构闭联的结算交收生意原则发作转换，则按最新原则处分。
基金料理人和基金托管人也可经讨论同等后，正在法令规则章程和《基金合同》约
八、基金资产净值计划和司帐核算
（一）基金资产净值的计划
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价格。基金份额净值是
托管同意
确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金料理人可能设立大额赎回景遇
基金料理人应每个估值日对基金资产估值。但基金料理人按照法令规则或
按照《基金法》，基金料理人计划并布告基金净值新闻，基金托管人复核、
基金所具有的股票、债券、资产声援证券、银行存款本息、应收金钱、金融
①送股、转增股、配股和公然增发的新股，按估值日正在证券交往所挂牌的
托管同意
统一股票的估值格式估值；该日无交往的，以近来一日的物价（收盘价）估值。
②初次公然拓行未上市的股票，采用估值工夫确定公正价格，正在估值工夫
③正在发行时精确必定限期限售期的股票，网罗但不限于非公然拓行股票、
看待含投资者回售权的固定收益种类，行使回售权的，正在回售注册日至实
部评估结果，经与基金托管人讨论，拘束确定公正价格，并按闭联规则的章程，
（3）统一证券同时正在两个或两个以上商场交往的，按证券所处的商场别离
（4）本基金投资股指期货合约，日常以估值当日结算价实行估值，估值当
托管同意
本基金投资股票期权合约，按照闭联法令规则以及羁系部分的章程估值。
（5）基金列入融资、转融通证券出借生意的，应参照闭联法令规则和中邦
（6）本基金投资存托凭证的估值核算遵守境内上市交往的股票履行。
（7）如有确凿证据剖明按上述格式实行估值不行客观反应其公正价格的，
（8）闭联法令规则以及羁系部分有强造章程的，从其章程。如有新增事项，
如基金料理人或基金托管人觉察基金估值违反基金合同订明的估值格式、
基金料理人和基金托管人将选用须要、合意、合理的方法确保基金资产估
值的凿凿性、实时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发作估值
本基金运作流程中，假若因为基金料理人或基金托管人、或注册机构、或
过错的仔肩人应该对因为该估值舛误蒙受耗损当事人(“受损方”)的直接耗损
上述估值舛误的要紧类型网罗但不限于：材料申报偏差、数据传输偏差、
数据计划偏差、编造阻碍偏差、下达指令偏差等。看待因工夫来源惹起的偏差，
因为不成抗力来源形成投资人的交往材料灭失或被舛误处分或形成其他差
托管同意
（1）估值舛误已发作，但尚未给当事人形成耗损时，估值舛误仔肩方应及
担；因为估值舛误仔肩方未实时变更已发生的估值舛误，给当事人形成耗损的，
由估值舛误仔肩方对直接耗损负责抵偿仔肩；若估值舛误仔肩方仍旧踊跃调和，
（2）估值舛误的仔肩方对相闭当事人的直接耗损掌握，错误间接耗损掌握，
（3）因估值舛误而获取不妥得利确当事人负有实时返还不妥得利的职守。
还或不总共返还不妥得利形成其他当事人的甜头耗损(“受损方”)，则估值错
获取的不妥得利返还的总和跨越实在质耗损的差额一面支拨给估值舛误仔肩方。
（4）估值舛误调节采用尽量还原至假设未发作估值舛误的精确景遇的式样。
估值舛误被觉察后，相闭确当事人应该实时实行处分，处分的序次如下：
（1）查明估值舛误发作的来源，列明整个确当事人，并按照估值舛误发作
（2）按照估值舛误处分准则或当事人讨论的格式对因估值舛误形成的耗损
（3）按照估值舛误处分准则或当事人讨论的格式由估值舛误的仔肩方实行
（4）按照估值舛误处分的格式，须要批改基金注册机构交往数据的，由基
托管同意
（1）基金份额净值计划呈现舛误时，基金料理人应该当即予以厘正，传递
（2）舛误偏向抵达基金份额净值的0.25%时，基金料理人应该传递基金托
管人并报中邦证监会立案；舛误偏向抵达基金份额净值的0.5%时，基金料理人
（3）当基金份额净值计划偏差给基金和基金份额持有人形成耗损须要实行
①本基金的基金司帐仔肩方由基金料理人负责，与本基金相闭的司帐题目，
履行，由此给基金份额持有人和基金家当形成的耗损，由基金料理人掌握赔付。
②若基金料理人计划的基金份额净值已由基金托管人复核确认后布告，由
③如基金料理人和基金托管人对基金份额净值的计划结果，固然众次从新
以基金料理人的计划结果对外颁布，由此给基金份额持有人和基金形成的耗损，
④因为基金料理人供给的新闻舛误（网罗但不限于基金申购或赎回份额
（4）前述实质如法令规则或羁系构造另有章程的，从其章程处分。假若行
（1）基金料理人或基金托管人按估值格式的第（7）项实行估值时，所造
托管同意
（2）因为不成抗力，或因为证券/期货交往所、注册机构、指数编造机构、
基金料理人和基金托管人正在《基金合同》生效后，应依据闭联各方商定的同
一记账格式和司帐处分准则，别离独速即成立、登录和保管本基金的全套账册，
对闭联各方各自的账册按期实行查对，相互监视，以确保基金资产的安好。若双
经对账觉察闭联各方的账目生计不符的，基金料理人和基金托管人务必实时
查明来源并厘正，确保闭联各方平行登录的账册记载一律相符。若当日查对不符，
一时无法查找到错账的来源此影响到基金净值新闻的计划和布告的，以基金料理
（五）基金招募仿单、基金产物材料概要、按期通知的编造和复核
基金财政报外由基金料理人和基金托管人每月别离独立编造。月度报外的编
正在《基金合同》生效后，基金招募仿单、基金产物材料概要的新闻发作重
大转换的，基金料理人应该正在三个任务日内，更新基金招募仿单、基金产物资
料概要并刊载正在章程网站上；基金招募仿单、基金产物材料概要其他新闻发作
转换的，基金料理人起码每年更新一次。基金终止运作的，基金料理人不再更新
招募仿单、基金产物材料概要。基金料理人正在每季度结果之日起15个任务日
内竣事季度通知编造并布告；正在上半年结果之日起两个月内竣事中期通知编造并
基金料理人正在5个任务日内竣事月度通知，正在月度通知竣事当日，将相闭报
告供给基金托管人复核；基金托管人正在3个任务日内实行复核，并将复核结果及
时以书面或两边认同的式样告诉基金料理人。基金料理人正在7个任务日内竣事季
度通知，正在季度通知竣事当日，将相闭通知供给基金托管人复核，基金托管人正在
托管同意
收到后7个任务日内实行复核，并将复核结果以书面或两边认同的式样告诉基金
料理人。基金料理人正在一个月内竣事中期通知，正在中期通知竣事当日，将相闭报
告供给基金托管人复核，基金托管人正在收到后一个月内实行复核，并将复核结果
以书面或两边认同的式样告诉基金料理人。基金料理人正在一个半月内竣事年度报
告，正在年度通知竣事当日，将相闭通知供给基金托管人复核，基金托管人正在收到
基金托管人正在复核流程中，觉察闭联各方的报外生计不符时，基金料理人和
基金托管人应配合查明来源，实行调节，调节以闭联各方认同的账务处分式样为
准。查对无误后，基金托管人正在基金料理人供给的通知上加盖生意印鉴或者出具
加盖托管生意部分公章的复核意睹书，闭联各方各自留存一份。假若基金料理人
与基金托管人不行于应该公布布告之日之前就闭联报外实现同等，基金料理人有
权依据其编造的报外对外公布布告，基金托管人有权就闭联境况报中邦证监会备
基金托管人正在对财政司帐通知、中期通知或年度通知复核完毕后，需盖印确
九、基金收益分拨
托管同意
正在对基金份额持有人甜头无实际性倒霉影响的条件下，基金料理人可正在与
本基金收益分拨计划由基金料理人拟定，并由基金托管人复核，正在2日内
基金料理人向基金托管人下达收益分拨的付款指令，基金托管人按指令将
十、新闻披露
除依据《基金法》、《新闻披露步骤》、《基金合同》及中邦证监会闭于
（二）基金料理人和基金托管人正在新闻披露中的职责和新闻披露序次
基金料理人和基金托管人应按照闭联法令规则、《基金合同》的章程各自
负责相应的新闻披露职责。基金料理人和基金托管人负有踊跃配合、相互催促、
按照《新闻披露步骤》的哀求，本基金新闻披露的文献网罗基金招募仿单、
基金产物材料概要、《基金合同》、基金托管同意、基金份额发售布告、《基金
托管同意
合同》生效布告、按期通知、且自通知、基金净值新闻、基金份额折算日布告、
基金份额折算结果布告、基金份额上市交往布告书、申购赎回清单、澄清布告、
基金份额持有人大会决议、基金投资股指期货/股票期权/资产声援证券/存托凭
证的新闻披露、基金列入融资生意/转融通证券出借生意的新闻披露、清理通知
以及中邦证监会章程的其他新闻等须要的文献，由基金料理人拟定并掌握颁布。
基金托管人应该依据闭联法令、行政规则、中邦证监会的章程和《基金合同》
的商定，对基金料理人编造的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回
对价、基金事迹出现数据、基金按期通知、更新的招募仿单、基金产物材料概
要、基金清理通知等闭联基金新闻实行复核、审查，并向基金料理人实行书面或
基金年度通知中的财政司帐通知一面，经适合《证券法》章程的司帐师事宜
基金料理人应该正在中邦证监会章程的年华内，将应予披露的基金新闻通过符
合中邦证监会章程要求的全邦性报刊及《新闻披露步骤》章程的互联网网站等媒
介披露。按照法令规则应由基金托管人公然披露的新闻，基金托管人将通过章程
依法务必披露的新闻公布后，基金料理人、基金托管人应该依据闭联法令法
规章程将新闻置备于各自住宅和基金上市交往的证券交往所，供社会大众查阅、
复造。投资者正在支拨工本费后可正在合理年华获取上述文献的复造件或复印件。基
当呈现下述境况时，基金料理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金闭联信
十一、基金用度
托管同意
本基金的料理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。料理费的计划
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计
（三）《基金合同》生效后与基金闭联的新闻披露用度，《基金合同》生效
后与基金闭联的司帐师费、状师费、公证费、诉讼费和仲裁费，基金份额持有人
大会用度，基金的证券/期货/期权交往用度，基金的银行汇划用度，基金上市初
费及年费，基金闭联账户的开户及庇护用度，因列入融资及转融通证券出借生意
而发生的各项合理用度，依据邦度相闭章程和《基金合同》商定，可能正在基金财
产中列支的其他用度等按照相闭规则、《基金合同》及相应同意的章程，由基金
托管人按基金料理人的划款指令并按照用度实质支付金额支拨，列入当期基金费
基金料理人与基金托管人因未推行或未一律推行职守导致的用度支付或基
金家当的耗损、基金料理人和基金托管人处分与基金运作无闭的事项发作的用度、
《基金合同》生效前的闭联用度、标的指数许可应用费、其他按照闭联法令规则
（五）基金料理费、基金托管费的复核序次、支拨式样和年华
基金托管人对不适合《基金法》、《运作步骤》等相闭章程以及《基金合同》
基金托管人对基金料理人计提的基金料理费、基金托管费等，按照本同意和
托管同意
基金料理费、基金托管费，按照《基金合同》商定的式样和年华支拨。
（六）假若基金托管人觉察基金料理人从基金家当中列支的用度，不适合有
闭法令规则的相闭章程和《基金合同》、本同意的商定，有权哀求基金料理人做
出书面疏解，假若基金托管人以为基金料理人无正当或合理的起因，可能拒绝支
十二、基金份额持有人名册的保管
基金料理人和基金托管人须别离适当保管的基金份额持有人名册，网罗《基
金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权力注册日、每年
基金份额持有人名册由基金的注册机构按照基金料理人的指令编造和保管，
基金料理人和基金托管人应依据目前闭联原则别离保管基金份额持有人名册。保
管式样可能采用电子或文档的方法。基金份额注册机构的存在限期不少于法令法
基金料理人应该实时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：
《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权力注册日、
每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册
的实质务必网罗基金份额持有人的名称和持有的基金份额。个中每年12月31日
基金托管人以电子版方法适当保管基金份额持有人名册，并按期刻成光盘备
份，存在限期不少于法令规则章程的最低年限。基金托管人不得将所保管的基金
若基金料理人或基金托管人因为自己来源无法适当保管基金份额持有人名
托管同意
十三、基金相闭文献和档案的存在
基金料理人、基金托管人按各自职责完全存在原始凭证、记账凭证、基金账
册、交往记载和紧急合一致，存在限期不少于法令规则章程的最低年限，对闭联
新闻负有保密职守，但法律强造查抄景遇及法令规则章程的其它景遇除外。个中，
基金料理人应存在基金家当料理生意营谋的记载、账册、报外和其他闭联材料，
基金料理人签订巨大合同文本后，应实时将合同文根基来投递基金托管人处。
基金料理人应实时将与本基金账务处分、资金划拨等相闭的合同、同意传真给基
基金料理人或基金托管人转换后，未转换的一方有职守帮手接任人吸收基金
十四、基金料理人和基金托管人的退换
(3)依法终结、被依法打消或被依法发表崩溃；
(4)法令规则及中邦证监会章程的和《基金合同》商定的其他景遇。
（1）提名：新任基金料理人由基金托管人或由孤单或合计持有10%以上（含
（2）决议：基金份额持有人大会正在基金料理人职责终止后6个月内对被提
名的基金料理人酿成决议，该决议需经投入大会的基金份额持有人所持外决权的
（3）且自基金料理人：新任基金料理人发生之前，由中邦证监会指定且自
托管同意
（4）立案：基金份额持有人大会退换基金料理人的决议须报中邦证监会备
（5）布告：基金料理人退换后，由基金托管人正在退换基金料理人的基金份
（6）移交：基金料理人职责终止的，基金料理人应适当保管基金料理生意
材料，实时向且自基金料理人或新任基金料理人处分基金料理生意的移交手续，
且自基金料理人或新任基金料理人应实时吸收。新任基金料理人或且自基金料理
（7）审计：基金料理人职责终止的，应该依据法令规则章程约请适合《证
券法》章程的司帐师事宜所对基金家当实行审计，并将审计结果予以布告，同时
（8）基金名称转换：基金料理人退换后，假若原任或新任基金料理人哀求，
金料理生意前，原任基金料理人和基金托管人需选用把稳方法确保基金家当的安
全，错误基金份额持有人的甜头形成耗损，并有职守帮手新任基金料理人或且自
(3)依法终结、被依法打消或被依法发表崩溃；
(4)法令规则及中邦证监会章程的和《基金合同》商定的其他景遇。
（1）提名：新任基金托管人由基金料理人或由孤单或合计持有10%以上（含
（2）决议：基金份额持有人大会正在基金托管人职责终止后6个月内对被提
名的基金托管人酿成决议，该决议需经投入大会的基金份额持有人所持外决权的
托管同意
（3）且自基金托管人：新任基金托管人发生之前，由中邦证监会指定且自
（4）立案：基金份额持有人大会退换基金托管人的决议须报中邦证监会备
（5）布告：基金托管人退换后，由基金料理人正在退换基金托管人的基金份
（6）移交：基金托管人职责终止的，应该适当保管基金家当和基金托管业
务材料，实时处分基金家当和基金托管生意的移交手续，新任基金托管人或者临
时基金托管人应该实时吸收。新任基金托管人或者且自基金托管人应与基金料理
（7）审计：基金托管人职责终止的，应该依据法令规则章程约请适合《证
券法》章程的司帐师事宜所对基金家当实行审计，并将审计结果予以布告，同时
金家当和基金托管生意前，原基金托管人和基金料理人需选用把稳方法确保基金
家当的安好，错误基金份额持有人的甜头形成耗损，并有职守帮手新任基金托管
（三）基金料理人和基金托管人的同时退换序次
同时退换基金料理人和基金托管人，别离依据上述基金料理人和基金托管
（四）新任或且自基金料理人吸收基金料理生意或新任或且自基金托管人
吸收基金家当和基金托管生意前，原任基金料理人或基金托管人应凭据法令规则
和《基金合同》的章程连续推行闭联职责，并确保错误基金份额持有人的甜头造
成损害。原任基金料理人或基金托管人正在连续推行闭联职责时期，仍有权依据基
（五）本一面闭于基金料理人、基金托管人退换要求和序次的商定，寻常
直接援用法令规则或羁系原则的一面，如另日法令规则或羁系原则批改导致闭联
实质被撤消或转换的，基金料理人与基金托管人按照新宣布的法令规则或羁系规
托管同意
则讨论同等并提前布告后，可直接对相应实质实行批改和调节，无需召开基金份
十五、禁止行动
托管同意当事人禁止从事的行动，网罗但不限于：
（一）基金料理人、基金托管人将其固有家当或者他人家当混同于基金财
（二）基金料理人、基金托管人不屈正地对于其料理或托管的分别基金财
（三）基金料理人、基金托管人行使基金家当为基金份额持有人以外的第
（四）基金料理人、基金托管人向基金份额持有人违规许可收益或者负责
（五）基金料理人、基金托管人对他人败露基金谋划流程中任何尚未按法
（六）基金料理人正在没有充斥资金的境况下向基金托管人发出投资指令和
（七）基金托管人对基金料理人的寻常有用指令稽迟或拒绝履行。
（八）基金料理人、基金托管人好手政上、财政上不独立，其高级基金管
（九）基金托管人私主动用或处分基金资产，按照基金料理人的合法指令、
（十）基金料理人、基金托管人不得行使基金家当用于下列投资或者营谋：
（1）承销证券；（2）违反章程向他人贷款或者供给担保；（3）从事负责无尽
仔肩的投资；（4）生意其他基金份额，但中邦证监会另有章程的除外；（5）向
其基金料理人、基金托管人出资；（6）从事内情交往、垄断证券交往价值及其
他不正当的证券交往营谋；（7）法令、行政规则和中邦证监会章程禁止的其他
（十一）法令规则和《基金合同》禁止的其他行动，以及遵守法令规则有
托管同意
如法令规则或羁系部分对上述局限实行转换的，以转换后的章程为准。如
法令、行政规则或羁系部分撤消上述局限，如实用于本基金，基金料理人正在推行
十六、基金托管同意的转换、终止与基金家当的清理
本同意两边当事人经讨论同等，可能对同意的实质实行转换。转换后的
（2）基金托管人终结、依法被打消、崩溃或有其他基金托管人收受基
（3）基金料理人终结、依法被打消、崩溃或有其他基金料理人收受基
（4）发作法令规则或《基金合同》章程的终止事项。
设置清理小组，基金料理人机闭基金家当清理小组并正在中邦证监会的监视下实行
管人、适合《证券法》章程的注册司帐师、状师以及中邦证监会指定的职员构成。
托管同意
（1）《基金合同》终止景遇呈现时，由基金家当清理小组团结收受基金；
（5）约请适合《证券法》章程的司帐师事宜所对清理通知实行外部审计，
基金家当清理的限期为6个月，但因本基金所持证券的活动性受到局限而不
基金料理人与基金托管人讨论同等或基金家当清理小组以为有对基金份额
持有人更为有利的清理格式，本基金家当的清理可按该格式实行，并实时布告，
不需召开基金份额持有人大会。闭联法令规则或羁系部分另有章程的，按闭联法
清理用度是指基金家当清理小组正在实行基金清理流程中发作的整个合理费
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例实行分拨。
清理流程中的相闭巨大事项须实时布告；基金家当清理通知经适合《证券法》
并布告。基金家当清理布告于基金家当清理通知报中邦证监会立案后5个任务日
内由基金家当清理小组实行布告，基金家当清理小组应该将清理通知刊载正在章程
托管同意
基金家当清理账册及相闭文献由基金托管人存在不少于法令规则章程的最
十七、违约仔肩
（一）假若基金料理人或基金托管人不推行本同意或者推行本同意不适合
（二）因本同意当事人违约给基金家当或者基金份额持有人形成耗损的，应
当别离对各自的行动依法负责抵偿仔肩，因配合行动给基金家当或者基金份额持
（三）当事人违反本同意商定，给另一方当事人形成耗损的，应负责抵偿责
（四）当事人一方违约，非违约方当事人正在任责领域内有职守实时选用须要
的方法，抗御耗损的扩充。没有选用合意方法以致耗损进一步扩充的，不得就扩
大的耗损哀求抵偿。非违约方因抗御耗损扩充而支付的合理用度由违约方负责。
（五）违约行动虽已发作，但本同意可能连续推行的，正在最阵势限地袒护基
（六）因为基金料理人、基金托管人不成管造的要素导致生意呈现偏差，基
金料理人和基金托管人固然仍旧选用须要、合意、合理的方法实行查抄，不过未
能觉察舛误或因前述来源未能避免或变更舛误的，由此形成基金家当或投资人损
失，基金料理人和基金托管人免职抵偿仔肩。不过基金料理人和基金托管人应积
托管同意
十八、争议办理式样
两边当事人赞帮，因本同意而发生的或与本同意相闭的十足争议，除经友情
讨论可能办理的，任何一方均有权将争议提交深圳邦际仲裁院，依据深圳邦际仲
裁院届时有用的仲裁原则实行仲裁，仲裁的位置正在深圳市，仲裁裁决是结局性的
并对闭联各方均有抑造力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费、状师费由败诉方承
争议处分时期，两边当事人应死守基金料理人和基金托管人职责，连续淳厚、
勤劳、尽责地推行《基金合同》和本同意商定的职守，庇护基金份额持有人的合
本同意受中司法令（为本同意之目标，正在此不网罗中邦香港、中邦澳门尤其
十九、基金托管同意的听命
（一）基金料理人正在向中邦证监会申请本基金召募注册时提交的本基金托
管同意草案，该等草案系经托管同意当事人两边盖印以及双格式定代外人或授权
代外签名或盖印，同意当事人两边恐怕时常按照中邦证监会的意睹批改托管同意
（二）基金托管同意自《基金合同》设置之日起设置，自《基金合同》生效
之日起生效。基金托管同意的有用期自其生效之日起至该基金家当清理结果报中
（三）基金托管同意自生效之日对托管同意当事人具有一致的法令抑造力。
（四）基金托管同意原来一式三份，除上报相闭羁系机构一份外，基金料理
二十、基金托管同意的签署
托管同意
本托管同意经基金料理人和基金托管人认同后，两边应正在基金托管同意上盖
章，并由各自的法定代外人或授权代外签名或盖印，并解释基金托管同意的签署
本页无正文，为《南方中证A100交往型盛开式指数证券投资基金托管同意》
法定代外人或授权代外：（签名或盖印）
法定代外人或授权代外：（签名或盖印）
签署日：年月日
证券之星估值阐述提示深圳邦际红利才干优良，改日营收获长性较差。归纳根本面各维度看，股价偏高。更众
证券之星估值阐述提示工商银行红利才干优异，改日营收获长性日常。归纳根本面各维度看，股价偏高。更众
证券之星估值阐述提示工商银行红利才干优良，改日营收获长性较差。归纳根本面各维度看，股价偏低。更众
